内审总结报告..docx

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1、 内审总结报告.123doc1 内审总结报告.123doc1 稽核目的稽核依据稽核范围内审总结报告 日期：201*-09-10 明确本公司质量/环境治理体系是否按标准建立、有效实施及是否有效维持。ISO9001：201*/ISO14001：201*标准、本公司品质/环境治理手册、程序文件、作业指示、合同、法律法规、相关方的要求。本公司质量/环境治理体系掩盖的全部相关部门、区域及人员.稽核日期201*-07-03 问题较多的部门/说明：问题较多的部门是生产品质部、工务部、仓库治理部、选购部、技术营业部；问题较少的部门/说明：问题较少的部门是文控、财务部、总经理/治理代表等。缺失集中的条文/要素说

2、明：在本次审核中,针对质量治理体系各部门消失的问题主要集成中在ISO9001：201*标准7.5.3、4.2.4、7.、6.3、8.2.要素中；针对环境治理体系各部门消失的问题主要集成中在ISO14001：201*标准4.4.6、4.4.7、4.5.2要素中；对体系的总结与评价：本公司依规划于201*、07、03进展了质量/环境治理体系的内部审核，透过此次内部审核,证明白本公司质量/环境治理体系是符合ISO9001：201*/ISO14001：201*标准要求建立,实施、和维持的；本次内审是胜利、有效的；公司的ISO9001：201*/ISO14001：201*质管/环境治理体系是朝一个良好的

3、方向进展，产品的质量和环境绩效也得到提高和改善。本次审核共发觉了10个不符合问题,其中质量体系不符合5个，环境体系不符合5个；通过本次的内部审核活动,对各部门的质量/环境治理体系活动作了一个全面的摸底,了解各部门对体系的执行状况,开掘了一些部门的质量/环境治理体系活动的问题,如:品管主要反映在产品经检验后没有进展相应的标识、没有保存好成品检验记录，没有依文件要求进展合规性评价等；生产反映在没对机器没有进展日保养，过道处的灯在光线充分状况下没有节省用电，在现场使用的润滑油没有进展标识；技主营业部没有准时对满足度调查进展总结分析；选购反映在合格供给商未审批等；货仓治理部部反映在酒精贮存现场没有张贴

4、“安全数据表”MSDS等；工务部反映在办公室水龙头滴水现象等不符合问题。在本次质量环境体系内部审核中,针对质量治理体系各部门消失的问题主要集成中在ISO9001：201*标准7.5.3、4.2.4、7.、6.3、8.2.要素中；针对环境治理体系各部门消失的问题主要集成中在ISO14001：201*标准4.4.6、4.4.7、4.5.2要素中；这些问题表达出了本公司部针对性ISO9001：201*/ISO14001：201*质量/环境治理体系日常执行工作仍存在许多不到位、不彻底、个别人员意识薄弱的实际状况。因此，,在以后的质量治理活动中,我们仍要针对本次审中消失的问题进展分析总结订正/预防,如：

5、深化检验及记录意识、对环境运行掌握监视等；各部门要加强质量/环境意识培训、法律/法规的培训，持续改善,全员参加,逐步完善本公司的ISO9001：201*/ISO14001：201*质量/环境治理体系,提高质量治理水平，使本公司的ISO9001：201*质量/环境治理体系得以更加完善及有效实施！(内审不符合事项分布表见附表一)制定：审批：XL-Q/E-033A0 附表一：内审不符合事项分布表 ISO9001：201*质量治理体系总经理治理代表文控中心生产品质部（品管）生产品质部（生产）选购部仓库治理部工务部技术营业部财务部 4.14.2.34.2.45.15.55.66.37.47.5.27.5

6、.37.5.57.68.2.111111ISO14001：201*环境治理体系总经理治理代表文控中心生产品质部（品管）生产品质部（生产）选购部仓库治理部工务部技术营业部财务部4.14.3.14.3.24.4.14.4.64.4.74.5.1.4.5.44.5.54.6211 扩展阅读：内部审计工作总结 内部审计工作总结 我市的内部审计工作在市委、市政府和省审计厅的正确领导下，在各内审单位领导的重视支持下，严密围绕我市现代化滨湖大城市建立这个中心，进一步拓展工作思路，积极推动内部审计工作从以真实性、合规性为主的财务审计向财务审计与治理审计并重的转型，把内审工作的动身点和落脚点放在促进进展、促进治

7、理、促进提高效益，强化内部掌握、防范风险上，开展了各种形式的内部审计监视工作，取得了明显的成绩。据不完全统计，全市215家内审机构共完成审计工程6819项，查出损失铺张2488万元，增加效益13008万元,提出建议意见被接受1386条。内部审计工作已成为部门和单位内部严厉财经纪律、加强内控治理、维护经济秩序、促进党风廉政建立的一个重要手段，为效劳合肥经济跨越式进展、构建和谐社会发挥了积极的作用。 一、坚持“围绕中心、效劳大局”，积极开展内部审计工作 全市内审机构严密围绕本部门、本单位的中心工作，以促进加强单位内部治理和掌握、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积极进展工作重点“转型”，仔细开展审计工

8、作。 一是积极开展内掌握度评审和制度建立工作。全市内部审计机构利用对本单位、本企业的经营治理流程以及内掌握度执行中的重要环节和关键点比拟熟识的优势，201*年共开展了206项内掌握度执行状况的评审工作。其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产治理，对三县公司的货币资金、物资治理和乡镇供电所治理实施了内控评价。根据内控评价体系指标进展了打分，针对货币资金和物资治理存在着比拟大的风险，提出了加强治理的6条意见，并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步标准建立工程竣工决算审计费收取标准，制定了关于调整建立工程竣工决算审计费收取标准的规定（合公通201*18号文件），强化了内部建立工程

9、的资金、竣工决算的审计监视和治理，提高了建立工程资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行根据合肥科技农村商业银行审计检查实施方法、合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程等制度加强内部治理并优化操作流程，进一步明确任务分工，界定每个环节岗位责任，让稽核人员各履其职、各负其责，促进了稽核工作质量的提高。合肥市其次人民医院根据卫生部公布的卫生系统内部审计规定，成立了独立的内审室，配备了两名专职内审人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监视检查，制定了二院内审工作职责（细则）等制度，使内审工作有法可依、有章可循，成效显著。 二是突出建立工程审计。为了节省建立资金，全市各

10、内审机构都针对本单位的建立热点，积极地开展建立工程审计。据不完全统计，到12月底，内审机构已审计建立工程5906个。合肥电信分公司审计部201*年连续严把审计质量关，严格根据省公司的要求，对具备条件的工程工程做到100%审计，截止到11月底统计，共审计认定通信工程工程4299项，工程送审总金额11308.72万元，审减406.84万元。建筑安装工程66项，送审金额309.24万元，审减45.88万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星修理送审工程233个，送审金额1593.79万元，审减额243.66万元,审减率15%；合肥市建立投资控股（集团）有限公司接审工程121个，涉及工程86项，送审

11、金额64080.3万元，局部已审定工程的核减率达20%；合肥市公安局审计处实施工程竣工决算审计68项，送审金额4690.5万元，审减额839.8万元，审减率17.9%。通过对基建工程工程的审计，有效地防止了建立工程工程高估冒算行为，保证了工程工程质量，节省了建立资金，发挥了内部审计监视与效劳的功能。 三是连续完善财务收支审计。全市内审机构加强了对财务收支真实性和合法性的检查监视，累计完成财务收支审计214项，促进了各单位财务治理工作的标准化。合肥新站试验区财政局对政府选购环节，留意严格把关，竭力提升选购资金节省效率，强化对政府选购的监管。截至201*年10月份，全区自行选购预算0.1082亿元

12、，实际支付0.0809亿元，节省资金273万元，资金节省率高达25.23%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计13个村居201*年1-6月份财务收支状况进展了审计。市大路局对所属11个单位201*年财务收支进展了全面审计,审计面为100%,通过审计，发觉问题36个，提出审计意见38条，所审工程均下发了审计意见书，并进展跟踪落实。 四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已对196个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过审计，强化了领导干部和企业领导人员的经

13、济责任意识、自我约束意识，促进了党风廉政建立。如市邮政局201*年以财务收支审计为根底、经济责任审计为重点，实施了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计，努力做到三个结合，即经济责任审计与财务收支审计相结合；经济责任审计与廉政工作相结合；经济责任审计与职业素养相结合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市大路局、蜀山区教育局等单位，也积极开展经济责任审计，切实使经济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建立的重要依据。 五是加强合同治理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企

14、业经济利益及合法权益，严格根据合同法规定，对企业涉外的全部协议、合同进展仔细审核、严格把关，全年共审核审签经济合同342份，金额达8690.90万元，无违约合同发生，很好的躲避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至201*年11月底共审核集团、锦邦等5个公司的合同1742份，合同进展报告259份。合肥市建立投资控股（集团）有限公司严格根据集团公司合同治理暂行方法标准合同的订立、审查，从维护公司利益角度动身，修改不合法不合规之处，避开潜在风险，全年共审查合同300余份，较好地履行了风险掌握职能。二、突出效劳理念，努力推动内审协会建立 合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会员单位和理事的共同

15、参加下，在市审计局机关各部门的大力支持和协作下，仔细履行章程给予的义务，全面实施协会年初制定的工作方针和规划，突出重点，讲求实效，充分发挥好桥梁纽带作用，切实履行好治理、协调、效劳、沟通职责。一年来，市内审协会以效劳为理念，主要做了以下工作。 一是推动内部审计职业化建立。第一，抓好内审人员连续教育和培训工作，促进内审人员职业化水平的提高。依据安徽省内部审计师协会和合肥市内部审计协会201*年工作要点的要求，围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动，组织了一系列活动，进一步标准审计行为，推动内部审计工作进展。201*年5月，市内审协会举办了一期全市内部审计质量治理培训班，全市各单位内部审计人员参

16、学的积极性特别高，共有260余人参与了培训，创下了内审人员参学之最。开班时，市审计局吴利林局长亲临致辞，对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学教师和省审计厅的审计专家授课，系统地学习了内部审计工程质量治理、内部审计文书标准化，审计信息化等内容，为提高全市内审人员的专业素养和业务技能，建立健全内部审计制度，促进全市内审工作的标准化、制度化、科学化和职业化水平起到了积极的作用。其次，连续做好CIA考试的宣传、报名工作。CIA是国际内部审计专家的标志，是提高内审人员素养的一条重要途径。市内审协会为组织宣传、报名工作投入了很大精力，201*年共组织了30人参与考试。二是开展优秀内部审计工

17、程评比和内部审计理论研讨。为进一步推动内部审计工作进展，合肥市内审协会积极组织全市各内部审计单位积极参与省内部审计师协会组织开展的201*201*年以来全省优秀内 部审计工程的评比，以及201*年风险导向审计在审计风险治理中的应用和内部审计质量掌握与治理两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织实施的“固定资产内控治理审计”工程被评为全省优秀内部审计工程一等奖并获通报表彰，合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的风险导向审计与企业风险治理的相互应用和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的试论商业银行如何加强内部审计机构质量掌握等8篇论文获奖并通报表彰，其中二等奖1篇，三等奖2篇，优秀奖5篇。 三是组

18、织推举参与全省201*年至201*年内部审计先进单位和先进工和为纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年合肥市审计系统先进集体和先进工的评比表彰活动。依据省审计厅关于做好全省内部审计工作先进表彰会议预备工作的通知（皖审发201*74号）要求，为仔细总结我市内部审计工作阅历，促进内部审计队伍建立和内部审计事业进展，市内审协会组织推举了201*年至201*年全市内部审计先进单位和先进工,参与全省内部审计工作先进评比活动。合肥百大集团审计部等8个单位荣获全省内部审计先进单位，合肥市建立投资控股（集团）有限公司法律审计部朱晓娟等9位同志荣获全省内部审计先进工。在纪念改革开放30周年暨审计机关成立25

19、周年全市审计系统先进集体和先进工的评比表彰活动中，合肥市卫生局规划财务审计处等5个单位荣获全市内部审计先进集体，合肥市公安局审计处任建等6位同志荣获全市内部审计先进工。 四是组织对内部审计岗位资格证书的其次次年检工作。通过培训考试和资格认证，合肥市已有700多名内审人员取得了中国内审协会颁发的资格证书。根据安徽省内部审计人员岗位资格证书年检方法和省内部审计师协会201*年的工作要求，为加强内审人员的职业化治理，市内审协会组织了对内部审计岗位资格证书的其次次年检工作，共年检400余人。 五是组织内审单位参与了合肥审计系统纪念改革开放30周年暨审计机关成立25周年书法摄影展活动。内审单位踊跃参与，

20、共征集书法、美术、摄影作品等计40余幅，其中荣获2个一等奖，3个二等奖，2个三等奖。 六是组织内审单位参与了合肥审计系统“我与审计同行”主题读书演讲竞赛。合肥燃气集团有限公司内审员王英撰写、牛慧演讲的感悟审计人生，无怨无悔荣获一等奖，合肥经开区管委会梁美演讲的无悔的选择荣获三等奖，合肥热电集团史晓云演讲的审计伴我去成长荣获优胜奖。 七是强化内部审计宣传。为进一步优化内部审计工作环境，市内审协会注意加强协会秘书处工作，努力抓好学习和自身建立，并利用各种媒体，实行多种形式，强化内部审计宣传工作，推动内审工作进展。并在内审单位自愿的根底上征订了201*年中国内部审计150份。三、工作规划 一是在上半

21、年召开全体会员代表大会，大会将总结201*年合肥市内审协会成立以来的工作，规划下一个5年的工作，选举产生新的协会领导班子，并产生新一届理事会、常务理事会。 二是加强与内部审计单位的联系和工作沟通，分别召开机关和企业两个内审单位的座谈会，进一步拓展内审人员的工作思路，促进内审工作的转型。组织一次向其他省市先进内审单位的学习沟通活动。三是连续抓好内审人员后续教育培训工作。第一，推举有条件的单位安排人员参与中国内审协会和安徽省内审协会举办的专业培训。其次，市内审协会依据全省审计系统的“审计创新年”活动，结合我市实际，举办一期内审人员业务培训班。 四是连续开展理论研讨和阅历沟通活动。 五是完成省厅和省内审协会布置的工作任务。 友情提示：本文中关于内审总结报告.123doc1给出的范例仅供您参考拓展思维使用，内审总结报告.123doc1：该篇文章建议您自主创作。