2022年浙江省证券投资顾问自测模拟题型64.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D3. 【问题】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答

2、案】 D5. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 按照投资者偏好的不同可以将投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于保险规划的做法中，可能面临风险的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11

3、. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C

4、.VD.V【答案】 D18. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】

5、B22. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B26. 【问题】 不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问

6、题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C30. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B32. 【问题】 技术分析方法的类别有（ ）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D33.

7、 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A36. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A