【最新】药品零售企业新版GSP认证现场检查要点.pdf

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1、药品经营质量管理规范现场检查指导原则说明一、为规范药品经营质量管理规范检查工作，确保检查工作质量，根据药品经营质量管理规范，制定药品经营质量管理规范现场检查指导原则。二、应当按照本指导原则中包含的检查项目和所对应的附录检查内容，对药品经营企业实施药品经营质量管理规范情况进行全面检查。三、按照本指导原则进行检查过程中，有关检查项目应当同时对照所对应的附录检查内容进行检查。如果附录检查内容检查中存在任何不符合要求的情形，所对应的检查项目应当判定为不符合要求。四、本指导原则批发企业检查项目共 258项，其中严重缺陷项目（*）6 项，主要缺陷项目（*）107项，一般缺陷项目 145项。本指导原则零售企

2、业检查项目共180项，其中严重缺陷项目（*）4 项，主要缺陷项（*）58 项，一般缺陷项118项。五、药品零售连锁企业总部及配送中心按照药品批发企业检查项目检查，药品零售连锁企业门店按照药品零售企业检查项目检查。六、结果判定：检查项目结果判定严重缺陷项目主要缺陷项目一般缺陷项目0 0 20%通过检查0 0 20%30%限期整改后复核检查0 10%20%1 不通过检查0 10%0 10%20%0 0 30%注：缺陷项目比例数=对应的缺陷项目中不符合项目数/（对应缺陷项目总数-对应缺陷检查项目合理缺项数）100%。药品零售企业 GSP 认证现场检查操作参考整理，如有不妥，请各位批评指正完善序号条款

3、号检查项目检查要点风险点1 总则*00401 药品经营企业应当依法经营。查药品经营许可证、营业执照。核实企业实际经营活动(如查发票、记录、在库药品、养护、售后服务等)与证照核准的经营方式和经营范围是否相符。本条一般应在检查结束时作出判定。1.人员设施设备与申报不一致2.超范围经营2*00402 药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。3 质量管理与职责12301 企业应当按照有关法律法规及本规范的要求制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量。1.初步判断质量管理体系文件是否符合本规范的要求。2.初步了解各个质量活动的顺序和相互作用。1.质量管理体系未覆盖本规范所要求的各个

4、环节、各个部门及岗位。2.对质量管理活动的过程的识别存在明显的缺失或（和）不合理。3.未对外包活动予以识别。4*12401 企业应当具有与其经营范围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件，并按照规定设置计算机系统。1.查企业针对其经营范围和规模识别的与其质量管理体系相关的包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统在内的对（或可能对）药品质量产生影响的体系要素是否全面、准确；2.查企业对已识别的关键要素的评估，确定的关键要素是否合理；3.在适用的法律法规和其他必须遵守的要求以及企业的经营范围和规模发生变化时，是否对体系要素进行评审，必要时是否更新

5、。1.企业未持续有效收集、运用适用的法律法规和其他必须遵守的要求。2.未确定关键要素或确定不合理。5*12501 企业负责人是药品质量的主要责任人，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职1.对照企业的药品经营许可证原件进行企业负责人的人员核对；2.询问企业负责人关于药品质量管理方面的法律法规及本规范的基本内容；3.询问企业负责人和质量管理人员企业质1.企业的实际最高管理者与药品经营许可证中载明的的“企业负责人”不一致；2.企业负责人对本企业质量管理工作实际情况掌握不够；3.企业负责人未赋予本企业质量管理部门及责，确保企业按照规范要求经营药品。量管理工作的

6、基本情况。质量管理人员相应职责和权力；4.企业负责人不能承担日常管理的管理职责。6*12601 企业应当设置质量管理部门或者配备质量管理人员。1.对照企业花名册核实质量管理部门的人员配备情况；2.对照组织机构图检查1.企业质量管理部门虚设，未配备相应的岗位工作人员或人员配备与企业实际经营规模不相适应；2.企业未明确规定质量管理部门或人员职责，质量管理部门或人员在实际工作中的相关职权行使未得到必要的保障；3.现场文件、记录与企业制度规定不符；4.现场人员回答与企业制度规定不符；5.发现实际工作中有质量职责由非质量管理部门或人员履行的情况。7 12602 质量管理部门或者质量管理人员负责督促相关部

7、门和岗位人员执行药品管理的法律法规及规范要求。1.对照企业花名册核实各部门的人员实际配备情况；2.对照组织机构图检查各部门实际工作情况；3.对照企业岗位职责和制度掌握对各部门及人员的工作要求；4.根据企业业务操作流程检查各部门职责的实际履行情况；5.检查工作现场的相关文件及记录1.企业未设立质量管理部门或质量管理人员；2.企业的质量管理部门或人员没有明确的质量职责；3.企业规定的质量职责内容少于本规范所规定的内容；4.质量管理部门或质量管理人员对本企业药品经营全过程的监控不力，没有进行有效内控，给企业造成质量安全隐患。8 12603 质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件，并指导

8、、监督文件的执行。9*12604 质量管理部门或者质量管理人员负责对供货单位及其销售人员资格证明的审核。10*12605 质量管理部门或者质量管理人员负责对所采购药品合法性的审核。11*12606 质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作。12 12607 质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量查询及质量信息管理。1.对照企业花名册核实各部门的人员实际配备情况；2.对照组织机构图检查各部门实际工作情况；3.对照企业岗位职责和制度掌握对各部门及人员的工作要求；4.根据企业业务操作流程检查各部门职责的实际履行情况；5.检查工作现场的相关

9、文件及记录1.企业未设立质量管理部门或质量管理人员；2.企业的质量管理部门或人员没有明确的质量职责；3.企业规定的质量职责内容少于本规范所规定的内容；4.质量管理部门或质量管理人员对本企业药品经营全过程的监控不力，没有进行有效内控，给企业造成质量安全隐患。13 12608 质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。14*12609 质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理。15 12610 质量管理部门或者质量管理人员负责假劣药品的报告16 12611 质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告。17 12612 质量管理部门或者质量管理

10、人员负责开展药品质量管理教育和培训。18 12613 质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护。19 12614 质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作。20*12615 质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。21 12616 质量管理部门或者质量管理人员负责其他应当由质量管理部门或者质量管理人员履行的职责。22 人员管理12701 企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及本规范规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。1.企业负责人、质量负责人是否和许可内容一致；2.人员花名册：

11、应包括姓名、性别、岗位、学历、专业、专业技术职称、执业资格、岗位工作年限等内容；3.禁止从业情况的自我声明。1.企业负责人、质量负责人存在违反药品管理法第七十六、八十三条的情形；2.企业负责人、质量负责人与许可内容不一致；3.相关人员的从业资格和从业经验不符合要求。23*12801 企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格。查相关文件、花名册、档案，检查职称或学历是否符合要求。1.企业法定代表人或者企业负责人与许可内容不一致；2.企业法定代表人或者企业负责人无执业药师资格；无参加药学专业培训证明或培训档案；4.企业法定代表人或者企业负责人不能正确回答检查组提出的问题。24*12802

12、企业应当按照国家有关规定配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药。查相关文件、处方、花名册、档案，检查职称或学历是否符合要求。1.执业药师未在本单位注册；2.执业药师对企业制度不熟悉，未正确有效履行相应职责25 12901 质量管理、验收、采购人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称。查相关文件、处方、花名册、档案，检查职称或学历是否符合要求。1.从业资格不符合要求；2.对本岗位的有关制度和程序不熟悉；3.现场操作与制度程序规定不符；4.不能正确履行岗位职责；5.计算机管理权限分配不合理。26 12902 从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专

13、以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。查相关文件、处方、花名册、档案，检查职称或学历是否符合要求。1.从业资格不符合要求；2.对本岗位的有关制度和程序不熟悉；3.现场操作与制度程序规定不符；4.不能正确履行岗位职责；5.计算机管理权限分配不合理。27 12903 营业员应当具有高中以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。查相关文件、处方、花名册、档案，检查职称或学历是否符合要求。1.从业资格不符合要求；2.对本岗位的有关制度和程序不熟悉；3.现场操作与制度程序规定不符；4.不能正确履行岗位职责；5.计算机管理权限分配不合理。28 12904 中药饮片调剂人员应当具有中药学

14、中专以上学历或者具备中药调剂员资格。查相关文件、处方、花名册、档案，检查职称或学历是否符合要求。1.从业资格不符合要求；2.对本岗位的有关制度和程序不熟悉；3.现场操作与制度程序规定不符；4.不能正确履行岗位职责；5.计算机管理权限分配不合理。29*13001 企业各岗位人员应当接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续培训，以符合规范的要求。1.查阅人员花名册及相关培训档案；2.提问质量管理制度及相关工作人员的工作职责、岗位管理制度和操作流程。1.未开展岗位培训，包括入职和转岗培训、新的制度流程实施前未开展培训的；2.不能正确回答相关培训内容。30 13101 企业应当按照培训管理

15、制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责。1.对照人员花名册查看企业培训制度、培训计划、培训内容、培训记录和建立档案情况；2.查阅培训考核资料库；3.提问相关岗位培训内容。1.未建立培训制度或培训计划；2.未按培训计划开展培训或未按培训计划内容开展培训；3.未做培训记录、未建立培训档案；4.相关岗位培训效果不佳。31 13102 培训工作应当做好记录并建立档案。32 13201 企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条件，使其掌握相关法律法规和专业知识。1.查阅人员花名册及相关培训档案；2.查阅培训考核资料；3.对照培训档案

16、提问特殊管理的药品、冷藏药品储存和运输的相关法律法规和管理制度，检查培训效果1.未对相关岗位人员进行培训；2.相关岗位人员培训效果不佳33 13301 在营业场所内，企业工作人员应当穿着整洁、卫生的工作服。查看工作现场和工作制度。1.未建立个人卫生管理制度；2.相关岗位的人员未按照制度的要求进行卫生及着装管理；34 13401 企业应当对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。对照人员花名册，检查健康检查档案。1.未按要求定期组织体检；2.未建立健康档案；3.对不符合岗位要求的人员仍从事直接接触药品的工作。35*13402 患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事

17、直接接触药品的工作。36*13501 在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。查看工作现场和工作制度。药品储存、陈列等区域存放与经营活动无关的物品及私人用品。37 13502 在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。查看工作现场和工作制度。工作区域内存在影响药品质量和安全的行为。38 文*13601 企业应当按照有关法律法规及规范 规定，制定符合企业实际的质量管理文件，包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、1.企业质量管理文件是否围绕在企业质量方针及目标下建立，层次是否清晰，结构是否符合该企业实际需要。1.企业质量体系文件覆盖质量管理内容不全面，不充分。2.企业

18、质量体系文件与企业实际情况不相件记录和凭证等。2.企业质量管理文件是否覆盖质量管理的所有要求，是否满足适用的法律法规与其他要求，是否覆盖组织能够控制和施加影响的所有质量过程。3.查阅企业质量管理文件，抽查2-3项质量活动文件是否符合要求，层次是否清晰，内容是否完善。符，缺少适宜性与协调性。39 13602 企业应当对质量管理文件定期审核，及时修订。1.查阅现行质量管理文件版本，对照部门或岗位使用文件版本。2.查阅修订情况，对照检查岗位操作是否符合修订后文件要求。3.抽查文件现行文本、尚未发布、更改修订中、已废止或失效情况登记记录。4.就修订后内容询问岗位关键人员。1.修订后文件未按文件管理操作

19、规程要求重新起草、审核并发放相关岗位的。2.未定期进行文件审核或无记录支持已审核文件的。3.各岗位使用文件与质量管理部门文件内容不相符。40*13701 企业应当采取措施确保各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行。1.从制度检查考核记录中，判断企业执行各项文件的力度；2.对照质量文件，查实际工作情况；从实际工作流程，反查质量文件的内容；3.判断企业是否真正正确执行各项文件；1.企业质量考评内容未涉及文件管理的；2.工作人员不知道自己工作相关的管理制度、岗位职责、操作规程等质量文件；3.有质量文件的执行考核记录，对于执行不力的没有纠偏措施；或有纠偏措施，但实际4询问关键岗

20、位人员如何获得相关文件、如何正确执行文件。工作未改正。41*13801 药品零售质量管理制度应当包括以下内容：（一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；（二）供货单位和采购品种的审核；（三）处方药销售的管理；（四）药品拆零的管理；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；（六）记录和凭证的管理；（七）收集和查询质量信息的管理；（八）质量事故、质量投诉的管理；（九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理；（十）药品有效期的管理；（十一）不合格药品、药品销毁的管理；（十二）环境卫生、人员健康的规定；（十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理

21、；（十四）人员培训及考核的规定；1.查阅制度，企业质量管理制度应当至少包括上述内容2.抽查制度内容，检查是否符合相关法规和企业实情。3.通查（或抽查）制度内容，判定是否与岗位职责、操作规程等发生原则性混淆。4.提问质量管理人员应当知道企业质量管理制度应当包括哪些内容？关键岗位操作人员应清楚岗位管理制度具体内容。1.缺少部门岗位或环节质量制度的。2.企业的质量管理制度未涵盖企业经营中所涉及的所有内容，有制度空白的地方；3.检查中发现有质量管理制度不符合相关法规和企业实情的地方；4.被询问人员不熟悉与自己工作有关的质量制度。5.制度内容与岗位职责、操作规程等发生原则性混淆。（十五）药品不良反应报告

22、的规定；（十六）计算机系统的管理；（十七）执行药品电子监管的规定；（十八）其他应当规定的内容。42 13901 企业应当明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应当包括储存、养护等岗位职责。1.职责应当至少包括上述内容2.内容是否与符合企业实际。3.通查（或抽查）职责内容，判定是否与制度、操作规程等发生原则性混淆。2.访谈各岗位相关职责执行情况。1.部门或岗位职责不明确、前后矛盾。2.岗位职责与企业实际情况不相符。3.企业质量管理体系中实际涉及的岗位，企业没有制订岗位职责的；4.制度内容与岗位职责、操作规程等发生原则性混淆。43*14001 质量

23、管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行。1.对照企业花名册核实质量管理岗位的人员配备情况；2.对照组织机构图检查3.对照岗位职责和制度掌握质量管理人员工作要求；4.根据本企业业务操作流程检查质量管理人员职责的实际履行情况；1.企业未明确规定质量管理岗位职责，质量管理岗位在实际工作中的相关职权行使未得到必要的保障；3.现场文件、记录与企业制度规定不符；4.现场人员回答与企业制度规定不符；5.发现实际工作中有质量职责由非质量管理部门履行的情况。5.检查工作现场的相关文件及记录；6.询问现场工作人员，检查质量管理人员行使质量职权的情况，确认非质量管理岗位人员不得进行质量职责的履行。4

24、4 14101 药品零售操作规程应当包括：（一）药品采购、验收、销售；（二）处方审核、调配、核对；（三）中药饮片处方审核、调配、核对；（四）药品拆零销售；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售；（六）营业场所药品陈列及检查；（七）营业场所冷藏药品的存放；（八）计算机系统的操作和管理；（九）设置库房的还应当包括储存和养护的操作规程。1.查阅企业操作规程，判定是否与企业实际相符。2.抽查1-2项质量活动，检查是否符合企业操作规程；是否具有操作性。3.针对性提出岗位操作规程相关要求。1.制定的操作规程没有涵盖企业经营质量管理的各个环节；2.实际操作与操作规程规定不相符的。3.企业制定的

25、操作规程不具有操作性或操作性差，或影响到其他质量活动。45*14201 企业应当建立药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录，做到真实、完整、准确、有效和可追溯。1.查阅记录，检查相关填写内容是否完整，是否出现未注明原因的涂改情况；2.填写内容与现场检查情况是否一致。3.记录内容是否体现质量管理活动追溯性。1.记录内容不完整，不能体现质量管理活动相关信息的。2.发现记录内容与实际操作记录信息不相符的。3.记录内容无法体现质量管理活动追溯性的。46 14301 记录及相关凭证应当至少保存 5年。1.抽查记录及凭证，检查是否按相关时效要求保存。记录及凭证保存期限与规定不

26、符。47 14302 特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。2.检查特殊管理药品是否建立专门台账。3.抽查特殊管理药品专管人员，询问特殊管理药品的记录和凭证的保存时限？48 14401 通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。1.各岗位操作人员系统登记，请相关人员按规定权限现场操作；2.电子数据是否留档备存；查阅相关内容是否根据权限设置内容。3.访谈质量管理部门或人员如何管理电子信息数据。4.对照企业制订的制度、标准操作规程进行检查。查看使用何种数据库备份系统、何种备份方式，如何执行电子数

27、据的定期备份计划。1.企业未设置各部门或岗位操作人员密码或权限的。2.企业设置的权限可以任意修改电子信息的。3.电子信息留档备份未进行或所留档备份信息不能反应质量体系管理相关内容的。49 14501 电子记录数据应当以安全、可靠方式定期备份。50 设*14601 企业的营业场所应当与其药品经营范围、经营规模相适应。1查看经营场所平面图，检查面积、布局是否合理；查看检查经营场所及库房的产权证明或租赁协议。2.现场检查：是否按平面图设置，各功能区的划分、标示是否清楚；面积是否与经营规模相适应；药品堆放是否拥挤。1.面积不够，药品堆放过度拥挤，与经营规模不相适应。2.不能提供有效的经营场所及库房的产

28、权证明或租赁协议。51 14602 企业的营业场所应当与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开。检查营业场所、周边环境；1.储存作业区与办公生活区无有效隔离措施；3.储存作业区与办公生活区虽装配了隔离措施，但无有效管理，不能避免办公、生活活动的影响。52 施与设备14701 营业场所应当具有相应设施或者采取其他有效措施，避免药品受室外环境的影响，并做到宽敞、明亮、整洁、卫生。检查营业场所、周边环境；营业场所不具有避免药品受室外环境的影响相应设施或者采取其他有效措施。53 14801 企业营业场所应当有货架和柜台。1.现场检查硬件条件是否符合要求。2.按企业设置的岗位职责要求，访谈各岗位职责、制

29、度落实情况等。未配备相应的设施设备或配备了设备无管理措施。54 14802 应当有监测、调控温度的设备。55 14803 经营中药饮片的，有存放饮片和处方调配的设备。56*14804 经营冷藏药品的，有专用冷藏设备。57*14805 经营第二类精神药品、毒性中药品种和罂粟壳的，有符合安全规定的专用存放设备。58 14806 药品拆零销售所需的调配工具、包装用品。59*14901 企业应当建立能够符合经营和质量管理要求的计算机系统，并满足药品电子监管的实施条件。1.对计算机系统负责部门进行计算机系统功能及应用状况调查，可采用问卷方式。2.进行现场演示抽样核查问卷所示的计算机系统功能及应用状况是否

30、属实。3.结合对购进、销售、储存等环节的现场检查，核查实际业务和质量控制环节对计算机系统的应用状况。4.检查药品电子监管码操作人员的具体操作过程和信息交换方式。1.企业未制定计算机系统的相关管理制度。2.计算机系统记录不完整，记录中的药品购存销不能达到平衡。3.计算机系统可以从后台或过程结束后对进销存等过程记录进行随意修改。4.不能或不具有采集、上传药品监管码功能应判定为一般缺陷。60 15001 企业设置库房的，应当做到库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密；有可靠的安全防护、防盗等措施。1.现场检查硬件条件是否符合要求。2.随机抽查访谈了解各专用场所的用途。2.按企业设置的岗位职责要求，

31、访谈各岗位职责、制度落实情况等。未配备相应的设施设备或配备了设备无管理措施。61 15101 应当有药品与地面之间有效隔离的设备。62 15102 应当有避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。1.现场检查硬件条件是否符合要求。2.随机抽查访谈了解各专用场所的用途。2.按企业设置的岗位职责要求，访谈各岗位职责、制度落实情况等。未配备相应的设施设备或配备了设备无管理措施。63*15103 应当有有效监测和调控温湿度的设备。64 15104 应当有符合储存作业要求的照明设备。65 15105 应当有验收专用场所。66 15106 应当有不合格药品专用存放场所。67*15107 经营冷藏药品的，应当有与

32、其经营品种及经营规模相适应的专用设备。68*15201 经营特殊管理的药品应当有符合国家规定的储存设施。69 15301 储存中药饮片应当设立专用库房。1.检查中药材、中药饮片专用库房，是否整洁有序，便于作业；大包装中药材是否易于辨认。2.检查养护场所、养护所用的设备及物料。1.未设立专用库房。2.未设立养护工作场所的；70 15401 企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。1.检查企业是否有完备的校准或检定用的设施设备；2.检查设施设备台帐，看企业校准或检定是否有遗漏；3.检查企业校准或检定档案，对档案的完整性、真实性给予评价；4.对委托校准或检定的，检

33、查校准或检定的资质资料、双方签订的委托合同及委托事项等；检查校准或检定实施单位对设施设备校准或检定、验证的方案、报告等；检查企业质量管理机构对委托校准或检定、验证结果的确认和应用。1.属于校准或检定范围内的设施设备应该全部检查。防止漏校、漏检，超期校检，过期不校不检。2.不能正确理解校准、校验、检定等概念，防止检定不合格的设备仍在使用。3.防止对冷藏药品质量有重大影响的设备采取不检定、假检定和检定不完全、不科学。4企业自行校准、委托检定，结果未经质量管理部门或质量管理人员确认的；5企业反向校准视为不诚信行为，按第四条办理。71 采购与验收*15501 企业采购药品应当确定供货单位的合法资格；确

34、定所购入药品的合法性；核实供货单位销售人员的合法资格。1.对企业进行检查时应追踪资料的时间；2.查看企业所有供货单位、首营企业、首营品种的名单：根据企业提供的名单确认企业是否保存有上述时间段内全部供货单位的资质档案。并对企业所有时间段档案、资料进行简单查看，然后再随机抽取不同时间段的相关档案、资料，按照相对应条款规定内容，进行详细检查，看是否符合要求；3.通过提问采购人员、质量管理人员，了解对供货方资质审核的方法是否符合本规范，是否与企业规定的程序相一致1.所购入药品没有法定的批准文号；从生产单位采购的药品没有合法的注册证或者注册证已经过期；2.供货单位销售人员的委托书过期，委托内容与实际发生

35、的业务不符；一个销售人员同时代理两家以上药品企业的药品；3.首营企业、首营品种审批表没有质量管理部门（人员）审核意见、质量负责人签字；药品采购时间早于批准时间；5.对于发生药品质量问题的企业没有进行实地考察，仍在作为代理商销售其药品。72 15502 企业采购药品应当与供货单位签订质量保证协议。73 15503 采购中涉及的首营企业、首营品种，应当填写相关申请表格，经质量管理部门（人员）审核。必要时应当组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价。74*15504 对首营企业的审核，应当查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：（一）药品生产许可证或者药品经营许可证复印件；（二）营业执照

36、及其年检证明复印件；（三）药品生产质量管理规范认证证书或者药品经营质量管理规范 认证证书复印件；（四）相关印章、随货同行单（票）样式；（五）开户户名、开户银行及账号；（六）税务登记证和组织机构代码证复印件。1.检查企业对首营企业审核的手续和程序是否与第六十一条规定相一致；是否与企业制定的制度和程序一致；2.检查所抽取首营企业的资质是否还在有效期内，如果超出有效期，是否重新索取相关资质证明文件，目前是否仍在发生业务；3.核对抽取的首营企业的随货同行单，查看样式和印章是否与档案中留存的样式一致；4.检查供应品种是否超出首营企业的经营范围；是否超出检查企业的经营范围；1.从未经过审核的首营企业采购药

37、品；2.没有建立首营企业档案或者首营企业档案不全，首营企业档案中供货单位资质材料与本条规定不一致；3.首营企业供应药品超出其经营范围；4.首营企业档案中资质材料过期，仍在发生业务；5.所抽取的供货单位的随货同行单，样式和印章与档案中留存的样式不一致；6.企业资金流向与抽取的首营企业档案中留存的开户户名、开户银行及账号不一致。75*15505 采购首营品种应当审核药品的合法性，索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购。1.根据企业提供的首营品种名单，确认企业是否保存有应检查时间段内全部首营品种的档案。2.检查首营品种是否超出供货单位的经营范围；

38、是否超出本企业经营范围；3.查抽取品种包装、标签、说明书是否符合国家相关规定；4.抽取的首营品种应涵盖经营范围的种类。1.未经过审批就采购首营品种。2.没有建立首营品种档案或者首营品种档案不全，首营品种档案中的资料不符合本条规定；3.首营品种在发生首次业务时注册证已经过期；4.抽查品种的包装、标签、说明书与首营品种档案中的不一致。76 15506 首营品种审核资料应当归入药品质量档案。77*15507 企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料：（一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；（二）加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名的授权书，授权书应当载明被授权人姓名、身份证号

39、码，以及授权销售的品种、地域、期限；（三）供货单位及供货品种相关资料。1.结合供货单位资质的检查，对其销售人员资质进行检查2.从企业计算机管理系统中随机调取供货单位的供应品种，与授权书中授权品种核对，看是否相符合；3.在供货单位所在省或自治区药监局网站上查询，看是否有公布业务员信息。1.没有建立销售人员档案或者销售人员档案中的资料不符合本条规定；2.销售人员授权委托内容与实际发生的业务不符；3.销售人员在发生业务期间委托书已经过期；4.销售人员授权委托内容与供货单位合法资质材料内容不符的；5.供货企业发生重大变更，如企业名称变更、药品生产或经营许可证换证、企业法定代表人变更等，未重新索取销售员

40、授权委托书。78 15508 企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容：（一）明确双方质量责任；（二）供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责；1.企业应建立所有质量保证协议档案；2.根据企业提供的供货企业名单，确认企业是否保存有应检查时间段内全部供货单位质量保证协议的档案。3.结合企业制定的相关制度检查企业与供货1.购销药品双方未就药品质量签订协议或约定合同质量条款的；2.质量保证协议签订的内容不符合本条规定内容；3.质量保证协议签订人资质、印章、有效期（三）供货单位应当按照国家规定开具发票；（四）药品质量符合药品标准等有关要求；（五）药品包装、标签、说明书符合有关规定

41、；（六）药品运输的质量保证及责任；（七）质量保证协议的有效期限。单位签订的质量保证协议是否与制度规定相一致；4.重点注意查冷藏药品、特殊管理药品的运输条件是否与国家相关规定一致。5.查质量保证协议执行情况，不能按照协议的是否采取措施，采取的措施是否能保证药品质量。不符合规定的。79*15509 采购药品时，企业应当向供货单位索取发票。1.从企业采购记录档案中分别在不同的时间段抽取涵盖各经营范围的品种，结合财务帐，查是否有合法的采购发票；2.查应税劳务清单上是否加盖供货单位发票印章原印章和注明税票号码；3.核对采购发票或应税劳务清单所载药品内容是否与供货单位提供的随货同行单、所查企业采购记录中内

42、容相一致。1.发票专用章的规格和要求。2.销售不开票即造成采购无票。3.供货单位未提供合法票据；4.供货单位的合法票据不能载明药品信息，又未提供应税劳务清单；5.所附应税劳务清单未加盖供货单位发票专用章原印章和注明税票号码；6.企业采购记录中药品信息与供货单位的发票或应税劳务清单中所载内容不符80 15510 发票应当列明药品的通用名称、规格、单位、数量、单价、金额等；不能全部列明的，应当附销售货物或者提供应税劳务清单，并加盖供货单位发票专用章原印章、注明税票号码。81*15511 发票上的购、销单位名称及金额、品名应当与付款流向及金额、品名一致，并与财务账目内容相对应。1.从企业采购记录档案

43、中分别在不同的时间段抽取涵盖各经营范围的不同品种，结合财务帐，查抽取品种的合法票据相应的付款金额和流行；付款金额和流行应与发票金额、发票开具单位一致，并与财务账目中记载的一致；2.核对付款流行与所抽药品供货单位作为首营企业审核时档案中记载的开户名、开户银行及账号是否一致。1.企业付款流向与供货单位不符；2.企业未按财务制度规定方式付款，所付现金金额高出财务制度规定金额；82 15512 发票按有关规定保存。83 15513 采购药品应当建立采购记录，包括药品通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中药材、中药饮片的还应当标明产地等内容。1.结合企业制度查是否建

44、立药品采购记录档案（必须有电子档案）；2.根据企业提供的采购记录备份数据，确认企业是否保存有应检查时间段内全部采购记录；3.结合供货单位的发票和企业付款流向查采购记录的真实性。1.企业没有建立采购记录，或者采购记录档案不全；2.采购记录的内容与本条规定内容不一致84*15601 药品到货时，收货人员应当按采购记录，对照供货单位的随货同行单（票）核实药品实物，做到票、账、货相符。1.从现场和相关票据中抽取10个以上的药品，检查药品企业收货、验收是否符合要求；2.检查收货人员执行收货制度、操作程序情况；3.检查收货查验四个基本（采购记录、随货同行、数量、运输方式）要求执行情况；4.检查留存的运输凭

45、证；5.查验随货同行单加盖出库专用章原印章情况；6.检查收货签字确认与印章的完整性；7.检查相关记录、凭证归档情况。1.无采购订单收货；2.无随货同行单收货；3.随货同行单项目不全或信息与实际到货不符收货；4.随货同行单未加盖供货单位药品出库专用章原印章，或加盖原印章不全的；5.未留存运输凭证的；6.收货用的凭证、记录等未归档的。7.未执行逐批收货或验收的；85*15701 企业应当按规定的程序和要求对到货药品逐批进行验收。86 15702 验收药品应当做好验收记录，包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果

46、等内容。1.验收记录的真实性、完整性；2.验收记录中验收结果、验收人的可信度；3.验收记录中不合格药品原因分析及处置措施。1.验收记录不全，出现漏记现象。2.验收记录上无明确验收结论，无验收员签字。3.验收不合格的处理不当，记录不清晰。87 15703 中药材验收记录应当包括品名、产地、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容。1.验收记录的真实性、完整性；2.验收记录中验收结果、验收人的可信度；3.验收记录中不合格药品原因分析及处置措施。1.验收记录不全，出现漏记现象。2.验收记录上无明确验收结论，无验收员签字。3.验收不合格的处理不当，记录不清晰。88 15704 中药饮片验收记录应当包括品

47、名、规格、批号、产地、生产日期、生产厂商、供货单位、到货数量、验收合格数量等内容，实施批准文号管理的中药饮片还应当记录批准文号。89 15705 验收不合格的应当注明不合格事项及处置措施。90 15706 验收人员应当在验收记录上签署姓名和验收日期。91 15707 验收抽取的样品应当具有代表性。1.现场提问验收员：对企业验收抽样规则的熟悉程度；2.现场演示：验收员使用中药材、中药饮片等抽样工具的熟练程度；3.现场查看验收免抽样检查制度执行情况。1.验收药品多批号没有检查至最小包装的；2.验收拼箱药品和破损、污染等异常情况未逐件开箱检查至每批次的最小包装的；3.对验收有质量疑问药品未履行向质量

48、管理机构报告、确认手续的。92*15801 冷藏药品到货时，应当对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检查并记录，不符合温度要求的应当拒收。1.查阅向收货单位（供货单位）提供（索取）运输过程中温度监测记录。2.检查冷藏药品收货区环境。不得置于露天、阳光直射和其它可能改变周围环境温度的位置。5.演示：收货员收货时索取并检查药品运输途中的实时温度记录，并用温度探测器检测其温度的实际操作情况。1.验收环境温度不符合要求；2.冷藏药品到货超温后没有相关证明文件即收货入库的；3.到货温度检查方法与规程不一致；4.无冷藏药品收货记录，或记录内容不完整；5.未核实冷藏药品的运输方式

49、；6.未检查在途温度；7.未检查冷藏包装完整性；8.未核查运输时间。93 15901 验收药品应当按照药品批号查验同批号的1.按批号检查检验报告；1.无检验报告书予以验收的；检验报告书。2.检验报告提供单位质量管理专用章齐全程度；3.采用电子数据形式传递和保存的应经过合法性和有效性验证；4.无药品检验报告书收货的。检查方法:现场抽取若干药品，查同批号药品检验报告书齐全度。2.先验收后补检验报告书的；3检验报告书出具单位与法定检验机构不符的；4.采用电子数据形式传递和保存的同批号检验报告书未经合法性和有效性确认的；5.检验报告书无供货方质量检验、质量管理等部门加盖原印章的。94 15902 供货

50、单位为批发企业的，检验报告书应当加盖其质量管理专用章原印章。检验报告书的传递和保存可以采用电子数据形式，但应当保证其合法性和有效性。95*16001 特殊管理的药品应当按照相关规定进行验收。1.检查特殊管理药品的仓库内是否有专门的验收区。2.提问验收人员特殊管理药品的验收地点，检查特殊管理药品是否在专库或在专区内进行；3.查到货运单核查验收时限是否货到即验。4.库内特殊药品的标示是否符合要求；5.查特殊管理药品的验收记录是否双人验收。6.查看是否拆箱至最小包装进行验收。1.特殊管理的药品没有专用验收区；2.未执行双人验收制度；3.验收记录上的验收签名与备案的特殊药品验收员不一致；4.验收时没执