2017年山东省期货基础知识开户与下单考试试题.docx

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1、2021年山东省期货根底知识：开户及下单考试试题一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、对远期外汇交易的保证金描述正确的选项是 A：必须交B：不用交C：保证金收取为5%15%D：视双方关系而定是否缴纳 2、期货交易所应当建立保证金管理制度保证金管理制度的内容不包括A：向会员收取保证金的标准和形式B：专用结算账户中会员结算准备金最低金额C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D：经期货交易所确认的标准仓单3、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是_。A期货佣金商B基金经理C托管者D基金投资者 4、以下商品的需求价格弹性最小的是

2、_A：小汽车B：时装C：食盐D：化装品5、在资本市场上，债务凭证的期限通常为年以上。A半B一C两D十 6、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为_。A生产经营者有躲避价格风险的需求B如果只有套期保值者参加期货交易，那么套期保值者难以到达转移风险的目的C期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了D投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡 7、根据?最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定?的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以_保证金比例为标准。A中国证监会派出机构规定的B期货公司规定的C中国证监会规定的D期货交易所规定的 8、对期货公司持有的金融资产进展风

3、险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用进展风险调整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整 9、以下图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规那么性的是_A：K线图B：条形图C：点数图D：移动平均线 10、某公司现有资金1000万元，决定投资于A、B、C、D四只股票。四只股票及S&P500的p系数分别为0.8、1、1.5、2。公司决定投资A股票100万元，B股票200万元，C股票300万元，D股票400万元。那么此投资组合及S&P500的系数为。11、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官不参加培训，或者连续两次培训考试成绩

4、不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A两次B连续两次C三次D连续三次 12、期权实际上就是一种权利的有偿使用，以下关于期权的多头方和空头方权利及义务的表述，正确的选项是。A期权多头方和空头方都是既有权利，又有义务B期权多头方只有权利没有义务，期权空头方既有权利又有义务C期权多头方只有权利没有义务，期权空头方只有义务没有权利 D期权多头方既有权利又有义务，期权空头方只有义务没有权利 13、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中_的标准品的质量等级为标准交割等级。A质量最优B价格最低C最通用D交易量较大14、交易手续费是期货交易所按_

5、收取的费用。A成交合约金额的一定比例B成交合约手数C合约价值D成交价格 15、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织。A 岗位培训B后续职业培训C分析师培训D学历教育 16、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手铜5吨)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资_。A价差扩大了100元/吨，盈利500元B价差扩大了200元/吨，盈利1000元C价差缩小了100元/吨，亏损500元D价差缩小了200元/吨，亏损1000元 17、以下指

6、标中属于空头市场的是_。ADIF和DEA为正值BDIF和DEA为负值C短期RSI小于长期RSID短期RSI大于长期PSI 18、期货交易所的高级管理人员应当具备要求的条件。A：股东大会B：中国证监会C：期货业协会D：期货保证金平安存管监控 19、_有铝期货合约上市交易。A英国伦敦金属交易所B美国纽约商业交易所C大连商品交易所D上海期货交易所 20、在正向市场中，熊市套利最突出的特点是_。A损失巨大而获利的潜力有限B没有损失C只有获利D损失有限而获利的潜力巨大 21、某月内，X商品的替代品的价格上升和互补品的价格上升，分别引起X商品的需求变动量为50单位和80单位，那么在它们的共同作用下，该月X

7、商品的需求数量为_A：增加30单位B：减少30单位C：增加130单位D：减少130单位 22、期货投资咨询人员是通过业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员A：期货市场根底B：期货法律法规C：期货投资分析D：证券投资分析23、期货公司的每年应至少召开两次会议。A股东会B监事会C董事会D会员大会 24、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进展交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进展。A实物交割B对冲平仓C协议平仓D现金交割25、利用利率期货进展空头套期保值，主要是担忧。A：市场利率会上升B：市场利率会下跌C：市场

8、利率波动变大D：市场利率波动变小二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、以下关于期货居间人的说法，正确的有_。A居间人隶属于期货公司B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人 2、期货交易中的贵金属包括_。A余B银C铂D钯3、期货市场风险中的不可控风险包括_。A政策性风险B计算机故障等技术风险C交易所的管理风险D宏观环境变化的风险 4、以下选项中，关于我国期货交易代码，说法正确的有。A线型低

9、密度聚乙烯期货合约的交易代码为UB精对苯二甲酸期货合约的交易代码为TC黄大豆2号合约的交易代码为BD天然橡胶合约的交易代码为RU5、我国期货交易所总经理的权力包括_。A拟定期货交易所财务预算方案、决算报告B拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案D审议批准财务决算方案 6、以下关于实值期权的说法，正确的选项是。A：当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为实值期权B：当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权为极度实值期权C：当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为实值期权D：当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该

10、期权为极度实值期权 7、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开场从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取以下措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处3万元以下罚款D三年内制止从事期货业务 8、选聘首席风险官的主要判断标准有_。A其是否符合规定的任职条件B其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C其是否诚信守法D其是否熟悉期货法律法规 9、以下关于利率期货合约的说法，正确的有_。ACME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点C一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元DCME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

11、 10、以下关于期权时间价值的说法，正确的选项是。A：时间价值是指期权权利金扣除内涵价值的剩余局部，即权利金中超出内涵价值的局部，又称为外涵价值B：时间价值是指随着时间的延长，相关标的物价格的变动有可能使期权增值时期权的买方愿意为买进这一期权所付出的权利金金额C：时间价值同时也反映出期权的卖方所愿意承受的期权的卖价D：时间价值确实定，是期权的买方和卖方依据对未来时间内期权价值增减趋势的不同判断而互相竞价的活动11、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括。A变更营业部营业场所申请书B营业部的管理制度文本C变更营业部营业场所的详细方案D对客户保证金和

12、持仓妥善处理的情况报告 12、自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其交易经历应到达的标准是成交记录A：最近3年具有20笔以上B：最近1年具有10笔以上C：最近3年具有10笔以上D：最近1年具有20笔以上 13、通常出现以下_情况之一时，将导致本国货币贬值。A提高本币利率B降低本币利率C本国顺差扩大D本国逆差扩大14、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场_，稳定市场，扩大市场投资价值。A过度投机B安康开展C逼仓行为D价格波动 15、进展期货投资分析是使投资者正确认知期货_的有效途径，是投资者科学决策的根底。A：风险性和收益性B：供需关系的规律性C：风险性D：

13、风险性、收益性、预期性和时间性 16、以下关于实物交割违约的处理，说法正确的有_。A交易所会员不得因其投资者违约而不履行合约交割责任B交易所可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜，违约会员应负责承当由此引起的损失和费用C交易所对违约会员可处以支付违约金、赔偿金等处分D发生交割违约后，交易所于违约发生当日结算后通知违约方和相对应的守约方 17、对于PVC价格走势而言，_是影响其需求的关键。A：包装材料及软制品需求B：房地产、建材行业景气状况C：化工工业开展D：能源工业开展 18、某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，那么该期货交易所应当向结算会员收取的款项是A：交易保证金B：风险准备金

14、C：结算担保金D：结算准备金 19、美国期货投资基金的监管机构有_。A证券交易委员会(SEB商品期货交易委员会(CFTC全国期货业协会(NFD全国证券商协会(NAS 20、?期货从业人员执业行为准那么修订?中竟业准那么严禁的不正当竞争行为包括。A给长期合作客户手续费优惠B以排挤竞争对手为目的，低于经营本钱收取手续费C委托受同一控制的证券公司介绍新客户D以虚假宣传方式自我夸张 21、国务院期货监视管理机构对期货市场实施监视管理，依法履行的职责有。A制定期货从业人员的资格标准和管理方法，并监视实施B监视检查期货交易的信息公开情况C制定有关期货市场监视管理的规章、规那么，并依法行使审批权D对品种的上

15、市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进展监视管理 22、_状况的出现，表示基差走强。A基差为正且数值越来越大B基差为正且数值越来越小C基差从负值变为正值D基差为负值且绝对数值越来越小23、某期货公司成立于2021年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东那么甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为A：由公司章程自由约定B：20C：6D：5 24、关于期货交易和远期交易的作用，以下说法正确的有_。A期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D远期市场价格可以替代期货市场价格25、参加从业资格考试的，应当符合。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D中国证监会规定的其他条件第 7 页