2022年浙江省证券投资顾问自我评估试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B3. 【问题】 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列关于道氏理论的主

2、要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 按偿还与付息方式分类债券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B8. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种

3、中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D12. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D14. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B15. 【

4、问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D16. 【问题】 证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B17. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有

5、（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 衡量公司营运能力的财务比率指标有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【

6、问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 进行退休生

7、活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A