2022年四川省证券投资顾问高分预测题95.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D3. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈

2、述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A7. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划

3、分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C14. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B15. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资

4、金效应【答案】 A17. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D18. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A20. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合

5、的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B23. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相

6、应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A24. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 深市所送红股在

7、股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B30. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D34. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C