2022年云南省证券投资顾问高分通关考试题72.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A3. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C5. 【问题】 普通股票与优先

2、股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B11.

3、【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D15. 【问题】 下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合

4、约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A16. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列关于流

5、动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B20. 【问题】 财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（

6、）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C23. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D24. 【问题】 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条

7、件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A28. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A29. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 对于消费型企业，所属的风

8、险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B32. 【问题】 指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A37. 【问题】 在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A