2022年山西省证券投资顾问高分通关考试题56.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】 D2. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6.

2、【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B8. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股

3、东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D10. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵

4、循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A14. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C15. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 个人生命周期中维持期的主

5、要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D18. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 （）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D20. 【问题】 下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题

6、】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A

7、.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C27. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A29. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】

8、 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B32. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D33. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C