2023年山西省上半年期货从业资格期货及衍生品的功能和作用考试试卷.doc

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1、山西省2023年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。 A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参与协会组织的专项后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 2、在我国，有1/3以上的会员联名建议时，期货交易

2、所应当召开临时（）。 A理事会 B董事会 C会员大会 D职工代表大会3、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 4、某公司委托期货公司为其办理期货交易。该公司在某交易日后保证金局限性，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该公司意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法对的的是（）。 A公司承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和

3、损失Y C公司承担费用X，期货公司承担损失Y D公司承担费用X和损失Y5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会 C期货交易所 D证监会 6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A交易完毕15日 B交易完毕30日 C收到结算报告的当天 D期货经纪协议约定的时间 7、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中

4、国证监会派出机构报告事项的是（）。 A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 8、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。 A2023年7月1日 B2023年7月10日 C2023年6月30日 D2023年4月30日 9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。 根据上述资料，请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编

5、码应当具有的条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录 10、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A暂停从业人员资格6个月至12个月 B撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D公开通报批评11、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前告知所有会员。 A6月15日 B

6、6月18日 C6月20日 D6月22日 12、以下关于期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户天天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追

7、加保证金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D3014、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要

8、通过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所 15、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。 A处5年以下有期徒刑或者拘役 B处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C处3年以上2023以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 16、我国的期货交易必须在（）内进行。 A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方约定的场合 17、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行

9、情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的（）。 A60% B80% C20% D40% 18、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准 19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A公司法人 B自然人 C会员 D国有公司 20、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不对的的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 21、执行价格为

10、14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。 A14800点 B14900点 C15000点 D15250点22、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目的23、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。 该厂_5月份豆粕期货合约。 A买入100手 B卖出100手 C买入200手 D卖出200手24、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证

11、券业协会 D国务院期货监督管理机构25、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价 2、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门3、按执行时间划分，期权可以分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权

12、 D美式期权 4、商品投资基金的类型有_。 A公募期货基金 B私募期货基金 C个人管理期货账户 D集体管理期货账户5、下列关于期货交易所的说法，对的的有（）。 A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B期货交易所可以实行会员分级结算制度 C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D期货交易所会员不能是个人 6、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A代理客户从事期货交易 B收取客户手续费 C为客户提供期货市场行情信息 D运用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 7、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。 A因违法行

13、为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年 C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的严禁在公司中兼职的其别人员 8、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管

14、理条例第70条处罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定 9、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传输当天的结算数据，涉及_，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A会员当天平仓盈亏表 B会员当天成交合约表 C会员当天持仓表 D会员资金结算表 10、关于侵权行为责任的对的描述有（）。 A期货交

15、易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此导致的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所导致的损失由期货公司最多承担80% D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导致客户损失的，应当承担补偿责任11、下列关于中国证监会的表述中对的的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监

16、会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 12、期货公司告知的交易结算结果与（）为标准。 A客户交易指令记录中的所有内容是否一致 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 13、下列关于期货公司首席风险官的说法，对的的有（）。 A履行职责应当保持充足的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项14、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。 A

17、利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权 15、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 16、在实践中，公司辨认风险的方法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR方法 DCVaR方法 17、风险管理的基本流程涉及_。 A风险辨认 B风险的预测和度量 C风险控制 D风险消除 18、下列属于期货经纪协议无效的情形有（）。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B不具有从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D违反法律、法规严禁性规定的 19、孙某在期货公司里面连续

18、担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 20、反向市场牛市套利的市场特性有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜

19、力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 21、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（）。 A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B参与会员大会 C使用期货交易所提供的交易设施 D按规定转让会员资格22、在平仓阶段，期货投机者应当掌握的原则是_。 A掌握限制损失和滚动利润 B金字塔式买入卖出 C灵活运用止损指令 D制订交易的计划23、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形涉及（）。 A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B期货从业人员获取不合法利益 C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项 D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递别人未公开的重要信息24、期货从业人员应当遵守的职业行为规范涉及（）。 A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者保证 D当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则25、金融期货的特点涉及_。 A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更容易进行 D金融期货中逼仓行情难以发生