内控制度自查报告范文（11篇）.docx

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1、 内控制度自查报告范文（通用11篇） 为了深入推动案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，稳固“执行年”活动成果，依据联社“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案，结合我崔家山信用社工作实际，准时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底订正了业务操作中制度冷淡，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查状况报告如下： 一、加强组织领导 为深化“执行年”活动，确保

2、组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。 二、活动自查状况 （一）在信贷领域开展大额不良贷款的全掩盖风险排查。 结合我社正在开展的“三项整治”活动，对全部20xx年6月底前的存量贷款进展全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进展排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发觉的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。 （二）现金排查 严格根据现金、结算治理有关规定对

3、各机构库存现金、 双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金治理规定执行状况进展了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进展一次检查，分社主任至少每周对库存现金进展一次检查。关注、关怀出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想状况，准时把握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。 （二）重要空白凭证治理、使用状况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的治理、使用均能做到入库专人治理、准时入账，实物与账、簿全都。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐份销号，没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿

4、上，作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。 （三）大额存款进出状况排查。我社共3个营业机构，对20xx年1月至9月的大额存取款业务逐笔进展了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户治理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴全都，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格根据审批程序进展了审批，审批登记簿是否记载标准、准时；四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否准时修改了客户信息，

5、对印鉴做相应变更。有无频繁开、销户等特别现象。经排查，我社大额存款交易均属正常业务办理，资金用途、流向及业务操作程序符合规定，账户余额核对全都，没有发觉挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。 （四）对账制度落实状况。坚持记账与对账分别原则，按季检查往来对账、银企对账状况。对常常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”，大局部机构对账单收回率都能到达90%以上，收回的对账回单进展了妥当保管。对存折户坚持账折见面，当时核对。坚持按月进展同业往来账务核对，余额对账单发出、收回准时，账务核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单，往来账务核对相符。对未达账项能够进展跟踪核

6、对，确保余额全都。 （五）信贷治理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。 （六）内掌握度执行力突查 结合“四项”制度执行和“九种人”排查，加大对柜台重要岗位人员的行为排查，关注其八小时以外的状况，在详细实施时，突出重点，抓住关键措施落实，将重要人员岗位轮换、强制性休假制度，逐项进展落实，逐个逐步标准。 三、自查发觉的问题 （一）制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位定期轮岗制度等治理制度，但由于人员编制紧急、工作量大等因素，导致执行力度不够。 （二）结算帐户治理不标准，开户资料收集不完善。 （三）个别机构对账不准时，对账单收回率不高，对帐率未到达100%。 （四）计算机运行

7、日志、操作人员密码、抹账等未准时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。 （五）贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。 四、整改措施 针对本次自查发觉的问题，为仔细开展好制度执行年活动，全面提升信用社制度执行力，增加合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高 信用社案件防控力量。仔细做好以下工作： （一）完善制度。信用社将组织力气对现有的规章制度进展仔细梳理，按制度执行年要求，结合信用社实际，对内掌握度要尽快补充完善，特殊是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。

8、（二）加强信用社干部、员工对内控根本制度以及法律、法规学问的学习，不断增加制度和法制观念。 （三）对本次自查发觉的问题，要按要求逐项对比整改，逐项制定整改规划和措施。 （四）进一步加大对内控根本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时对各网点整改状况进展跟踪检查，确保整改到位，不留死角。 通过深化“制度执行年”活动的开展，虽然取得了阶段性的成效，但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰难性、简单性的工作，导致局部职工学习不够深入、仆人翁意识不强、制度执行不力、发觉问题失之于宽、失之于软等问题。今后，我社将连续深入开展“制度执行年”活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思

9、想上筑牢防线，严格执行县联社的各项的长效机制，确保全社依法合规经营，推动信用社各项业务经营又好又快地进展。 内掌握度自查报告 篇2 依据关于印发养老保险内掌握度检查工作实施方案的通知渝社险发（20xx）22号要求，为进一步加强根本养老保险业务、基金治理，我局对根本养老保险内部掌握制度仔细进展了自查，现将自查状况报告如下： 一、组织机构掌握 1、建立健全了比拟完善的组织决策掌握制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进展了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了详细的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的状

10、况，召开局长办公会议、局务会议进展讨论决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体讨论。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分别，基金征收实行规划与征收分别。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分别，相互监视制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。 2、强化授权治理。对各项业务办理均实行了严格的授权治理，我局对机关治理制度进展了进一步完善，制定了业务工作制度，对参与根本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进展了授权治理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明

11、确的授权。在授权治理中，表达了集权与分权相结合，执行与监视相结合的原则。 3、强化人事治理。建立健全了人事治理制度，在人员招录中，依据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员治理中，我局制发了云社险发20xx26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。 二、业务运行掌握 1、完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户治理方法和工作制度，确保详细业务操作之间都形成了内在的制约关系。 2、加强参保登记治理。建立了办理参

12、与根本养老保险制度，对单位职工、城镇个体工商户和敏捷就业人员等不同群体参与根本养老保险的经办程序和审核、审批方法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴xx年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格详细的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合养老保险操作规程要求。参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承状况等方面都符合规定。 3、严格经办程序，加强基金征缴。根据根本养老保险经办业务规程（试行）的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进展了明确的规，对参保单位进展稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并依据财务传递的到帐信息

13、准时登记各种台帐，确定专人保管。强化个人账户治理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。 4、办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分别，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料全都。 5、养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付规划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导

14、复核。 6、做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进展生存认定，填好表册，报我局处理。 7、在职参保人员流淌就业时，能按规定准时为其办理转移根本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流淌时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流淌就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。建立了业务档案治理制度，对业务档案资料按规定归档保管。 三、基金财务掌握 1、制定基金治理制度。根据社保基金财务制度、社保基金财务制度的要求，我局制定了财务治理制度、财务治理目标考核制度、社会保险内部掌握制度，并在工作中仔细执行

15、。加强预算治理，按规定编制年度预算。 2、加强基金收支治理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户治理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。 3、加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上标准了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务规划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据全都，做到账账、账表、账单相符。 4、建立岗位责任制。依据

16、工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分别。会计负责治理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管，杜绝一人保管全部财务印章。 四、信息系统掌握 1、已根据国家及重庆市有关社保信息系统建立标准，标准建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的治理制度。 2、我局已明确了系统治理员、业务人员的职责和权限，并由系统治理员依据工作需要安排业务人员的权限。

17、3、我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是根据重庆市企业职工根本养老保险业务操作治理标准进展的。 4、我局已建立了计算机房安全治理制度，业务系统已与外部互联网进展了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进展检测，并准时更新杀毒软件，以确保数据安全。 五、内部掌握的监管 1、我们依据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部掌握制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。 2内掌握度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行，制定了工作规划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字

18、盖章。 3我局对各项业务进展了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进展复审，现发问题准时向业务反应，提出整改意见进展整改。 4建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露治理。 我局通过建立健全内部掌握制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，标准了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下缺乏：如信息系统掌握方面感到技术力气跟不上，人才严峻缺乏等。我们将在今后的工作中加以改良，从而推动社保事业持续安康进展。 内掌握度自查报告 篇3 我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，

19、细心组织，妥当布置，对比内控治理手册进展了仔细核对，现将自查状况报告如下： 一、自查根本状况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进展了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工治理流程、固定资产报废治理流程、车辆修理治理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收治理流程、外部工程验收治理流程。 二、自查发觉问题及缘由分析 （一）反舞弊程序与掌握方面 通过自查发觉局部员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱

20、的问题。 （二）财务治理方面 1、工程本钱核算治理存在工程进度确认不准时的问题。 2、工程转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票治理未按规定保管 4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资选购及库存治理方面 通过自查发觉在材料选购验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致局部选购材料不符合要求。究其缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比拟杂，验收比拟困难。 （四）人

21、力资源治理方面 1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责穿插的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进展审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的鼓励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与掌握方面 1加强信反舞弊程序和掌握的宣传力度。组织员工进展舞弊风 险和反舞弊程序和掌握的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进展大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2、设置专号可

22、录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天准时收听举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3、新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进展调整，加强举报邮件处理状况的监视。 （二）财务治理方面 1、要求公司工程治理部按准时与甲方确认工程进度，准时入账活化企业资金。 2、为了发票使用安全建议购置保险柜。 （三）人力资源治理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。 2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进展考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。 3、业绩考核方面，让主管的领导深刻熟悉到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为鼓励员

23、工的一个工具，从而更好的治理日常的工作。 内掌握度自查报告 篇4 为进一步推动我行重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件关于对重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实状况进展自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上仔细学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议完毕后，对我行的重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度工作进展了自查，现将自查状况汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺当开展。 我行接到通知后，县行党支部马上召开了行务会对文件要求进展全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户治

24、理、强制休假等内掌握度自查领导小组，行长亲自担当组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺当开展重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，绽开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析缘由，确保了重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度自查工作落到实处。 二、自查状况 （一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持仔细执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进展一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供应了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休

25、假方面，我行根据上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必需到达510个工作日，休假期间并安排代指治理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 （二）县行领导班子成员状况。根据中国农业进展银行干部沟通暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地沟通任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄缺乏50周岁。县行两位副行常年龄缺乏45岁，我行行长在本地任职未到达5年。 （三）换户治理及客户治理工作状况。我行在贷款客户的治理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进展一次换户治理。今年以来，我行客户经理应换户治理人数三，换户治理人数三次。确保了换户治理工作的

26、有效开展，为提高效劳质量和工作效率打下了坚持的根底。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，催促了重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假等内掌握度落实”工作进展状况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户治理、强制休假”等内掌握度落实不存在问题。 内掌握度自查报告 篇5 县人社局： 依据xxx社会保险局关于印发养老保险内掌握度检查工作实施方案的通知（渝社险发20xx22号）文件要求，

27、我局高度重视，积极组织实施，现将自查状况报告如下： 一、强化组织领导 我局高度重视此项工作，成立了养老保险内掌握度实施运行状况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，详细负责领导小组的日常详细工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。 二、高度重视、积极编制印发 进一步健全内掌握度在xxx社会保险局关于印发的通知(x社险发20xx1号)的根底上，依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部掌握工作的通知（渝社险发20xx83号）文件相

28、关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括县社保局风险评估制度、县社保局人事治理制度等18个制度，明确了科室分工、职能，标准了业务办理流程，促使内掌握度得到完善。 三、强调按章办事，各项工作平稳有序推动 （一）机构设置合理，授权治理明确 依据我局实际状况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了xxx社会保险局集体决策制度。坚持民主集中制，少数听从多数；坚持决策事项及其打算结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决

29、策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权治理，坚持做到集权与分权相结合；最终我局还制定印发了xxx社会保险局人事治理制度、工作考核制度、xxx社会保险局工作人员职业培训制度、xxx社会保险局奖惩制度等制度，加强了对工作人员的标准治理。 （二）完善各项制度，业务运行标准有序 一是严格根据国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际状况，我局制定了业务经办流程，标准了各项业务的经办流程，明确了参保登记治理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等详细流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特殊是补缴历年的参保人员进展严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。

30、参保人员注销登记后，准时对参保热暖的账户和待遇支付准时处理并封存其参保信息和档案资料；三是严格根据业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核消失问题的准时处理，确保了基金的安全；四是严格根据相关文件规定对个人账户进展计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进展待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放精确无误；六是在人手相当紧缺的状况下配备了特地的”人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严厉性；七是在办公场地极为有限的状况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格根据市局相关文件规定对档案归类、

31、装盒进展标准治理。 （三）严格执行财务制度 一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为特地的会计负责人，明确了特地的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，准时编制年度预算，对预算有调整的准时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在xx银行开设了农夫工征缴专户、在xx农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户治理，基金收入根据各自险种分别建账、核算；四是根据会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进展对账，准时编制了专户的银行存款余额调整表，做到了银行存款余额

32、与会计帐表等全都，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务凭证的治理，准时对财务资料进展归档整理；六是强化印章和密码治理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格根据我局印发的xxx社会保险局印章治理制度执行，做到了使用标准，用途、范围合理，审批手续完备。 （四）增加设备配置，信息安全建立取得较大进步一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责效劳器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格根据规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查消失问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信

33、息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行治理制度。制定印发了xxx社会保险局信息安全治理制度，由统计信息科负责机房运行治理。每天负责对相关网络设备及效劳器运行进展日常检查，对于其他科室使用机房设施进展登记。五是具备牢靠数据安全恢复措施。选购了upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进展毫秒级备份；选购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。 （五）内掌握度完善，内部监管得力 依据xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部掌握工作的通知（渝社险发20xx83号）文件相关要求，制定出台了xx

34、x社会保险经办机构办理养老保险业务内部掌握实施细则，其中包括：xxx社会保险局审计稽核制度、xxx社会保险局风险评估制度、xxx社会保险局信息公开制度等20个内掌握度，我局各科室严格根据内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行状况进展检查，对在检查中发觉的问题，准时整改。其次我局准时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员准时了解。 四、强化监管、积极整改存在问题 总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，实行定期检查与不定期抽查的方式催促落实各项内掌握度的实施，内掌握度在我局运行较好。此外我局也对在检查中

35、发觉的问题如：政策、法规公布更新不准时，档案资料归档不准时等状况进展了积极的整改落实，使内掌握度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。 xxx社会保险局 二0xx年四月二十九日 内掌握度自查报告 篇6 四河信用社自接到联社文件关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案的通知后，仔细组织学习，根据省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对比省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查状况汇报如下： 1、我社仔细落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，躲避了操作风险。 2、现金出纳业务能够执行相关文件

36、规定，没有违规现象。 3、负债业务都能严格按制度要求操作，特殊是大额存款治理、开销户治理、挂失业务等都能够严格按规定操作。 4、岗位轮换制度，干部沟通制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监视制度、离任审计制度等我社都能根据省社要求仔细执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。 5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到准时发觉，准时处理，确保我社的资金安全和人员安全。 通过此次对四河信用社内控和案防制度微小全面的自查，未发觉我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工

37、作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。 内掌握度自查报告 篇7 一、组织机构掌握方面执行状况 在组织机构掌握方面，目前我局下设办公室、监管股、异地就医股、审核股、信息股、计财股等“五股一室”，通过制度建立做为组织机构掌握的根底，对每个工作人员的职责进展了明确；建立了财务治理、档案治理、信息治理等制度，对每项业务的岗位职责进展了明确；建立了业务办理流程；对各项医保业务的操作规程进展了明确，建立了限时办结制度，做到业务限时办结，权责关系明确；严格实施授权治理，根据规定安排权限，信息系统治理明确；落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监视、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟识了

38、各岗位的业务，又避开了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，我们做到了有章可偱，为内部掌握的整体打下了坚实的根底。 二、业务运行掌握状况 在业务运行掌握方面，注意突出了医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，加强定点医疗机构治理，严格待遇报销支付，我局特地成立了监管股，配备了懂业务、讲原则、敢于较真的同志到监管股工作，全时对各定点医疗机构进展监控。同时，我们还仔细组织学习整理了上级部门关于业务标准治理方面的文件和操作步骤，加强了业务学问的学习和沟通，严格操作标准，实行了程序掌握，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。 三、基金财务掌握状况 在医保基金治理过程

39、中，我们自始至终留意思想建立，仔细严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监视机制，根据医保基金的治理政策，严格执行“财务制度”治理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进展财务记录，会计记录根据规定的要素完整、精确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案根据要求准时整理归档，印章治理符合要求，基金账户开设符合规定，做到了账账、账表、账单相符，会计核算没有消失违规操作现象，会计科目设置符合财务会计制度要求。 四、信息系统掌握状况 医保信息系统网络是整个医疗保险工作的根底，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标。我局于20xx年

40、9月特地成立了信息股，目的就是加强网络信息化建立，对医疗保险网络信息系统操作、治理和操作人员的权限进展了详细标准，严格杜绝内网电脑再挂外网，确保专人负责详细业务，落实包括权限治理、密码保密等信息安全的保障措施。 五、内部掌握与监视状况 我局严格根据相关要求建立内部掌握制度，常常不定期围绕基金支出、治理、监视的各个环节，深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行状况，内掌握度是否健全，治理是否标准，有无违规操作甚至侵害基金等各方面的问题，对于发觉的问题我们准时进展了整改，性质严峻地我们准时上报人社局党委，进展一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。 内掌握度自查报告 篇8 一、统一思想

41、内控标准将内部掌握的根本原理与我国行政事业单位的实际状况相结合，重点强化机制建立，将制衡机制嵌入到内部治理制度中，是指导行政事业单位加强内部治理的重要标准性文件。实施内控标准对提高单位治理水平，标准财经秩序，落实中心八项规定和党政机关厉行节省反对铺张条例，建立效劳型政府具有重要意义。 二、实施范围 20xx年1月1日起，全县党政机关、人大机关、政协机关、行政机关、审判机关、检查机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位（以下统称单位），全面实施内控标准工作。 三、总体目标 通过内控标准的贯彻实施，夯实全县行政事业单位各项根底工作，保证经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务信息真实完整，到达进

42、一步推动财政标准化科学化信息化治理、提高行政事业单位内部治理水平、有效防范舞弊和预防腐化、提高公共效劳的效率和效果的总体目标。 四、组织领导 为做好内控标准的贯彻实施工作，县财政局建立由局长负责、分管局领导牵头实施，局内相关股室、县直各单位、询问委员会成员共同参加实施的工作联络机制，对全县行政事业单位内控标准的组织实施工作负总责。 各单位应相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，采纳适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施内控标准的工作方案，明确目标任务、工作措施和时限要求，负责本单位内控标准的实施和运行工作。 五、实施步骤 全县内控标准实施工作详细分为以下三个阶段： （一）组织发动（20

43、xx年5月） 20xx年5月，召开全县行政事业单位内部掌握标准实施发动和培训大会，组织各单位学习财政部通知精神，系统培训行政事业单位内部掌握标准（试行）的意义、内容、实质和精华，为全面实施内控标准营造良好气氛和奠定根底。 （二）各单位内控标准建立（20xx年5月-20xx年10月） 各单位根据内控标准要求、结合本单位实际建立健全内部掌握体系并有效组织实施。详细要求如下： 1、预备阶段（20xx年6月底前完成） 一是各单位做好本单位内部掌握标准实施的宣传发开工作，培育良好的内部掌握文化，形成良好的内部掌握标准实施气氛，二是根据本通知的要求，制定本单位内部掌握标准实施工作方案，尽早启动此项工作，并

44、在20xx年6月底前将单位的内部掌握标准实施工作方案报送县财政局会计股备案。 2、建立阶段（20xx年10月底前完成） 各单位以内控标准为依据，以单位现有治理体系为根底开展内部掌握体系建立工作，详细工作步骤如下： （1）流程梳理：各单位以本单位的经济活动为根底，根据内控标准要求，对单位层面和业务层面的现有工作制度和业务内容进展全面梳理，在此根底上依据相关法律法规、监管要求进一步完善本单位的经济业务流程，形本钱单位标准的经济业务流程名目。同时，对本单位的各项经济支出进展系统梳理，形本钱单位的经济支出分类名目。 （2）风险评估：在流程梳理的根底上，结合本单位治理现状，开展经济活动的风险评估工作，识

45、别潜藏的经济活动风险点，形成符合本单位实际状况的风险清单。 （3）内控诊断：依据相关的法律法规、内控标准，对本单位现有的内部掌握体系进展诊断，查找本单位现有内部掌握体系对相关法律法规、监管要求的遵循程度和现有内部掌握体系的掌握措施对风险的防控力量，诊断出本单位现有内控体系的缺陷，形成诊断报告，编制缺陷清单。 （4）管控设计：在内控诊断的根底上，依据相关的法律法规和监管要求，综合运用不相容岗位相互分别、内部授权审批、归口治理、预算掌握、财产爱护掌握、会计掌握、单据掌握、信息内部公开等八类掌握方法，设计掌握措施。 （5）制度建立：依据本单位设计的掌握措施，利用文字图表等形式，搭建本单位的单位层面、

46、业务层面内部掌握制度框架。 （6）组织实施：依据本单位内部掌握制度，全面组织内掌握度的实施。 （7）信息化落地：依据本单位的内部治理需要，逐步构建本单位的内部掌握信息系统，将内部掌握的根本要求固化在信息系统之中，到达内部掌握标准对单位各项经济业务约束的机控“自动”生成，实现内部掌握在本单位的信息化落地。 （三）总结（20xx年11月-20xx年12月） 全县行政事业各单位完成内部掌握体系建立工作后，准时编制本单位的内部掌握体系建立总结报告，经本单位负责人签字后于20xx年10月底前报送县财政局会计股备案。 20xx年11月起，财政、审计部门组织相关人员、各单位财务负责人、内部掌握询问委员会成员等对各单位的内部掌握体系建立状况进展督导检查、考核评估