2022年浙江省证券投资顾问提升预测题40.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立

2、一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（ ）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C6. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B7. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C8. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.

3、形成期【答案】 A9. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C10. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A12. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户

4、分为（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二

5、, 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B22. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B

6、.-2.8C.2D.2.8【答案】 D24. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包

7、括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C32. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 紧急预备金可以以（ ）方式进行

8、储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B35. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A38. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A