2023年宁夏省证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题.docx

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1、2023年宁夏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.CFA_级规定运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。 A一 B二 C三 D四 2.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当天基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 3.目前我国对_实行T+3交割、交收方式。 AB股 BA股 C基金券 D债券 4.基

2、金运营部的工作职责涉及基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完毕基金份额清算 C按日计提基金管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 5. 上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A3/5 B1/3 C1/2 D2/3 6. 上市公司公开发行新股的一般规定规定最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。 A10% B30% C50% D70% 7. 以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是_。

3、 AKDJ BRSI CBIAS DOBV 8. 证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。 A每日股票交割单  B买卖成交报告单  C每日资金清算单  D买卖成交汇总表 9. 根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 10. 单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会建议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。 A5% B10% C3% D49% 11. IB制度起源于（）。 A中国 B韩国

4、C美国 D英国 12. 上海证券交易所债券交易实行细则规定，债券质押式回购交易实行公司债回购交易按_进行申报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 13. 下列关于证券登记的说法中，不对的的是_。 A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C证券登记是拟定具体证券持有人及其权利的法律行为 D中国结算公司办理证券登记业务的重要依据是2023年1月正式实行的证券法 14. （）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。 ASPDRs BLOF CTIPs DQDII基金 15. _滚动交收方式目前合用于我国的A股、基金、债券、回购交易等

5、。 AT BT-1 CT+3 DT+1 16. 假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。 A1.2 1.2 B1.2(1+3%) 1.2(1+2%) C1.2(1+3%) 1.2(1-2%) D1.2(1+3%) 1.2 17. 下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 18. 上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以钞票或股票方式累计分派的利润不少于_。 A最近2年实现的年均可

6、分派利润的20% B最近3年实现的年均可分派利润的20% C最近2年实现的年均可分派利润的30% D最近3年实现的年均可分派利润的30% 19. 基金管理公司的收入重要来自_。 A自有资产的投资收入 B管理费 C基金资产投资收益 D基金资产利息收入 20. 清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 A统一规范、分级管理 B分级规范、统一管理 C分区规划管理 D分层自行管理 21. 根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新拟定成新率、评估重估成本的方法，称为（）。 A收益现值法  D重置成本法  C现行市价法  D清算价格法

7、22. 证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 23. 上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含_。 A丸集合资产管理计划托管机构名称 B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C集合资产管理计划说明书 D经办人信息 24. 采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A战略性资产配置策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置策略 D投资组合保险策略 25. _滚动交收方式目前合用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 AT BT-1 CT+3 DT+1 26._最重要的功能则

8、在于发送字节较短的信息，涉及基金行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信 D邮寄服务 27.保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B询价 C初次发行 D公告招股说明书 28.基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 29.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当天收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。 A635 B1270 C2600 D4600 30. 存在以下_情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近2年没有挪用客户资产等损

9、害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会规定 C最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 31. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 32. 在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效

10、的指标，以下说法不对的的是_。 A跟踪误差有也许来自于建立指数化组合的交易成本 B跟踪误差有也许来自于指数化组合的组成与指数组成的差别 C跟踪误差有也许来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等 D指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小 33. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。 A1% B2% C3% D5% 34. _是指积极阻止本公司被收购的最积极的方法。 A管理层防卫策略 B保持公司控制权策略 C白衣骑士策略 D事先防止策略 35. 投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到此外一个证券营业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合

11、托管 D指定托管 36. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 37. 以下不属于证券自营业务风险的是_。 A法律风险 B市场风险 C政策风险 D经营风险 38. 使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是_ A货币的时间价值 B货币的未来值 C货币现值 D都不是 39. 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A5000 B10000 C50000 D80000 40. 在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益解决原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公

12、司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 41. 根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。 A1% B2% C5% D8% 42. 我国国库券转让市场的全面开放是在_年。 A1982 B1985 C1990 D1992 43. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A复牌时对已接受的申报实行集合竞价 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具有上市条件的，予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中涉及该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无

13、该证券的信息 44. 在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。 A登记结算公司 B证券服务部 C证券交易所 D证券营业部 45. 发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。 A超过总额的10%的 B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D超过总额的50%或严重依赖于少数客户的 46. 将风险资产进行对冲属于_。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 47. 其他条件相同时，债券_越小，说明债券的价格波动性越大。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D久期 48. 证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20% 49. 股份有限公司的破产标准是。 A资产负债标准 B资不抵债标准 C盈亏平衡标准 D钞票流量标准 50. 上市公司发行可转换公司债券，可以所有或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表