2022年浙江省证券投资顾问深度自测测试题55.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

2、A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C6. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C10. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C11.

3、【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B12. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格

4、为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D18. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲

5、工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B21. 【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水

6、平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D23. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D27. 【问题】

7、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C31. 【问题】 下列

8、关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C34. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A36. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 （）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】 C39. 【问题】 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A