2022年山西省证券从业自测提分卷33.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】 B2

2、. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 C3. 【问题】 下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C4. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5.

3、 【问题】 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】 B8. 【问题】 证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【

4、答案】 A9. 【问题】 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（ ）。A.正确B.不正确，应该为临时报告C.不正确，应当为年度报告D.无相关规定【答案】 B10. 【问题】 下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】 C

5、11. 【问题】 下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B13. 【问题】 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】 C14. 【问题】 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C15. 【问题】 证券交

6、易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】 C16. 【问题】 A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元

7、以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B17. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5B.10C.15D.30【答案】 A18. 【问题】 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等

8、第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】 B19. 【问题】 合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A20. 【问题】 证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【

9、问题】 按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B21. 【问题】 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B22. 【问题】 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的

10、相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】 C24. 【问题】 非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 C25. 【问题】 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B26. 【问题】 财务顾

11、问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】 C27. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】 A29. 【问题】 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 下列说法错误的

12、是（）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】 A31. 【问题】 下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者

13、谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C32. 【问题】 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D33. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基

14、金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 （）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D35. 【问题】 下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担B.监事会无权对董事会

15、决议事项进行质询或者建议C.监事会无权列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担【答案】 A36. 【问题】 违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.一倍以上十倍以下；一百万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】 A37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B