2023年上海证券从业资格考试证券投资基金概述考试试卷.docx

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1、2023年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 2.通常所说的股票价格指的是_ A股票的市场价值 B股票的票面价值 C股票的帐面价值 D股票的清算价值 3.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通过现场进行表决。 A500万 B800万 C1亿 D2亿 4.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。 A等于 B低

2、于 C高于 D不能拟定 5. _是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 6. 在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是_。 A新行业产品的数量开始上升 B新行业产品的市场需求开始上升 C新行业产品的品种开始上升 D新行业产品的厂家开始上升 7. 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不涉及_。 A国债回购利率(7天) B上海银行间同业拆放利率 C1年期定期存款利率 D活期存款利率 8. 行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A3 B5 C10 D15 9. _是指在基金管理公司中负责基金投资、

3、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。 A投资管理人员 B公司投资决策委员会成员 C基金经理 D基金经理助理 10. _是指基金所有资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 11. 十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案，新增设国务院直属特设机构_，其重要职责涉及依法履行出资人职责，指导推动国有公司改革和重组。 A国家发展和改革委员会 B国有资产监督管理委员会 C商务部 D中国人民银行 12. 为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不涉及_。 A记录干扰 B投资目的 C风险水平 D比较基准 1

4、3. 关于公司发行短期融资券的阐述错误的是_。 A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 B短期融资券不对社会公众发行 C待偿还短期融资券余额不超过公司净资产的30% D近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 14. （），我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2023年5月底 B2023年4月底 C2023年5月底 D2023年1月底 15. 初次公开发行股票并在创业板上市的，连续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A5 B7 C15 D30 16. 一般来讲，对证券市

5、场呈上升走势最有利的经济背景条件是_。 A连续、稳定、高速的GDP增长 B高通胀下的GDP增长 C宏观调控下GDP的减速增长 D转折性的GDP变动 17. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。 A股票、公司债券 B公司债券、股票 C都属于股票 D都属于债券 18. 基金平常估值由_进行。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 19. 证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（）。 A基金

6、托管部 B基金管理部 C资产托管部 D资产管理部 20. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 21. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完毕后的_内不得转让。 A12个月 B24个月 C6个月 D3个月 22. 境外上市外资股以（）标明面值，采用记名股票的形式发行。 A美元 B上市地货币 C港元 D人民币 23. 有限责任公司由_的股东共同出资设立(

7、国有独资的有限责任公司除外)。 A30个以下 B50个以下 C30个以上 D50个以上 24. 下列行为不是局域网管理的重点的是_。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D网络设备购买中招标管理 25. 初次公开发行股票并在创业板上市的，连续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。 A5 B7 C15 D30 26.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 27.下列有关金融期货叙述不对的的是_。 A金融期货必须在有组织

8、的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管规定 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 28.下面_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 A股票价格波动 B意外灾害 C股票分割 D公司改组或合并 29.需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是_。 A特雷诺指数 BM2测度 C夏普指数 D詹森指数 30. 根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创建大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。 A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 31. _运用行业历年销售额与国民

9、生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。 A最小二乘法 B数理记录法 C调查研究法 D回归模型法 32. 在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是_。 A连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率 33. 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为_。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券 34. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分派顺序为_。 A填补亏损、提取

10、法定公积金、提取任意公积金 B提取法定公积金、提取任意公积金、填补亏损 C提取任意公积金、提取法定公积金、填补亏损 D填补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 35. 假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是_。 A9.44% B10.00% C10.64% D6.38% 36. 包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率_准确反映该投资组合的真实价值。 A能 B不能 C不能判断 D都不对的 37. 基金绩效奉献(归因或归属)分析是为了找出导致基金收益率与_之间收益差别的因素。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C

11、基准组合收益率 D夏普比率 38. 某股份有限公司拟发行公司股票，如采用募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为_。 A40% B35% C20% D10% 39. 以下属于资产配置基本方法的是_。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 40. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元。 A2023 B3000 C5000 D6000 41. 下列关于债券的叙述对的的是_。 A债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本 B债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预 C由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较

12、大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 D流通性是债券的特性之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 42. 预期理论暗含的假定之一是_。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 43. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个环节不是必需的_ A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出ADR 44. 证券公司、资

13、产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是_。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 45. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，合用特别程序规定。每次参与发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 46. 若无特别指明，交收日规定为_。 A当天交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 47. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期互换钞票流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 48. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 49. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为01%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。 A3% B3.35% C3.5% D4% 50. 可转换公司债券转换为股票累计达成公司已发行股份总额的_，发行人应当及时将有关情况予以公告。 A5% B10% C15% D20%