2022年浙江省证券投资顾问评估预测题28.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A2. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资

2、风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A6. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B7. 【问题】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C9. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进

3、行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问

4、题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B16. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C17. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A1

5、9. 【问题】 在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B20. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】

6、C21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B24. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】

7、 C25. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A27. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券

8、业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A30. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C31. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A33. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的条件

9、。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C34. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B36. 【问题】 客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B37. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】 A39. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D