2022年浙江省证券从业自测考试题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年【答案】 C2. 【问题】 以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A.该罪的主体是特殊主体B.该罪主观方面可以是过失C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的

2、正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为【答案】 B3. 【问题】 根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.

3、暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A5. 【问题】 下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】 B6. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融

4、资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 D7. 【问题】 发生异常情况的，交易各方可以按业务协议约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经

5、营的外部约束的是（ ）。A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D11. 【问题】 （）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D12. 【问题】 按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证

6、金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A13. 【问题】 证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】 A14. 【问题】 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.2

7、0B.25C.30D.35【答案】 B15. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构【答案】 D16. 【问题】 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

8、的，处罚措施应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D19. 【问题】 除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依

9、法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】 C21. 【问题】 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】

10、 证券发行人的权利，是指（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【

11、答案】 D24. 【问题】 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.7【答案】 C25. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B26. 【问题】 经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓

12、措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C28. 【问题】 发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B29. 【问题】 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A30. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发

13、行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。A.发行人的实际控制人B.发行人的法定代表人C.发行人D.发行人的控股股东【答案】 C31. 【问题】 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.上市公司收购管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司重大资产重组管理办法D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】 B32. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处

14、以（）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B33. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月【答案】 B34. 【问题】 证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.

15、、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】 C36. 【问题】 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D38. 【问题】 下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】 D39. 【问题】 证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.、B.、C.、D.、【答案】 D