2022年贵州省证券投资顾问通关模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C5. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.

2、、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C8. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C

3、.D.【答案】 C11. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B14. 【

4、问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B16. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D19. 【问题】 公司

5、在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家

6、庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A24. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B25. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.

7、C.D.【答案】 A26. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B27. 【问题】 下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载

8、明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C36. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D