内控制度执行情况的报告范文内控制度情况书面报告(四篇).docx

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1、 内控制度执行情况的报告范文内控制度情况书面报告(四篇)最新内掌握度执行状况的报告范文(推举)一 内掌握度一般分为两种模式: 1.金融企业的各级治理部门为了爱护金融资产的安全完整，协调经济活动，利用企业内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系，并形成的一系列具有掌握职能的方法、措施和程序，并予以标准化、系统化，使之成为一个严密的、较为完整的体系. 2.公司企业为使公司的经营风险为零风险,而在公司企业内部对各部门流程/程序运作进展设定掌握点作业,做好流程/程序的内部掌握的治理制度 。 分类 1.授权审批制度 2.资金治理制度 3.选购及付款流程治理制度 4.销售及收款流程治理制度 5.本钱费用

2、治理制度 6.实物资产治理制度 7.合同治理制度 河南专员办全面启动内部掌握建立工作 财政部内部掌握根本制度(试行)的出台，为行政事业单位内部掌握建立供应了明确的指引，专员办作为特地的监视治理机构，应实行一系列措施，带头实施内控标准，健全内部掌握，强化内部治理， 一是仔细学习领悟精神。仔细学习财政部财政部内部掌握根本制度(试行)，精确理解制度中的根本理念、内控目标、主要内容、遵循原则。仔细学习财政部内部掌握工作会议精神，充分熟悉建立和实施内部掌握是财政部落实党风廉政建立主体责任、防控廉政风险的有效手段，对做好财税体制改革任务具有积极地推动作用。 二是成立内控建立领导小组。根据楼继伟部长讲话精神

3、和制度要求，我办第一时间召开党组扩大会议，成立了由孙光奇专员任组长，办公室主任、机关党委专职书记任副组长，各处负责人为成员的河南专员办内部掌握建立领导小组，部署落实我办内控建立事宜。 三是启动我办内控操作规程起草工作。依据专员办业务工作实际，成立了由三处牵头，办公室、机关党委协作的起草小组，在全办范围抽调精兵强，紧锣密鼓开展起草工作，力争在本月底完成。 最新内掌握度执行状况的报告范文(推举)二 为做好平东幼儿园新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控，坚决打赢疫情防控阻击战，防止疫情的发生和扩散，维护全体师幼的生命安全和身体安康，特制定平东幼儿园新型冠状病毒感染的肺炎疫情联防联掌握度。 成立由赵惠芳园长

4、、党支部书记为组长的疫情防控工作领导小组，成员由副园长和相关部门负责人等组成。园长为防控工作的第一责任人，全面负责幼儿园疫情防控工作的组织领导、责任分解、任务落实和催促检查。鸿鹰园副园长王冬辉、东站园副园长李凤仙为分园区防控工作责任人。下设疫情防控、宣传引导、后勤保障等工作组，分别由各科室负责同志任组长，明确职责，分工协作，形成防控疫情的有效合力。 建立幼儿园、班级、教师、家长四级防控工作联系网络，实行新型冠状病毒感染的肺炎病例日报告和零报告制度，准时收集和报送相关信息，随时关注幼儿安康状况。详细由各园区保健医及后勤工作人员负责此项工作。 对本园教职员工和幼儿进展全掩盖排查，实行“日报告、零报

5、告”制度，精准把握来自疫情防控重点地区教职员工、幼儿的分布状况，精准把握疫情防控重点地区教职员工、幼儿在园内各年级、班级的分布状况，特殊是要精准把握每一名确诊及疑似师生的康复状况，精准把握每个教职员工、幼儿返校前 14 天的身体安康状况，“一人一案”建立台账，做究竟数清、状况明、数据准。对有疫情高发地区居住史或旅行史的教职员工、幼儿及家长，自离开疫情高发地区后，居家或在指定场所医学观看 14 天。 幼儿园与卫东区、高新区卫生安康部门、疾病预防掌握机构、医疗机构建立联系，做好设备设施、医务人员配备问题，做好疫情防控应对预备。在卫生保健室四周设置相对独立的观看室，用以临时留观身体不适的师生，并优化

6、工作流程、做好环境消毒、避开穿插感染。 落实应急预案，一旦发生疫情，要有人指挥，有人值班，有隔离、消毒、防护、抢救等详细措施和物质保证，确保在第一时间内掌握疫情的进展。确保幼儿园正常的教育教学秩序。 1.严控入园治理，建立入园体温检测制度，填写安康卡。 在园区、教室、图书室、宿舍等人员密集场所入口设置手持式红外额温仪。进入园区内的全部人员，均需承受体温检测，体温正常方可入园;严禁家长随便进入教室。 2.通过微信、短信、板报、电子屏、校园播送等形式，对师生和家进步行疫情防控学问宣传，发动师生和家长积极协作，开展公共卫生安康学问和疫情防控宣传教育。 3.做好缺勤、早退、请假记录，如发觉可疑病症者，

7、应准时上报，同时协作医疗卫生气构做好亲密接触者治理和消毒等工作。 4.坚持每日监控全体师生身体状况，严格落实幼儿晨午检等制度，如发觉患病或疑似患病者，应准时上报幼儿园防疫领导小组并准时联系其家长到指定医院就诊，并根据要求向疾病掌握中心、教育主管部门报告。 5.做好教职员工和幼儿因病缺勤的追访工作。对不根据要求进展报告、隔离的教职员工和幼儿家长，准时批判教育、改正。 6.实行家长接送幼儿不入园制度，指导家长培育儿童良好的日常卫生习惯，在疫情完全解除前，不带儿童去人员密集场所。 1.提前对食堂从业人员进展安康体检，开展安全操作培训，体检和培训合格前方可上岗。 2.食堂从业人员(食品选购、加工制作、

8、供餐等有关人员)均应佩戴一次性帽子、口罩、手套;食堂选购人员或供货人员应避开直接手触肉禽类生鲜材料，摘除手套后准时洗手。 3.食堂进货严格落实索证索票，不使用来源不明的家禽家畜。严禁选购食用野生动物。 4.餐具用品须根据食(饮)具消毒卫生标准进展高温消毒。 持续、深入开展环境卫生整治，对教室、食堂、洗手间、多功能厅、大型体育器械等重点区域和室内外场所提前杀菌消毒和通风换气，做好灭鼠、去除越冬蚊卵等工作，彻底去除各类病媒生物滋生环境。 垃圾日产日清，保持洁净、卫生;制定日常消毒工作标准和细则，对教室、午睡室、专用活动室、图书室、食堂、办公室、卫生间等幼儿、教职工聚拢场所和幼儿接触的各类物品每天定

9、期清洁、消毒，定时通风换气，保持室内空气流通，并仔细做好记录。 依据上级的工作要求和文件精神，进展综合状况自查。幼儿园领导熟识幼儿园卫生工作的特点和规律，常常了解幼儿园师幼对幼儿园卫生工作治理方面的意见，常常查看教室、食堂、多功能厅、操场等人员集中场所的卫生状况，常常检查催促有关部门和人员仔细履行职责。 最新内掌握度执行状况的报告范文(推举)三 依据中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明效劳及行风纪律等进展了全面仔细的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场

10、查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的治理、账务核对治理、重要事项核准报备治理、重要空白凭证及密钥交接登记治理、业务操作流程治理进展了全面检查和整改。现将自查状况报告如下： (一)思想道德方面 1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作仔细负责、积极进取，过失率低、任务完成准时，未消失敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为; 2、工作期间，员工遵章守纪，未有常常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和心情低落、工作消极的行为; 3、我部门每周一三五晚上营业完毕以及周六的上午都组织业

11、务学习和操作技能培训，员工都能积极参加，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。 (二)业务治理方面 1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进展仔细传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责; 2、对业务工作中存在的漏洞能做到准时发觉、准时制止、报告和处理; 3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的状况; 4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对全部尾箱现金、重要空白凭证进展清点; 5、本部门按规定实行对重要岗位进展轮岗安排。 (三)业务操作方面 1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发觉有不按规定对账而消失账账、账实、账表不符的状况

12、;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为; 2、未有伪造、涂转变造凭证转移资金和隐匿、有意销毁会计凭证的现象; 3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的局部，没有银行内部员工的.签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。 4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的状况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进展登记、签名，明确责任; 5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)

13、、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象; 6、风险防范意识得到加强，操作标准度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，标准操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为; 7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的状况;不存在混岗操作现象; 8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点开销户登记簿和人行账户治理系统相核对的结果，发觉对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户治理系统登记(由于农商行

14、更名)，现已着手处理。 9、。在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。 10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。 11、 检查现场有开户业务时，印押证三分别状况良好;开户申请书都有柜面受理人员、网点审批人员签章。 12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证明书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

15、13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧急，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分别制度，相互制约，不兼岗混岗。 14、现金区每日两次进展碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定 15、早晚现金进消失金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日仔细审核押运钞票者是指定人选。 16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管)，柜员出箱入箱都需要登记，严格遵守规章制度。 17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章都由主管保管，审核无误后才能在相应

16、业务中使用，在平常的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。 18、在文明效劳和大堂治理方面，大堂经理尽心尽职，文明效劳，做到“来有迎声，问有答声，走有送声”. 19、。我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作，协作业务治理部行使全行反洗钱工作的监视检查职责，履行良好。 20、我行建立身份核查制度，通过检查发觉我部门能严格遵守个人存款账户实名制规定和人民币结算账户治理方法等相关规定，对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融效劳的客户身份进展识别，要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查系统进展核实并登记。 (四)检查小结 由于大家的共同努力以及积极协作，内控检查得以顺当完成。我部在自查的过程中，发觉存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控治理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控治理力量。 针对问题，制定对策。我部门组织员工对比检查，反思自身，遵守规章制度，严谨作风，在标准效劳标准的详细学习措施上下功夫。为确保达标，我部门制定了详细的工作规划，并按规划进展相应的学习、标准业务核算，力求锻造一支高水平的员工队伍，建立健全各项规章制度，完善内掌握度，全面构建风险防范的长效机制。 更多热门