2022年湖南省期货从业资格自测试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 A2. 【问题】 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】 A3. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变

2、为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A4. 【问题】 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个

3、月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B5. 【问题】 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A6. 【问题】 期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】 C7. 【问题】 中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D8. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（

4、 ）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C9. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A10. 【问题】 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） .A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D11. 【问题】 李某是某期货公司的

5、期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C12. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.融券交易B.个股期货上市交易C.限制卖空D.个股期权上市交易【答案】 C13. 【问题】 期

6、货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（） .A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】 D14. 【问题】 期货公司风险监管指标不包括（ ）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A15. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂应（）5月份豆粕期货合约。A.买入100手B.卖出100手C.买入200手D.卖出200手【答案】 A

7、16. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C17. 【问题】 下列对信用违约互换说法错误的是（）。A.信用违约风险是最基本的信用衍生品合约B.信用违约互换买方相当于向卖方转移了参考实体的信用风险C.购买信用违约互换时支付的费用是一定的D.CDS与保险很类似，当风险事件(信用事件)发生时，投资者就会获得赔偿【答案】 C18. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会

8、报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D19. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C20. 【问题】 期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于期货公司功能的描述中，正确的有（）。A.期货公司可以降低期货市场的交易成本B.期货公司可以高效率的实现转移风

9、险的职能C.期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度D.期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能【答案】 ABCD2. 【问题】 客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.计算机B.互联网C.书面D.电话【答案】 ABCD3. 【问题】 关于买进看跌期权的说法（不计交易费用）正确的有（ ）。A.看跌期权的买方的最大损失是权利金B.看跌期权的买方的最大损失等于执行价格权利金C.当标的物的价格小于执行价格时，行权对看跌期权买方有利D.当标的物的价格大于执行价格时，行权对看跌期权买方有利【答案】 AC4. 【问题】 期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（ ）。A.先以自有资金和变现资产弥

10、补保证金缺口B.申请注销期货经纪业务许可证C.积极清理资产并变现处置D.核实投资者保证金权益及损失【答案】 ACD5. 【问题】 期货交易套期保值活动主要转移（）。A.价格风险B.政治风险C.法律风险D.信用风险【答案】 AD6. 【问题】 下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元【答案】 AD7. 【问题】 下列关于看涨期权内涵价值的

11、说法中，正确的有（ ）。 A.标的资产价格等于执行价格时，内涵价值等于0B.标的资产价格超过执行价格越多，内涵价值越大C.标的资产价格小于执行价格时，内涵价值小于0D.标的资产价格大于执行价格时，内涵价值大于0E【答案】 ABD8. 【问题】 现代期货市场的主要特征有（ ）。A.合约标准化B.保证金制度C.对冲机制D.统一结算【答案】 ABCD9. 【问题】 条件设置的适当性主要解决的问题包括（）。A.卖出开仓的条件设置B.买人开仓的条件设置C.卖出平仓的条件设置D.买人平仓的同时，再买入开仓的条件设置【答案】 ABCD10. 【问题】 下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（ ）。A

12、.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元【答案】 AD11. 【问题】 下面对基差交易描述正确的是( )。A.将点价交易和套期保值交易结合在一起进行操作，形成基差交易B.买卖期货合约的价格通过现货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定C.基差交易以某月份的期货价格为计价基础D.基差交易只有期现套利交易一种模式【答案】 AC12. 【问题】 期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、

13、划拨以下账户中的资金或者有价证券（ ）。A.期货交易所自有账户中的资金B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券【答案】 AD13. 【问题】 期货交易所应当编制交易情况（ ）报表，并及时公布。 A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表【答案】 BCD14. 【问题】 关于期货交易的正确描述是（ ）。A.期货交易实行当日无负债结算制度B.期货交易以公开竞价的方式集中进行C.期货交易的对象均为实物商品D.期货交易的目的在于买卖现货商品【答案】 AB15. 【问题】 证券公司介绍其控股股东、实际控制人

14、等开户的，应该采取（）步骤。A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务【答案】 AB16. 【问题】 下列（ ）情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。 A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等

15、投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。C.金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。D.最近2年末净资产不低于2000万元，最近2年末金融资产不低于1000万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；【答案】 AB17. 【问题】 在险价值风险度量方法中，=95意味着（ ）。A.有95%的把握认为最大损失不会超过VaR值B.有95%的把握认为最大损失会超过VaR值C

16、.有5%的把握认为最大损失不会超过VaR值D.有5%的把握认为最大损失会超过VaR值【答案】 AD18. 【问题】 我国最低交易保证金为合约价值5%的期货包括（ ）。A.棕榈油期货B.玉米期货C.豆油期货D.大豆期货【答案】 ABCD19. 【问题】 期货交易所因（ ）而解散。A.法定代表人变更B.会员大会或者股东大会决定解散C.章程规定的营业期限届满D.中国证监会决定关闭【答案】 BCD20. 【问题】 关于蝶式套利描述正确的是（）。A.它是一种跨期套利B.涉及同一品种三个不同交割月份的合同C.它是无风险套利D.利用不同品种之间价差的不合理变动而获利【答案】 AB20. 【问题】 下列关于期

17、货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D21. 【问题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80B.承担50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额

18、不超过损失的30D.不承担赔偿责任【答案】 A22. 【问题】 会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】 B23. 【问题】 制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C24. 【问题】 国内玻璃制造商4月和德国一家进口企业达到一致贸易协议，约定在两个月后将制造的产品出口至德国，对方支付42万欧元货款，随着美国货币的政策维持高度宽松。使得美元对欧元持续贬值，而欧洲中央银行为了稳定欧元汇率也开始实施宽松路线，人民币虽然一直对美元逐渐升值，但是人民

19、币兑欧元的走势并未显示出明显的趋势，相反，起波动幅A.6.2900B.6.3866C.6.3825D.6.4825【答案】 B25. 【问题】 当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D26. 【问题】 根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】 A27. 【问题】 设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想，下列不属于策略思想的来源的是（）。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现

20、C.有效的技术分析D.基于历史数据的理论挖掘【答案】 C28. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D29. 【问题】 期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B30. 【问题】 当前十年期国债期货合约的最便宜交割债券(CTD)报价为102元，每百元应计利息为0.4元。假设转换因子为1，则持有一手国债期货合约空头的投资者在到期交割时可收到（ ）万元。A.

21、101.6B.102C.102.4D.103【答案】 C31. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 C32. 【问题】 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D

22、.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D33. 【问题】 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A34. 【问题】 期货公司应当以（ ）的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.时间优先【答案】 D35. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B36.

23、【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D37. 【问题】 对于金融机构而言，债券久期D=-0925，则表示（ ）。A.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1%

24、时，产品的价值提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失B.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1%时，产品的价值提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失C.其他条件不变的情况下，当上证指数上涨1个指数点时，产品的价值将提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当上证指数下降1个指数点时，产品的价值将提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失【答案】 A38. 【问题】 通过期货从业资格考试的人员，可以取得（） .A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】 B39. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B