2022年云南省证券投资顾问点睛提升模拟题97.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C3. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号

2、B.统一C.严格D.宽松【答案】 A6. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C7. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B8. 【问题】 下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】 C9. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10

3、. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C14. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题

4、】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D17. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、VB.、VC.、IV、VD.、IV、V【答案】 A19. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、

5、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 当股票

6、市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A26. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C27. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合

7、理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】

8、 A34. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A