2022年四川省证券投资顾问通关题型45.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D2. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A3. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券投资顾

2、问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券

3、的投资建议【答案】 D7. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将

4、大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C16. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风

5、险。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是

6、12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投

7、资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B24. 【问题】 消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置

8、公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B34. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在

9、CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C36. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C37. 【问题】 以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D38. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B39. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D