2023年山西省上半年证券从业资格考试证券投资的收益与风险模拟试题.docx

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1、山西省2023年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、LOF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额 2、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。（）A20；3B20；5C25；3D25；53、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13

2、：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。A丙、甲、乙、丁 B丙、甲、丁、乙 C丁、乙、丙、甲 D丁、乙、甲、丙 4、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为_。A平价期权B虚值期权C实值期权D超值期权5、标准券折算率管理办法规定，每_收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别合用的标准券折算率。A星期B星期三C星期四D星期五 6、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是（）。A上海证券交易所不区分国债回购和公司债回购 B深圳证券交易所

3、不区分国债回购和公司债回购 C地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D上海证券交易所规定可参与回购的国债、公司债、公司债均可折成标准券 7、从解决方式来看，证券公司都以_为对手办理清算、交割与交收。A证监会B交易所C其他证券公司D上市公司 8、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。A记账式债券B实物债券C票券式债券D凭证式债券 9、A公司今年每股股息为0.5元，预期此后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的盼望收益率为0.11，A公司股票的值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是_元。A10B11C12D15 10、每次参与并

4、购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。（）A5；1B10；3C10；5D25；511、不属于证券回购交易业务的重要场合的是_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D场外交易市场 12、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。A公司经营状况B市场上其他证券价格或者银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率 13、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。ARBR+1CR-1DR+214、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A现实复利收益率B内部收益率C算术平均组合投资率D加权平均投资组合收益

5、率 15、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险 16、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不对的的是_。A目前我国股票市场实行T0清算制度，而期货市场是T1B期货市场可以进行日内投机C期货投机具有较高的杠杆率D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 17、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，对的的是（）。A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣

6、除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 18、我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A公益金B红利C任意公积金D股息 19、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A1B2C3D6 20、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。A50%B10%C20%D60% 21、基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A10B

7、20C30D60 22、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25%23、可转换债券事实上是一种普通股票的_。A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权 24、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间互相监督、互相制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部互相制约的制衡机制25、_是一种较为直观的、通过度析基金在不同市场环境下

8、钞票比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A钞票比例变化法B二次项法C银行存款比例变化法D成功概率法二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、发行金融债券和吸取存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性 2、关于基金净值收益率的计算，下列说法对的的是_。A算术平均收益率要小于几何平均收益率B时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响C时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额

9、净值立即进行了再投资D简朴(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响3、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理重要在_的基础上决定实际的投资行为。A宏观经济分析报告B行业分析报告C个股投资价值分析报告D证券市场行情报告 4、内部控制的_规定通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D成本效益原则5、公司应当在发行公司债券前的_个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。A12B13C25D37 6、投资者作

10、为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不对的的是_。A缴存交易决算资金B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C对的选择委托买卖的价格，保证委托交易可以成交D委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果 7、下列关于申报时间说法错误的是_。A上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25，9:3011:3013:0015:00B深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15 11:30，13:0015:00C每个交易日9:209:25，14:5715:00深圳证券交易所交易主机只接受申报

11、，但不对买卖申报或撤消申报进行解决D深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15 9:25，9:3011:3013:0015:00E每个交易日9:20-9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报 8、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是_元。A7.5B15C17D30 9、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是_。A限定性集合资产管理计划B非限定性集合资产管理计划C定向资产管理业务D专项资产管理业务 10、套利定价模型的应用属于_。A技术分析B行业分析和区域分析C公司分析D证券组合分析11、证

12、券公司在特殊情况下（）以别人名义设立的账户从事证券自营业务。A可以使用B可以借用C可以租用D也不能使用 12、在_情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算途径变更手续。A出租交易席位后B席位加入清算前C席位的清算途径发生变化D退回交易席位 13、证券公司提供的服务有以下哪些特点_。A无形性B不可分性C专业综合性D差异性14、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于（）。A1991年12月4日B2023年12月4日C2023年8月28日D2023年12月4日 15、采用（）产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。A混合式B水平式C垂直式D综合式 16

13、、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪协议的责任由_直接对客户承担。A期货公司B证券公司C根据双方约定拟定责任承担者D证监会拟定责任承担者 17、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中_的一方。A融入资金、享有债券质权B融入资金、出质债券C融出资金、出质债券D融出资金、享有债券质权 18、发行人最近1年及1期内收购兼并其他公司资产(或股权)，且被收购公司资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购公司收购前一年利润表。A20%(含)B20%(不含)C30%(含)D30%(不含) 19、下列不属于初次公开发行股票的信息披露文献的是（

14、）。A招股说明书及其附录和备查文献B发行公告C招股说明书摘要D承销商尽职调查报告 20、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列_证券。A符合交易所规定的股票B证券投资基金C债券D其他证券 21、根据金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的钞票支付其收益的受益证券。A证券公司B中国证监会C一般公司D银行业金融机构 22、在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。_A境内；境外B境内；境内C境外；境外D境外；境内23、商业银行发行次级定期债务，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国人民银行 24、下列选项中，_属于有限责任公司的权力机构。A监事会B董事会C股东会D理事会25、关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。A对于商业银行发行金融债券，没有强制担保规定B对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保