2023年上半年湖南省证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题.docx

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1、2023年上半年湖南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参与记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A证券交易所债券市场 B全国银行间债券市场 C证券交易所股票市场 D全国银行间股票市场 2.积极阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先防止策略 B“白衣骑土”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 3.发行人应在申请文献中提供最近_年经审计的财务会计报告，

2、以及由注册会计师就非标准无保存意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。 A1 B2 C3 D4 4.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先拟定（）。 A固定收益额 B固定股息率 C预期收益率 D偿还方式 5. 公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。 A独立性 B关联性 C清楚性 D明确性 6. 在下列文献中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文献的有_。 A基金募集资产的验资报告 B基金托管协议 C招募说明书 D基金契约 7. 股票的理论价格用公式表达为_。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 8. 下

3、列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 9. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 10. 下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是_。 A按照规定规定召开基金份额持有人大会 B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C参与分派清算后的剩余基金财产 D分享基金财产收益 11. 新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 12. 初次公开发行股票的信息披露中

4、，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A大额和小额 B经常性和偶发性 C重要和非重要 D长期和短期 13. 按照_划分，证券交易种类重要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品种的对象 B交易规模 C交易场合 D交易性质 14. 关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是_。 A基金管理费率的大小与其风险成正比 B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付 C货币基金的年管理费率最低，另一方面为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高 D管理费通常从基金的股息、利息

5、收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 15. 下列不属于内幕信息的是_。 A公司分派股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 16. 初次公开发行股票公司的推介活动，不规定必须参与的是_。 A公司董事长 B主承销商的项目负责人 C董事会秘书 D独立董事 17. 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为_。 A光头阳线 B光头阴线 C光脚阳线 D光脚阴线 18. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。 A承购包销 B行政分派 C承购代销 D公开招

6、标 19. 任何金融工具都也许出现价格的不利变动而带来资产损失的也许性，这说明金融衍生工具具有_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 20. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得_颁发的外汇经营许可证。 A证监会 B国家外汇管理局 C交易所 D国务院 21. 武士债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 22. 许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。 A市场利率 B股票价格 C市场汇率 D其他债券价格 23. 以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。 A法律文献是否合规 B风险揭示是否充足 C基金持有人利益的保护机制是否健全 D设立的可行

7、性 24. _不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 25. 下列不属于内幕信息的是_。 A公司分派股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 26.药师不仅对所提供的药品质量负责,并且要对药品使用的结果负责 A药学服务 B药学服务阶段 C临床用药阶段 D临床药学阶段 E传统药学阶段 27.优先股票的特性不涉及_。 A股息率固定 B股息分派优先 C剩余资产分派优先 D具有优先认股权 28.可转换公司债券是_。 A风险管理型创新的重要成果 B

8、增强流动型创新的重要成果 C信用发明型创新的重要成果 D股权发明型创新的重要成果 29.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是_。 A申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B最近12个月风险控制指标连续符合规定 C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司连续规范发展的规定 D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具有一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应 30. _是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分派利润 D未分派利润 31. 无记

9、名股票持有人应当于股东大会召开_ 日前至闭会止将股票交存于公司才干出席大会。 A10 B15 C7 D5 32. 备兑权证通常由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 33. 我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制 34. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。 A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 35. 净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 36. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，

10、向证监会出具是否批准申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5 B8 C10 D15 37. _是基金进行利润分派后的剩余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分派利润 D未分派利润 38. 某公司以净资产倍率法拟定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12023万股，则溢价倍数为_倍。 A4 B5 C6 D7 39. 柜台交易的转让价格一般由_报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国结算公司 40. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。 A不少于1000人 B不少于3000人 C不多于1000人 D不

11、多于3000人 41. 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据_的原则进行。 A投资优先 B谁投资、谁拥有产权 C出资时间先后 D出资额多少 42. 按照基金_的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A规模 B投资风格 C法律形式 D运作方式 43. 客户维持担保比例不得低于_。 A120% B130% C140% D150% 44. 根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。 A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B符合国家有关风险资产投资立项的规定 C

12、公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D改组设立公司的原有公司或者作为公司重要发起人的国有公司，最近3年连续赚钱 45. 下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是_。 A采用记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采用境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 46. _是指以上市股票为重要资投对象的证券投资基金。 A国债基金 B股票基金 C指数基金 D货币市场基金 47. 按照道氏理论，以下说法中对的的是_。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由重要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成 48. 按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A交易规模 B交易对象的品种 C交易性质 D交易场合 49. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 50. 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是_。 A口头报价 B书面报价 C电话报价 D电脑报价