2022年山西省证券投资顾问高分通关试卷51.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C3. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】 D4. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场

2、占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A5. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B8. 【问题】 证券投资顾问的流程包

3、括（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 2005年9

4、月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C16. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D17. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A18. 【问题】 证券产品选择的步

5、骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C19. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便

6、投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A24. 【问题】 假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门

7、及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B26. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.

8、C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D37. 【问题】 以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C