2023年上半年山西省证券从业资格考试证券服务机构考试试题.docx

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1、2023年上半年山西省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A2023年10月B2023年1月C2023年3月D2023年5月 2、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是_。A平销渠道B直销渠道C网络渠道D代销渠道3、中国证监会自受理股票发行申请文献到作出决定的期限为_。A30日B40个工作日C60日D3个月 4、假如某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为_元

2、。A40B1020C1000D20235、上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开_日前以公告方式告知各股东。A 10B20C30D45 6、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后赚钱为_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 7、申请同时从事证券和期货投资征询从业资格的机构，应当具有_名以上取得证券、期货投资征询从业资格的专职人员。A10B15C20D25 8、成长型基金以_为基本目的。A稳定的经常性收入B钞票收益C资本增值D资金分散投资 9、

3、（）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其重要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。A投资决策委员会B风险控制委员会C市场营销部门D基金运营部门 10、对于公司负债，一般规定偿还期在_年以上的借款为长期负债。A1B2C3D511、上市公司股东申请发行可互换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1B3C5D10 12、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B1年内并购国内关联行业的公司累计超过10

4、个C并购一方当事人在中国的市场占有率已经达成20%D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达成25% 13、根据证券市场来分析，证券自营业务的重要风险是_。A市场风险B政策风险C经营风险D客户风险14、通常，期货交易所规定的大户报告限额_限仓限额。A小于B大于C不固定D等于 15、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_内向中报证券交易所备案。A2个交易B3个交易日C4个交易日D5个交易日 16、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来拟定。A当天最高和最低成交价格之间B当天已成交的平均价C当天最高成交价D当天最低成交价 17、发行人和中介机构签订协

5、议，由中介承销机构买入所有基金单位，然后承销机构再向投资者销售，假如未能将基金单位所有销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售 18、2023年12月1日，A公司收盘价为HK6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK8.50，3月份期货结算价为HK10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为_。A200%B250%C287.5%D500% 19、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别解决

6、的情形不涉及_。A公司重要银行账号被冻结B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议C中国证监会根据证券发行上市保荐制度暂行办法第七十一条，规定证券交易所对公司的股票交易实行特别提醒D由于自然灾害、重大事故等导致公司重要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常 20、证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是_。A收入说明B重要会计政策和会计估计及其变更的说明C或有事项D关联方关系及其交易的说明 21、下列选项中，_是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文献进行编制的。A工程项目进度平衡表B工程项目

7、年度计划C投资计划年度分派表D工程项目总进度计划 22、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股23、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法对的的有_。A累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的赚钱一起付清B在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，假如公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票C公司不管以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的赚钱状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利D对于

8、股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的承担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差 24、套利定价理论_。A取代了CAPM理论B与CAPM理论的假设完全不同C研究套利活动的机D是由罗斯提出的25、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A4B8C2D6二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A30%，1/2B

9、50%，2/3C30%，2/3D50%，1/2 2、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则_。A成交价格为15元B成交价格为14.98元C成交价格为14.99元D不能成交3、证券公司将其管理的客户资产投资于_发行的证券，应当事先取得客户的批准，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A资产托管机构B与本公司有关联方关系的公司C本公司D与资产托管机构有关联方关系的公司 4、下列不属于基金销售宣传的严禁规定的是_。A虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉B有明确、醒目的风险提醒和警示性文字C预测该基金的证券投资业绩D登载单位或者个人的推荐性文

10、字5、_创建了著名的道琼斯平均指数。A爱德华琼斯B汉密尔顿C雷D查尔斯道 6、下列属于证券经纪商应发挥的作用有_。A提供证券资产管理B提高证券市场效率C提供信息服务D防止股价波动 7、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B公司高级管理人员C全体股东D全体员工 8、_又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 9、根据我国刑法的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，导致严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。_

11、A3；1万元以上5万元以下B5；1万元以上5万元以下C3；1万元以上10万元以下D5；1万元以上10万元以下 10、下述（）说法是对的的。A自营业务是综合类证券公司一种以赚钱为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须一方面拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。11、期货交易的限仓可以采用以下哪几种形式_A根据保证金数量规定持仓限额B对会员的持仓量限制C对客户的持仓量限制D对证券交易所持仓量限制 12、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。A巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基

12、金总份额的10B巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10C出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回D基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请 13、目前，营业部进行财务评价应当运用的财务分析技术方法涉及_。A对比分析方法B趋势分析方法C横向分析方法D纵向分析方法E因素分析方法14、普通股筹资的优点不涉及_。A普通股筹资没有固定的利息承担。公司有盈余，并认为适合分派股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B普通股事实上是对

13、公司总资产的一项看涨期权，假如一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，由于执行该项期权可获得较高的预期收益C普通股没有固定的到期日，运用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才干偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D发行普通股可以加强公司的剩余控制权 15、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，也许涉及（）项目。AT日存款BT日提款CT+1日存款DT+1日提款 16、证券投资基金起源于19世纪的_。A英国B美国C法国D荷兰 17、证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。A20

14、%B50%C70%D100% 18、上市公司应将年度报告备置于_。A证券交易所B公司所在地C有关证券经营机构营业网点D以上皆是 19、现行市盈率运用过去四个季度的每股赚钱计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的赚钱计算，也可以根据_计算。A上两个季度的实际赚钱B未来两个季度的预测赚钱C四个季度的预测赚钱D上两个季度的实际赚钱以及未来两个季度的预测赚钱的总和 20、加强指数法的核心思想是_。A指数化管理与积极型股票投资战略相结合B获得高于市场的收益率C控制风险D寻求投资收益的最大化 21、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模 22、某

15、公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼补偿请求，一旦这起诉讼案件败诉，公司也许面临着巨额补偿。对于这一事件，下列说法对的的是_。A这次诉讼对公司而言是一种或有资产B由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响C公司败诉会影响公司资产的流动性D即使公司败诉，公司的速动比率也不会受到影响23、下列关于申报原则的说法，不对的的是（）。A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完毕交易 24、基金托管人是_权益的代表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人25、LOF、与ETF之间的区别体现在_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场合不同C基金投资策略不同D对申购、赎回限制不同