2022年甘肃省期货从业资格高分通关提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某投资者M在9月初持有的2000万元指数成分股组合及2000万元国债组合。打算把股票组合分配比例增至75%，国债组合减少至25%，M决定卖出9月下旬到期交割的国债期货，同时买入9月下旬到期交割的沪深300股指期货。9月2日，M卖出10月份国债期货合约(每份合约规模100元），买入沪深300股指期货9月合约价格为2895.2点，9月18日两个合约到A.10386267元B.104247元C.10282020元D.10177746元【答案】 A2. 【问题】 自被中国证监会及其派出机构认定为首

2、席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B3. 【问题】 某投资者M在9月初持有的2000万元指数成分股组合及2000万元国债组合。打算把股票组合分配比例增至75%，国债组合减少至25%，M决定卖出9月下旬到期交割的国债期货，同时买入9月下旬到期交割的沪深300股指期货。9月2日，M卖出10月份国债期货合约(每份合约规模100元），买入沪深300股指期货9月合约价格为2895.2点，9月18日两个合约到A.10386267元B.104247元C.10282020元D.10177746元【答案】 A4. 【问题】

3、 期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B5. 【问题】 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】 A6. 【问题】 某陶瓷制造企业在海外拥有多家分支机构，其一家子公司在美国签订了每年价值100万美元的订单。并约定每年第三季度末交付相应货物并收到付款，因为这项长期业务较为稳定，双方合作后该订单金额增加了至200万美元第三年，该企业在德国又签订了一系列贸易合同，出

4、口价值为20万欧元的货物，约定在10月底交付货款，当年8月人民币的升值汇率波动剧烈，公司关注了这两笔进出口业务因汇率风险而形成的损失，如果人民币兑欧元波动大，那么公司应该怎样做来规避汇率波动的风险（ ）。A.买入欧元/人民币看跌权B.买入欧元/人民币看涨权C.卖出美元/人民币看跌权D.卖出美元/人民币看涨权【答案】 A7. 【问题】 为预测我国居民家庭对电力的需求量，建立了我国居民家庭电力消耗量(Y，单位：千瓦小时)与可支配收入(X1，单位：百元)、居住面积(X2，单位：平方米)的多元线性回归方程，如下所示： A.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小

5、时B.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每增加1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时C.在可支配收入不变的情况下，我国居民家庭居住面积每减少1平方米，居民家庭电力消耗量平均增加0.2562千瓦小时D.我国居民家庭居住面积每增加l平方米，居民家庭电力消耗量平均减少0.2562千瓦小时【答案】 B8. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.10【答案】 C9. 【问题】 按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。A

6、.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D10. 【问题】 若伊拉克突然入侵科威特，金价的表现为（）。A.短时间内大幅飙升B.短时间内大幅下跌C.平稳上涨D.平稳下跌【答案】 A11. 【问题】 风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】 C12. 【问题】 2月中旬，豆粕现货价格为2760元吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂5月份豆粕期货建仓价格为2790元吨，4月份该厂以27

7、70元吨的价格买入豆粕1000吨，同时平仓5月份豆粕期货合约，平仓价格为2785元吨，该厂（）。A.未实现完全套期保值，有净亏损15元吨B.未实现完全套期保值，有净亏损30元吨C.实现完全套期保值，有净盈利15元吨D.实现完全套期保值，有净盈利30元吨【答案】 A13. 【问题】 ( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】 D14. 【问题】 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A15. 【

8、问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B16. 【问题】 根据下面资料，回答97-98题 A.10B.8C.6D.7【答案】 D17. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元/吨，运费为55美元/吨，保险费为5美元/吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元/吨，则： A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D18. 【问题】 下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（ ）。 A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3

9、年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A19. 【问题】 （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A20. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于股票期权的说法，正确的是（ ）。A.股票期权是以股票为标的资产的期权B.股票看涨期权给予其持有者在未来确定

10、的时间，以确定的价格买入确定数量股票的权利C.股票看跌期权给予其持有者在未来确定的时间，以确定的价格卖出确定数量股票的权利D.目前.我国设计的期权都是欧式期权【答案】 ABCD2. 【问题】 期货公司申请对（ ）进行修改的，监控中心重新按期货市场客户开户管理规定进行复核。A.客户姓名或者名称B.客户的资金投入C.客户有效身份证明文件号码D.客户期货结算账户户名【答案】 ACD3. 【问题】 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()。A.允许客户开仓交易B.不通知客户追加保证金C.对客户强行平仓D.允许客户继续持仓【答案】 AD4. 【问题】 隔夜掉期中T/

11、N的掉期形式是（）。A.买进当天外汇，卖出下一交易日到期的外汇B.卖出当天外汇，买进下一交易日到期的外汇C.买进下一交易日到期的外汇，卖出第二个交易日到期的外汇D.卖出下一交易日到期的外汇，买进第二个交易日到期的外汇【答案】 CD5. 【问题】 外汇期货的作用主要有（ ）。A.确保增加投资者收入B.提供了有效的套期保值的方式C.为套利者提供了获利机会D.为投机者提供了获利机会【答案】 BCD6. 【问题】 （）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 AB7. 【问题】 王某是某期货公司的首席风险官，王某在

12、开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。【答案】 AB8. 【问题】 下列关于中国期货保证金监

13、控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（ ）。A.于下一个交易日转发给相关期货交易所B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销【答案】 AB9. 【问题】 下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（ ）。 A.净资产不低于人民币50万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E【

14、答案】 BCD10. 【问题】 外汇掉期交易的特点包括（ ）。A.一般为一年以内的交易B.不进行利息交换C.进行利息交换D.货币使用不同的汇率【答案】 ABD11. 【问题】 下列关于季节性分析法的说法正确的包括（）。A.适用于任何阶段B.常常需要结合其他阶段性因素做出客观评估C.只适用于农产品的分析D.比较适用于原油和农产品的分析【答案】 BD12. 【问题】 从敏感性分析的角度来看，如果一家金融机构做空了零息债券，同时也做空了普通欧式看涨期权，那么其金融资产的风险因子主要包括（）。A.利率B.指数价格C.波动率D.汇率【答案】 ABC13. 【问题】 某美国出口企业3个月后收到欧元贷款。该

15、企业担心欧元兑美元贬值，则可通过（） 规避期货汇率风险。A.买入欧元兑美元期货合约B.卖出欧元兑美元远期合约C.卖出欧元兑美元期货合约D.买入欧元兑美元远期合约【答案】 BC14. 【问题】 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量【答案】 ABD15. 【问题】 关于买进看跌期权的说法（不计交易费用）正确的有（ ）。A.看跌期权的买方的最大损失是权利金B.看跌期权的买方的最大损失等于执行价格权利金C.当标的物的价格小于执行价格时，行权对看跌期权买方有利

16、D.当标的物的价格大于执行价格时，行权对看跌期权买方有利【答案】 AC16. 【问题】 下列说法中错误的有（ ）。A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务【答案】 BD17. 【问题】 首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告A.期货公司净资本无法持续达到监管标准B.期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保C.股东干预期货公司正常经营D.涉嫌占

17、用. 挪用客户保证金【答案】 ABCD18. 【问题】 实际上，许多期货佣金商同时也是（ ），向客户提供投资项目的业绩报告，同时也为客户提供投资于商品投资基金的机会。A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.托管人【答案】 AC19. 【问题】 上期所黄金期货当前报价为280元/克，COMEX黄金当前报价为1350美元/盎司。假定美元兑人民币汇率为6.6，无套利区间为20美元/盎司。据此回答以下问题。（1盎司=31.1035克）A.两市价差不断缩窄B.交易所实施临时风控措施C.汇率波动较大D.保证金不足【答案】 BCD20. 【问题】 信用违约互换是境外金融市场中较为常见的信用风险管理工

18、具。在境内，与信用违约互换具有类似结构特征的工具是信用风险缓释工具，主要包括（ ）。?A.信用风险缓释合约B.信用风险缓释凭证C.信用风险评级制度D.其他用于管理信用风险的信用衍生品【答案】 ABD20. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 B21. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下

19、罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】 C22. 【问题】 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 B23. 【问题】 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A24. 【问题】 某美国投资者买入50万欧元，计划投资3个月，但又担心期间欧元对美元贬值，该投资者决定用CME欧元期货进行空头套期保值(每张欧元期货合约为125万欧元)

20、。假设当E1欧元(EUR)兑美元(USD)即期汇率为14432，3个月后到期的欧元期货合约成交价格EURUSD为14450。3个月后欧元兑美元即期汇率为14120，该投资者欧元期货合约平仓价格EURUSD为14101。因汇率波动该投资者在现货市场_万美元，在期货市场_万美元。(不计手续费等费用)( )A.获利1.56；获利1.565B.损失1.56；获利1.745C.获利1.75；获利1.565D.损失1.75；获利1.745【答案】 B25. 【问题】 （）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货

21、业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D26. 【问题】 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C27. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4BC.7D.10【答案】 C28.

22、 【问题】 期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】 C29. 【问题】 期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】 D30. 【问题】 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】 A31. 【问题】 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主

23、C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】 D32. 【问题】 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】 A33. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D34. 【问题】 期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内

24、未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】 C35. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A36. 【问题】 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】 B37. 【问题】

25、中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A38. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.76616.00B.76857.00C.76002.00D.76024.00【答案】 A39. 【问题】 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B