2022年贵州省证券投资顾问高分通关考试题9.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C

2、.D.【答案】 B7. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A10. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（ ）。A

3、.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D16. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（ ）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶

4、效应【答案】 B17. 【问题】 投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【

5、答案】 C21. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B23. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、

6、III、IVD.II、III、IV【答案】 A25. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B26. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A27. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交

7、量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B28. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B29. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 情景

8、分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D34. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C35. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D