内控管理培训心得体会汇总内控与风险管理提升心得体会(2篇).docx

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1、 内控管理培训心得体会汇总内控与风险管理提升心得体会(2篇)关于内控治理培训心得体会汇总一 公司 提交单位(部门)： 公司_ 提交日期： 2023年11月27日_ 一、实施内部掌握的总体状况 2023年，公司稳步推动各项治理工作，仔细贯彻执行以内控为主的各项规章制度，积极履行部门职责，准时反映各项问题，深化改革进展，合理配置人力资源，科学、优化设计治理，狠抓市场开发，提高安全环保治理水平，强化内控治理工作，围绕“深化改革”、“转型进展”、“从严治理”三大主题和全员本钱目标治理等工作为中心，努力供应优质效劳和提升治理水平，取得了较大的成绩。特殊在今年市场外部环境的变化、工程投资削减、设计工程萎缩

2、的状况下，公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，构建有效的内控环境，员工的内控意识得到增加，内控工作有了较大的提高，也完成了公司下达的各项任务指标。 1.组织体系运行状况 2023年公司建立并完善了领导、执行及监视分工负责的内控治理组织架构。公司领导及各部门负责人组成全面内控治理工作的领导机构，并负责对公司权限范围内的重大风险事项进展决策，对公司内控治理体系相关制度、流程，组织开展内控日常治理工作，提出内控治理年度工作报告。 各部门是全面风险治理实施的详细责任部门，负责对日常工作中本部门内的业务风险进展识别、分析、监控和防范。如设计部门负责监视设计风险治理实施状况，并进展评价；财务负责

3、监视预算及执行风险治理实施状况，并进展评价；经营部门负责市场开发及工程运行过程中的实施状况，并进展评价。 1 2.内控与风险、制度体系结合状况 公司严格落实“一岗双责”制度。贯彻落实中心“八项规定”和“三重一大”制度执行状况自查报告，切实加强领导班子和干部队伍政治素养、思想政治建立，为全面推动公司改革进展供应组织保障。组织全体员工学习贯彻职工违纪违规行为处分规定，通过宣贯工作的深入开展，形成了人人敬畏纪律、遵守纪律、自觉维护纪律的良好气氛。特殊是2023年开启党员挂牌活动，使全体党员立足岗位。为了有效掌握风险，公司每隔一段时间大家在一起争论，让大家对自己的岗位风险有着深刻的熟悉，对不适应工作岗

4、位人员的工作进展调整，让这个岗位最适合的人来做，用人之长，真正做到“以人为本”，把风险降到最低，为公司的长期进展建立良好的人才梯队。 公司的领导及各部门职责的分工明确，整个治理机制有效地运行。在制度执行方面，能够严格依据公司的有关规章制度。很好的执行了本钱治理方法，公务接待治理实施细则、全面预算治理实施细则、公司引进社会用工治理规定等规章；在财务的收支方面，能够严格根据公司的内掌握度执行。作为一个专业公司，公司制订了相应的治理制度，作为治理制度的补充。公司治理机制运行及制度运行状况良好，没有发觉发生违规的事情。 在公司，风险、内控和制度体系三者相互促进，构成了一个完整的内控体系。 2 3.培训

5、状况 公司加强内控的培训，为营造一个浓郁的内控气氛，加强全体干部职工在工作中对执行内控手册重要性的熟悉，提高企业的细节治理，堵塞漏洞，防范经营风险，每次内控自查时，对相关人员进展培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项治理制度宣贯，加大内掌握度的执行力度。 经过形式多样的学习，包括和党建工作的结合，让每个员工知道自己岗位应执行什么业务流程的那几个掌握点，是哪一个掌握点的责任人，以切实保证每个掌握点责任到人，每个人有详细执行的掌握点，同时要求大家积极参与公司组织法律、内控等学问竞赛，引导大家遵纪守法，廉洁自律，树立员工的良好形象。 通过学习，公司人员水平得到提高，有效地执行了公司的内控要求。 4

6、.内控工作亮点 （1）通过全面收集和分析风险信息，最大限度查找风险，2023年公司运用多种方式查思想、查制度、查“三基”、查隐患，确保安全生产责任落地生根。提高员工的风险意识、自律意识根据风险治理要求，进一步夯实内控的环境。 （2）通过定期开展风险识别，仔细分析企业各层面、各职能部门、存在的风险，明确风险掌握的重点领域、重点部门和重点环节。 （3）内控和党建工作结合，有效进展了党员干部的廉政教育，做到警钟长鸣。 内审外查问题都已整改完毕，预算治理标准执行，本钱费用列支根本准时精确，选购治理核算根本根据要求进展，资金、资产治理到位， 3 应收清理责任落实清晰。 2023年的季度测试未发觉问题；

7、三、对公司内控工作的意见和建议 以便执行单位执行。 2023年，为实现公司以内控为纲的全面预算治理、全员本钱目标治理和总体进展目标，公司还需要在以下几个方面连续做好工作： 1、加强内控治理工作，全面做好公司的各项治理工作，提高工作效率，降低本钱，优化工作治理岗位，严格掌握人员的引进。 加强公司各项治理的日常监视，确保按制度办事。增加班子的团结及整体合力；严格执行“三重一大”集体决策制度，提高科学决策、民主决策的力量，创立“四好”领导班子，构建良好的内控环境。 4 3、按公司的要求对公司治理制度进展梳理、标准化改造；调整完善部门职能，优化治理流程；强化组织架构，提升公司治理水平和风险管控的治理力

8、量。 强化以部门主任为成员的风险监视小组。以各部门主任为第一责任人，对本部门存在的风险进展监视掌握，对各部门执行状况及履行职责状况进展监视。（2）建立例会制度，每季度召开一次内控会议，各部门汇报各自状况，集体讨论解决存在的问题和改良措施，提前做好预案。（3）不定期开展自查，包括日常检查及专项检查，发觉问题准时整改。 公司 2023年11月27日 5 关于内控治理培训心得体会汇总二 公司自上市以来，董事会始终严格根据中国证监会、深圳交易所的有关规定，注意改良和完善公司的治理构造。在浙江监管局辖区内曾领先引入符合有关条件和专业力量很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并

9、较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用供应机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理构造及内部掌握制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过仔细学习有关文件精神;制定具体的专项工作实施规划;对比公司治理现状进展自查，形成了公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改规划,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于20xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了特地的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、根据深圳交易所上市公司内部掌握指引和

10、中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知中自查事项和公司关于内部掌握体系根本标准，已重新修订及制定了公司信息披露治理制度、关于外派董事、监事的治理方法、关于控股(参股)公司的治理方法、关于内部掌握体系根本标准、公司募集资金治理制度、公司内部审计制度、公司内部审计制度实施细则、公司关于累积投票实施细则、公司股东大会网络投票实施细则，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改规划中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部掌握制度有：董事会审计委员会工作规程、独立董事年报工作制度、总经

11、理工作制度、公司财务预算治理、职务授权制度、危机治理、风险防范制度等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部掌握体系和保证正常运作供应良好的根底。 4、公司始终遵循公正、公开、公允的原则，所制订的公司关联交易的治理方法，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司公司关联交易的治理方法的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。 5、公司章程中还明确规定了对外担保的根本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和

12、授权程序。对比深交所内部掌握指引的有关规定，公司内部严格掌握、审核对外担保的事项，从未发生违反内部掌握指引的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进展审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保存意见的审计报告。 6、公司建立了对高管以公司高管年薪考核方案为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、鼓励和约束机制。相关的嘉奖制度从上市之初就建立起来并依据实际状况不断地进展修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的公司高管年薪考核方案(20xx年修订)，在该方案中修订了详细考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

13、 7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：(1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作;(2)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下详细开展工作;(3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待根本条件成熟时设立为独立的部门;(4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在20xx年底前根本到位;(5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行公司内部审计制度、公司内部审计实施细则的状况实行有效的监视。 8、20xx年9月14日浙江证监局监管处有关

14、领导来公司就“公司治理专项活动”进展了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字20xx172号关于对杭汽轮公司治理状况综合评价和整改建议的通知的文件中对我公司自上市以来，在公司治理构造、三会决策制度、内掌握度、会计核算、信息披露方面作了充分的确定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。 目前，公司高管层已根据监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求根本落实了整改，20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，根本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部掌握的监

15、察的职能。 公司内部掌握状况自我评价: 1、公司已根本建立了符合现代治理要求的法人治理构造及内部组织构造，形成的决策机制、执行机制和监视机制，根本能够保证公司经营治理目标的实现，根本能够确保公司信息披露的真实、精确、完整和公正，根本能够确保国家有关法律法规和公司内部掌握制度的贯彻执行。 2、公司建立的风险掌握系统根本健全且行之有效，根本能够保证公司各项业务活动的安康运行。 3、公司的内部掌握制度(包括内部审计制度)，根本能够实现堵塞漏洞、消退隐患，防止并准时发觉和订正各种错误，爱护公司财产的安全完整的目标。 对比深交所内部掌握指引的有关规定，公司内部掌握工作根本符合中国证监会、深交所的相关要求。