2023年上半年云南省期货从业资格期货及衍生品概述考试题.doc

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1、2023年上半年云南省期货从业资格：期货及衍生品概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。 A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债3、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。 A4 B8 C10 D20 4、沪深300股指数的基

2、期指数定为_。 A100点 B1000点 C2023点 D3000点5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A中国期货业协会 B本交易所会员大会 C本交易所理事会 D中国证监会 6、假如套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。 A利息 B基差 C现货价格 D期货价格 7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A应当按照公司标准计算保证金 B可以只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本 8、某出口商紧张日元贬值而采用套期保值，可以_。 A买日元期货买权 B卖欧洲日元期货 C卖日元期货 D卖日元期货卖权，卖日元期货买权 9、期货公司董事会

3、拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。 A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局 10、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A10 B15 C30 D6011、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。 A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 12、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为

4、l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可以赢利。 A12800点，13200点 B12700点，13500点 C12200点，13800点 D12500点，13300点 13、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A自然人 B国有公司 C投机客户 D期货交易所会员14、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A公司法人 B自然人 C会员 D国有公司 15、期货从业人员执业行为准则自（）施行。 A2023年7月1日 B2023年7月10日 C2023年6月30日 D

5、2023年7月31日 16、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权 17、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 18、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A服务周到 B技能纯熟 C诚实信用 D小心谨慎 19、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告，

6、注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目的 20、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 21、中国证监会对从事境外期货业务的公司实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核22、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或

7、者理事代其履行职权23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 题，假如期货公司经审查拟定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要通过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 C中国证监会派出机构 D期货交易所24、以下关于期货的结算说法，错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户天天

8、的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段天天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处在赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差25、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会

9、规定的标准 D期货公司规定的标准二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货交易所的职责涉及（）。 A提供交易的场合 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 2、从事期货交易活动，应当（）。 A公平 B公开 C公正 D诚实信用3、下列关于成交量的说法，对的的是_。 A成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的记录通常只计算其中一方成交的合约数 C在中国内地

10、，不同期货交易所对合约成交量的记录有所差异，中国金融期货交易所采用单边计算，而其他三家期货交易所采用双边计算 D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈限度。成交量越大，则反映出市场的强烈限度越高 4、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门5、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会 6、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述对的的是_。 A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B套期保值交易头寸实行审批制，其持

11、仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实行 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额 7、为了对的审理期货纠纷案件，2023年5月16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。 A中华人民共和国民法通则 B中华人民共和国刑法 C中华人民共和国协议法 D中华人民共和国民事诉讼法 8、双重顶形反转形态的成立条件是_。 A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线 9、对基差作用的理解不对的的有_。 A基差的存在为人们的套期保值提供了也许 B基差是套期保值

12、者成功与否的关键 C基差的存在是期货价格的基础 D基差的存在是人们进行套期保值的因素所在 10、关于投资者交易编码制度，下列表述中对的的有（）。 A期货公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码11、期货公司申请设立营业部，应当具有（）条件。 A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控

13、的规定 D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 12、期货交易所会员享有的权利涉及（）。 A参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名建议召开会员大会 D按照规定转让会员资格 13、期货从业人员应当具有（）。 A投资经验 B专业知识 C职业道德 D专业技能14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业

14、务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领 15、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有公司 B国有控股公司 C金融机构 D事业单位 16、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化 17、期货公司超过客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户规定期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定

15、的除外。 A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 18、下列对系统风险的描述对的的是_。 A这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通限度划分的 19、下列关于期货公司首席风险官的说法，对的的有（）。 A履行职责应当保持充足的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当积极回避与本人有利害冲突的事项 20、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 A周报表 B月报

16、表 C季度报表 D年报表 21、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本规定和规定有（）。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业品德 D职业创新能力22、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A免职理由 B首席风险官履行职责情况 C替代人选名单 D发现重大风险事件的情况23、风险管理的基本流程涉及_。 A风险辨认 B风险的预测和度量 C风险控制 D风险消除24、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。 A协议双方住所地的中国证监会派出机构 B期货交易所 C中国期货业协会 D期货保证金安全存管监控机构25、下列选项中，关于股票期货的说法，对的的有_。 A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C股票期货出现于20世纪80年代后期 D2023年1月29日，美国One Chicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易