内控建设自查报告.docx

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1、 内控建设自查报告 内控建立自查报告 依据河南省社会养老保险事业治理局关于印发河南省社会保险个人权益记录治理专项督导工作方案的通知要求，对比本次督查的内容，对我区城镇企业职工根本养老保险个人权益记录治理工作进展了仔细的自查，现将自查状况报告如下： 一、社会保险个人权益治理现状 截止20xx年x月底，我区城镇企业职工根本养老保险现有参保职工75人，缴费职工5681人，退休1413人，养老保险金按时足额社会化发放，为每个参保人员建立了一个终生不变的个人账户。20年3月起采纳全市统一的金保工程社会保险信息系统软件进展治理。 二、督查内容的自查状况 (一)健全工作机制，确保权益记录的完整和精确： 1、

2、采集个人权益记录状况 (1)严格执行部颁社保(LB101-2023)，采集个人权益信息。 (2)精确记录参保人员及其用人单位登记、缴费、享受特遇和个人权益信息。 (3)个人权益记录数据与业务经办原始资料全都。 (4)参保单位和个人的根本信息实行现场采集，城镇企业职工根本养老保险的个人账户按政策规定记录到位，对个人参保缴费、单位划入局部分别进展记账治理。 (5)我区目前尚未通过互联网经办社会保险业务采集社会保险个人权益信息。 (6)全部经办业务数据采集，全部通过信息系统前台客户端进展。 (7)待遇计发数据严格根据社会保险信息系统操作规程生成。 2、操作权限状况治理： (1)根据政策规定和操作规程

3、、每个岗位设置了相应的个人权益记录治理权限。 (2)信息系统中的岗位设置了治理权限。 3、目前，由于多方缘由与工商、民政、公安、机构编制部门数据核对不够彻底，只对已参保单位或个人进展了核对。 4、业务专网的连通和使用： (1)企业养老保险业务专网联通到市级社保机构。 (2)社保机构通过业务专网进展个人权益数据日常治理和维护。 (3)联网指标监测与个人权益记录质量进展了有机结合起来。 5、保管与维护个人权益记录状况： (1)个人权益数据系备份、存储，异地备份存储由市局治理。 (2)办理社保关系转移时，个人权益数据经过核对再办理，并保存相关资料备查。 (3)已建立并执行个人数据维护修改审批流程，对

4、数据的修改严格按程序进展维护。 (4)对维护的时间、内容、缘由、处理方法和责任人信息系统前台客户端自动对其进展登记记录。 6、存档：采集、保管和维护个人权益信息涉及书面材料的，均由局档案室统一集中存档。 (二)强化效劳意识，做好权益记录查询和寄送效劳： 1、参保信息查询在注册股窗口，查询时需带查询人身份证或养老保险缴费发票，查询效劳未收取任何手续费。 2、目前，个人权益记录由上级统一通过邮政寄送，异地转移由我局通过邮政寄送。 (三)权益记录保密安全治理： 1、没有存在通过后台直接进展数据输入，供应虚假个人权益记录或篡改个人权益记录的状况。 2、数据治理职责落实到每个岗位，没有个人权益记录托付第

5、三方单独治理和维护。 3、个人权益数据库用户治理权限掌握已落实，不存在系统治理员，数据治理员兼 职业务经办用户或信息查询用户现象。 4、个人权益记录查询，严格按14号令要求，由本人供应身份证，经办人员供应查询范围的信息，不存在供应数据库交换或供应超出规定查询范围的信息。 5、不存在将保险个人权益记录用于与社保机构商定以外用途，或者造成社会保险个人权益信息泄露行为。 6、不存在擅自供应、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录信息行为。 7、个人权益数据安全状况：目前只通过专网采集个人权益信息;个人权益数据变更维护、权限掌握、安全审计存储严格按制度和规定执行;已经建立信息系统应急预案，个人权益数据

6、由市局实行异地备份。 (四)法制廉政教育开展状况： 定期开展法制教育、反腐教育、定期学习相关资料、建立长效机制、补查漏洞，进一步创新法制廉政教育手段，丰富教育形式和内容，利用节日庆祝活动开展保险法，廉政自律方面的学问问答，寓教于乐，让职工消遣中得到教育，收效非常明显。 (五)组织状况： 1、成立了社会保险个人权益记录治理领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各股室负责人为成员，确保工作有领导分管，有工作人员详细抓落实，切实维护参保人权益。 2、个人记录岗严格根据社会保险内掌握度的要求设岗并明确工作职责，注册、征缴、稽核、支付、财务各岗位严格分开设置，同时定期或不定期对基金状况进展监视，形成相互监视和约束机制，我局将个人权益治理效劳工作纳入职工年度业务考核，作为职工年度评优的主要依据。 3、目前由于种种缘由未与工商、民政、公安交换有关信息。 4、与移动银行充分进展合作，并签订了相关协议，我局参保缴费全部由参保企业和个人缴纳到收入专户，确保了基金安全。