2022年云南省证券投资顾问高分预测测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C5. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B

2、.C.D.【答案】 A6. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A8. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C11. 【

3、问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C12. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B16. 【问题】 以下关于客户风险特

4、征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C18. 【问题】 金融期货主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某公司某年

5、度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B21. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D22. 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D23. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组

6、成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C24. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可

7、能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B30. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向

8、客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D31. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价

9、差理论D.杠杆原理【答案】 A35. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C38. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A