2022年陕西省证券从业自测题型32.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司经营下列()业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1【答案】 C3. 【问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产,应当经()批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国
2、务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A4. 【问题】 下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产,应当经()批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A6. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案
3、追诉标准的规定(二)第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,下列可以立案追诉的情形有( )。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 申请开展基金托管业务,应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5;10B.5;20C.10;20D.10;30【答案】 B10. 【问题】 证券公司申请保荐业务资格,应当具备()条件。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东
4、、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后()个月内卖出,或者在卖出后()个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。A.3;3B.3;6C.6;6D.6;12【答案】 C12. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。A.70B.75C.80D.85【答案】 D13. 【问题】 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D14. 【问题】
5、 下列有关有限责任公司监事会的说法,正确的是()。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中,职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中,职工代表的比例由公司决定【答案】 C15. 【问题】 投资者融券卖出证券时,融券保证金比例不得低于()。A.120B.100C.80D.50【答案】 D16. 【问题】 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的,基金管理人的债权人()。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让基金财产【答案】 A17. 【问题】 基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.
6、基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B18. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1【答案】 C19. 【问题】 证券公司从事发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C20. 【问题】 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40
7、C.50D.60【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 ()中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】 B21. 【问题】 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询
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