2022年贵州省证券投资顾问通关试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D4. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

2、B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A6. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答

3、案】 D9. 【问题】 在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D12. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以

4、醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A16. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C17. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B18. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰

5、退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 信用评分模型是分析借

6、款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A21. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C22. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的

7、计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B27. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】

8、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B30. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D31. 【问题】 下列选

9、项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D32. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C34. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B35. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A37. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D38. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C39. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B