2023年上半年陕西省期货从业资格法律法规三纠纷考试试卷.docx

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1、2023年上半年陕西省期货从业资格法律法规三：纠纷考试试卷一、单项选择题 1、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任_ A董事 B普通员工 C监事 D高级管理人员 2、客户在期货交易中违约，当保证金局限性时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。 A请求权 B追偿权 C代位权 D质押权3、期货公司首席风险官应当准时参与中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参与培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采用监管谈话、出具警示函等监管措施。 A两次 B连续两次

2、 C三次 D连续三次 4、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。 A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。 A1 B3 C5 D10 6、Eur

3、o-BOBL债券期货属于（）。 A外汇期货 B股指期货  C利率期货 D商品期货 7、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。 A重要趋势 B次要趋势 C长期趋势 D短暂趋势 8、第一家推出期权交易的交易所是_。 ACBOT BCME CCBOE DLME 9、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币_元。 A：3000万 B：5000万 C：1亿 D：10亿元 10、股票期货的优点有（）。 A卖空更便捷 B交易费用低廉 C具有杠杆效应 D可减少系统风险11、下面关于投机说法错误的是（）。 A投机者承担了价格风险  B投机的目的是获取较大利润  C投机者重要

4、获取价差收益  D投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作 12、期货公司拟免去首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C7 D10 13、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采用的措施有_。 A加强对投资者交易行为的合法合舰性管理 B督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 C连续开展投资者风险教育 D测试投资者的股指期货基础知识14、（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实行指引，并报中国证监会备案。 A中国期货业协会 B

5、中国金融期货交易所 C财政部门 D中国期货保证金监控中心公司 15、期货公司首席风险官履行职责应当保持充足的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，积极（）与本人有利害冲突的事项。 A回避 B参与 C分析 D报告 16、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处（）的罚款。 A1万元以上3万元以下 B1万元以上5万元以下 C3万元以上5万元以下 D3万元以上10万元以下 17、期货结算机构的替代作用，使期货交易可以以独有的_方式免去合约履约义务。 A实物交割 B钞票结算交割 C对冲平仓 D套利投机 18、期货公司会

6、员应当从_的角度出发，测试投资者是否具有参与股指期货交易必备的知识水平。 A：维护市场稳定性 B：保护投资者合法权益 C：履行证监会的规定 D：履行自己的义务 19、期权的时间价值与期权合约的有效期_。 A成正比 B成反比 C成导数关系 D没有关系 20、下列关于期货居间人的说法，对的的有_。 A居间人从属于期货公司 B居间人不是期货公司所订立期货经纪协议的当事人 C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人 D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 21、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具有担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_年，或者具有相称职位管理工作经历

7、。 A：1 B：2 C：3 D：5 二、多项选择题1、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，导致严重后果的，_。 A对单位判处罚金 B对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C对其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 D对直接负责的主管人员，处5年以上2023以下有期徒刑 2、下列关于期货交易量的说法，对的的有_。 A我国除中国金融期货交易所外的其他三家期货交易所在记录交易量时，只计算其中一方成交的合约数 B从期货合约上市至到期，成交量逐渐增长然后逐渐减小是正常趋势 C期货市场交易量的分析与股票市场的分析完全相同 D在价格下跌时交易量上升，说明看空市场3、期货交

8、易有履约方式。 A：实物交割 B：对冲平仓 C：背书转让 D：强制平仓 4、某投资者在正向市场上以5月份合约和7月份合约进行牛市套利交易，建仓时价差为50元/吨，平仓时价差为-20元/吨，则（）。 A赚钱30元/吨 B赚钱70元/吨 C亏损30元/吨 D亏损70元/吨5、为保证合约履行，期货交易所直接或间接向收取保证金。 A：会员 B：登记公司 C：客户 D：结算公司 6、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过_个月。 A12 B6 C2 D1 7、影响期权价格的因素涉及（）。 A无风险利率 B

9、期权执行价格与标的物价格 C标的物价格波动率 D期权距到期日剩余时间 8、下列属于期货交易与现货交易的区别的有_。 A期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完毕商品交收 B期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品 C期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制 D期货实行每日无负债结算制度；现货交易重要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式 9、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者运用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤消任职资格。 A

10、3万 B5万 C10万 D15万 10、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有的条件不涉及_ A：具有经济管理工作3年以上经验 B：具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C：具有从事法律、会计业务3年以上经验 D：具有大学专科以上学历11、题干: 7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大也许赚钱（不考虑其他费用）是_。 A200点 B180点 C220点 D20点 12、期货商依据法令对

11、于从事为自己利益进行期货交易者 A：不得为自己利益从事期货交易 B：兼营期货业务者不受限 C：可于证券交易所开户，解决错帐之需要 D：以上皆是 13、当RSI取值为90时，市场处在_行情。 A极强 B相对较强 C弱 D极弱14、期货从业人员受到纪律惩戒的，应当参与协会组织的专项后续职业培训 A：训诫 B：公开谴责 C：暂停从业资格 D：撤消从业资格 15、外汇期货交易与远期外汇交易的区别是。 A：交易场合不同 B：合约标准化限度不同 C：保证金不同 D：结算不同 16、下列关于期货投机的说法，对的的有_。 A投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C一定会

12、增长价格波动风险 D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险 17、现货市场中价格信号的特性是_ A分散 B连续 C集中 D短暂 18、下列有关交割违约的表述对的的是（）。 A在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现协议目的的，买方期货公司有权规定终止交割 D买方期货公司的交割违约行为致使不能实现协议目的的，卖方期货公司有权规定买方期货公司继续交割 19、下列属于期货交易基本特性的有_。 A期货合约是标准化的 B期货交易在期货交易所内外均可以进行 C期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D期货交易实行当天无负债结算制度 20、期货合约的重要条款涉及_。 A交易单位与合约价值 B最小变动价位 C每日价格最大波动限制 D最后交易日 21、以下属于经济作物类期货的有_。 A原糖期货和可可期货 B咖啡期货 C原油期货 D棉花期货