2022年全省证券从业自测模拟测试题45.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B2. 【问题】 根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披

2、露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40B.6：40C.12；50D.6：50【答案】 C3. 【问题】 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B4. 【问题】 下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核

3、准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】 B5. 【问题】 证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.利用未公开信息交易行为D.欺诈客户行为【答案】 C7. 【问题】 以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性匹配【答案】 B8

4、. 【问题】 期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】 C9. 【问题】 中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款

5、的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A10. 【问题】 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】 D11. 【问题】 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D12. 【问题】 按照

6、最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C13. 【问题】 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信

7、力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】 C14. 【问题】 按照证券公司代销金融产品管理规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券公司（）应承担流动性风险管理的最

8、终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.经理层【答案】 A16. 【问题】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10【答案】 C17. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B18. 【问题】 “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定

9、健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告

10、包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D22. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改

11、正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】 A23. 【问题】 以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤

12、销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】 C24. 【问题】 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【

13、答案】 B25. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C26. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 C27. 【问题】 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书

14、面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行【答案】 B28. 【问题】 基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】 A29. 【问题】 以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

15、有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A.暂停执业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】 C32. 【问题】 现行证券市场法律不包括（ ）。A.证券法B.刑法C.反洗钱法D.物权法【答案】 D33. 【问题】 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D35. 【问题】 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A38. 【问题】 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C