2022年四川省证券投资顾问点睛提升题型46.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C3. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D4. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双

2、向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C5. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C8. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说

3、法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C13. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C

4、.、D.、【答案】 D15. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预

5、算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责

6、令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C24. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处

7、理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A32. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D38. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D