2022年江西省证券投资顾问模考题.docx

《2022年江西省证券投资顾问模考题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江西省证券投资顾问模考题.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C2. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B3. 【问题】 下列关于投资规划的说法

2、错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B6. 【问题】 衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】

3、 A7. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D1

4、4. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D17. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】 B18. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能

5、包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C20. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。

6、A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C26. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（ ）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线

7、性辨别模型【答案】 A28. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A30. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B31. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B32. 【问题】 证券技术分析的基本假设包括（

8、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C34. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C