2022年福建省期货从业资格自测测试题29.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D2. 【问题】 期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知

2、的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A3. 【问题】 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】 D4. 【问题】 期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D5. 【问题】 在熊市阶段，投资者一般倾向于持有（）证券，尽量降低投资风险。A.进攻型B.防守型C.中立型D.无风险【答案】 B6. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，

3、其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A7. 【问题】 客户

4、下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A8. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D9. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.

5、3年或永久【答案】 D10. 【问题】 操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D11. 【问题】 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行

6、期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A12. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D13. 【问题】 下列经济指标中，属于平均量或比例量的是( )。A.总消费额B.价格水平C.国民生产总值D.国民收入【答案】 B14. 【问题】 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部门D.期

7、货保证金安全存管监控机构【答案】 D15. 【问题】 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】 B16. 【问题】 由于市场热点的变化，对于证券投资基金来说，基金重仓股可能面临很大的（ ）。A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风睑【答案】 A17. 【问题】 人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严

8、格责任D.公平责任【答案】 B18. 【问题】 会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】 B19. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C20. 【问题】 期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 （）A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分

9、，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 套利交易的特点有（ ）。A.风险较小B.成本较低C.收益大D.交易时间短【答案】 AB2. 【问题】 关于我国境内期货市场监督管理体系的表述，正确的有（ ）。A.中国期货业协会是期货业的自律组织B.期货交易所按照其章程规定实行自律管理C.中国证监会统一监督管理全国期货市场，维护期货市场秩序D.建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制【答案】 ABCD3. 【问题】 以下关于国内期货市场价格描述正确的是（）。A.最新价是某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格B.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价C.收盘价是某一期货合约当日交

10、易的最后一笔成交价格D.当日结算价的计算无需考虑成交量【答案】 ABC4. 【问题】 王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（ ）主张权利。 A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所【答案】 CD5. 【问题】 期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入

11、【答案】 AD6. 【问题】 在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的（ ）远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。 A.上涨幅度大于B.下降幅度小于C.上涨幅度小于D.下降幅度大于【答案】 AB7. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证券监督管A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销期货从业人员资格【答案】 ABC8. 【问题】 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可

12、以对其采取下列( )措施。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分【答案】 ABC9. 【问题】 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。 A.拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件B.申请日前12个月风险监管报表C.境外机构管理制度文本D.律师事务所出具的法律意见书【答案】 ACD10. 【问题】 中国人民银行决定，自2015年5月11日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。金融机构一年期贷款基准利率下调025个百分点至51；一年期存款基准利率下调025个百分点至225，同时结合推进利率市场化改革，将金融机

13、构存款利率浮动区间的上限由存款基准利率的13倍调整为15倍；其他各档次贷款及存款基准利率、个人住房公积金存贷款利率相应调整。央行此次利率调整有助于（）。A.缓解经济增长下行压力B.发挥基准利率的引导作用C.降低企业融资成本D.有利于人民币升值【答案】 ABC11. 【问题】 甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（ ）。 A.认真执行董事会决议B.有效执行公司制度C.防范和化解经营风险D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整【答案】 ABCD12. 【问题】 蛛网理论的在推演时的假设条件为( )。A.从生产到产山需要一定时间，而且在这段时间内生产规模无法改变B.本期产量决定本

14、期价格C.本期价格决定下期产量D.本期产量决定下期价格【答案】 AC13. 【问题】 某投资者决定进行豆粕期货合约投机交易，并通过止损指令限制损失，具体操作如下表所示：A.Y被执行后，最低利润为6元吨B.Y被执行后，最低利润为11元吨C.Z被执行后，最低利润为10元吨D.Z被执行后，最低利润为40元吨【答案】 AD14. 【问题】 套利交易中的模拟误差来自（ ）。A.买卖的冲击成本非常小，交易者会通过构造一个取样较小的股票投资组合来代替指数，这会产生模拟误差B.买卖的冲击成本非常大，交易者会通过构造一个取样较小的股票投资组合来代替指数，这会产生模拟误差C.由于指数大多以市值为比例构造，严格按比

15、例复制很可能会产生零碎股，这也会产生模拟误差D.由于指数大多以市值为比率构造，严格按比率复制很可能会产生错误，这也会产生模拟误差【答案】 BC15. 【问题】 传统上，采用按权重比例购买指数中的所有股票，或者购买数量较少的一篮子股票来近似模拟标的指数的做法，其跟踪误差较大的原因有( )。A.股票分割B.投资组合的规模C.资产剥离或并购D.股利发放【答案】 ABCD16. 【问题】 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容?（ ）A.交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额B.风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知

16、事项、方式及时限C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议变更和解除D.违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项【答案】 ABCD17. 【问题】 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（ ）。A.加强业务知识更新，接受后续职业培训B.在从事期货服务前，应当参加岗前培训并通过考核C.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历D.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持【答案】 ABD18. 【问题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证

17、券有（ ）。A.经期货交易所认定的标准仓单B.股票C.可流通的国债D.公司债券【答案】 AC19. 【问题】 沪深300股指期货合约的合约月份为（ ）。A.当月B.下月C.随后两月D.随后两个季月【答案】 ABD20. 【问题】 （）属于反向市场。A.远月期货合约价格低于近月期货合约价格B.远月期货合约价格高于近月期货合约价格C.期货价格低于现货价格D.期货价格高于现货价格【答案】 AC20. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B21. 【问题】 6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出玉米期

18、货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为（ ）。A.44600元B.22200元C.44400元D.22300元【答案】 A22. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A23. 【问题】 某地区1950-1990年的人均食物年支出和人均年生活费收入月度数据如表3-2所示。 A.x序列为平稳性时间序列，y序

19、列为非平稳性时间序列B.x和y序列均为平稳性时间序列C.x和y序列均为非平稳性时间序列D.y序列为平稳性时间序列，x序列为非平稳性时间序列【答案】 C24. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】 B25. 【问题】 设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A26. 【问题】 根据期货交易所管理办法 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 （）.A.有限责任公司B.国有独资公司C.有限合伙企业D.股份有限公司【答案】 D27.

20、 【问题】 期货交易是对抗性交易，在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是()。A.增值交易B.零和交易C.保值交易D.负和交易【答案】 B28. 【问题】 中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】 C29. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D30. 【问题】 在进行利率互换合约定价时，浮动利率债券的定价可以参考（）。A.市场价格B.历史价格C.利率曲线D.未来现金流

21、【答案】 A31. 【问题】 根据下面资料，回答83-85题 A.15和2B.15和3C.20和0D.20和3【答案】 D32. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为092。为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为32638点。一段时间后，10月股指期货合约下跌到31320点；股票组合市值增长了673%。基金经理卖出全部股票的同时，买入平仓全部股指期货合约。此次操作共获利（）万元。A.8113.1B.8357.4C.8524.8D.8651.3【答案】 B33. 【问题】 2011年5月4日，美元指数触及73。这意味着美元对一揽子外

22、汇货币的价值( )。A.与l973年3月相比，升值了27B.与l985年11月相比，贬值了27C.与l985年11月相比，升值了27D.与l973年3月相比，贬值了27【答案】 D34. 【问题】 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】 A35. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C36. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.美元标价法是以美元为标准折

23、算其他各国货币的汇率表示方法B.20世纪60年代以后，国际金融市场间大多采用美元标价法C.非美元货币之间的汇率可直接计算D.美元标价法是为了便于国际进行外汇交易【答案】 C37. 【问题】 经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】 A38. 【问题】 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】 C39. 【问题】 期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户B.证监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】 C