2022年山西省证券投资顾问评估试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A4. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C6

2、. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D8. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A11. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要

3、求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C12. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的

4、收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C16. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D18. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A19. 【问题

5、】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照

6、系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D22. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A23. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B24. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【

7、答案】 C25. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D27. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B30. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）

8、。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.378D.381【答案】 C35. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C36. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D38. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B