企业环境管理体系解析75065.pptx

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1、 3/30/20231XINXIN SUMMER学习要求学习要求q积极参与培训全过程；积极参与培训全过程；积极参与培训全过程；积极参与培训全过程；q上课时应将手机、上课时应将手机、上课时应将手机、上课时应将手机、BPBPBPBP机关闭；机关闭；机关闭；机关闭；q不迟到、不早退、不缺勤；不迟到、不早退、不缺勤；不迟到、不早退、不缺勤；不迟到、不早退、不缺勤；q不从事与培训无关的活动；不从事与培训无关的活动；不从事与培训无关的活动；不从事与培训无关的活动；q课堂内禁止吸烟。课堂内禁止吸烟。课堂内禁止吸烟。课堂内禁止吸烟。3/30/20232XINXIN SUMMER第一章：环境管理体系概述第一章：

2、环境管理体系概述3/30/20233XINXIN SUMMER第一节：第一节：ISO 14000ISO 14000环境管理系环境管理系列标准产生的背景列标准产生的背景3/30/20234XINXIN SUMMERISO14000ISO14000产生的背景产生的背景当前的环境问题当前的环境问题q全球环境问题全球环境问题全球环境问题全球环境问题-温室效应与气候变化；温室效应与气候变化；温室效应与气候变化；温室效应与气候变化；-臭氧层破坏；臭氧层破坏；臭氧层破坏；臭氧层破坏；-有毒有害化学物质污染与越境转移；有毒有害化学物质污染与越境转移；有毒有害化学物质污染与越境转移；有毒有害化学物质污染与越境转

3、移；-海洋污染和海洋保护问题；海洋污染和海洋保护问题；海洋污染和海洋保护问题；海洋污染和海洋保护问题；-生物多样性破坏与保护问题；生物多样性破坏与保护问题；生物多样性破坏与保护问题；生物多样性破坏与保护问题；-生态环境恶化；生态环境恶化；生态环境恶化；生态环境恶化；3/30/20235XINXIN SUMMERISO14000ISO14000产生的背景产生的背景q全球环境恶化带来的压力；全球环境恶化带来的压力；全球环境恶化带来的压力；全球环境恶化带来的压力；q从七十年代开始的大量环境公约的相继出台；从七十年代开始的大量环境公约的相继出台；从七十年代开始的大量环境公约的相继出台；从七十年代开始的

4、大量环境公约的相继出台；qISOISOISOISO于于于于1991199119911991年建立了环境战略咨询组（年建立了环境战略咨询组（年建立了环境战略咨询组（年建立了环境战略咨询组（SAGESAGESAGESAGE）；）；）；）；q1993199319931993年成立年成立年成立年成立TC207TC207TC207TC207技术委员会，并于技术委员会，并于技术委员会，并于技术委员会，并于1993199319931993年年年年6 6 6 6月月月月1 1 1 1日日日日召开了第一次全体会议；召开了第一次全体会议；召开了第一次全体会议；召开了第一次全体会议；q各国环境标准的增加推动了各国环

5、境标准的增加推动了各国环境标准的增加推动了各国环境标准的增加推动了ISO14000ISO14000ISO14000ISO14000系列标准的系列标准的系列标准的系列标准的发展；发展；发展；发展；q1996199619961996年年年年9-109-109-109-10月正式颁布了五项标准。月正式颁布了五项标准。月正式颁布了五项标准。月正式颁布了五项标准。3/30/20236XINXIN SUMMERISO14000ISO14000产生的背景产生的背景q我国的环境状况：我国的环境状况：-大气污染问题突出；大气污染问题突出；-水体污染情况严重；水体污染情况严重；-城市垃圾污染日渐突出；城市垃圾污染

6、日渐突出；3/30/20237XINXIN SUMMER第二节：第二节：ISO 14000ISO 14000系列标准的系列标准的制定和构成制定和构成3/30/20238XINXIN SUMMERISO/TC207ISO/TC207的成立的成立q1990199019901990年国际标准化组织（年国际标准化组织（年国际标准化组织（年国际标准化组织（ISOISOISOISO）和国际电工委员）和国际电工委员）和国际电工委员）和国际电工委员会（会（会（会（IECIECIECIEC）提出了）提出了）提出了）提出了“环境与安全环境与安全环境与安全环境与安全”问题，而且被问题，而且被问题，而且被问题，而且被

7、认为是目前标准化工作最紧迫的四个课题之一。认为是目前标准化工作最紧迫的四个课题之一。认为是目前标准化工作最紧迫的四个课题之一。认为是目前标准化工作最紧迫的四个课题之一。q1992199219921992年年年年ISO/IECISO/IECISO/IECISO/IEC成立了成立了成立了成立了“环境问题特别咨询组环境问题特别咨询组环境问题特别咨询组环境问题特别咨询组（ISO/SAGEISO/SAGEISO/SAGEISO/SAGE）”，1992 1992 1992 1992年年年年12121212月月月月SAGESAGESAGESAGE向向向向ISOISOISOISO技术技术技术技术委员会建议；制

8、定一个与质量管理体系方法相类委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类委员会建议；制定一个与质量管理体系方法相类似的环境管理体系方法，以帮似的环境管理体系方法，以帮似的环境管理体系方法，以帮似的环境管理体系方法，以帮助企业改善环助企业改善环助企业改善环助企业改善环境行为，消除贸易壁垒，促进贸易发展。境行为，消除贸易壁垒，促进贸易发展。境行为，消除贸易壁垒，促进贸易发展。境行为，消除贸易壁垒，促进贸易发展。3/30/20239XINXIN SUMMERISO 14000ISO 14000的产生的产生q1995199519951995年年年年6 6 6 6

9、月，由来自五大洲月，由来自五大洲月，由来自五大洲月，由来自五大洲80808080个成员国以及个成员国以及个成员国以及个成员国以及16161616个个个个国际组织组成，中国也是成员国之一，成立了国际组织组成，中国也是成员国之一，成立了国际组织组成，中国也是成员国之一，成立了国际组织组成，中国也是成员国之一，成立了ISO/TC207ISO/TC207ISO/TC207ISO/TC207环境管理委员会，主席、秘书国是加环境管理委员会，主席、秘书国是加环境管理委员会，主席、秘书国是加环境管理委员会，主席、秘书国是加拿大。拿大。拿大。拿大。qISO/IECISO/IECISO/IECISO/IEC：涵盖

10、世界全部标准，分为：涵盖世界全部标准，分为：涵盖世界全部标准，分为：涵盖世界全部标准，分为：-技术标准技术标准技术标准技术标准 -产品标准产品标准产品标准产品标准 -方法标准方法标准方法标准方法标准 -度量、衡量、监测度量、衡量、监测度量、衡量、监测度量、衡量、监测 -基础标准基础标准基础标准基础标准3/30/202310XINXIN SUMMERISO 14000ISO 14000产生的基础产生的基础qISO 9000ISO 9000ISO 9000ISO 9000质量管理体系与质量保证标准质量管理体系与质量保证标准质量管理体系与质量保证标准质量管理体系与质量保证标准（19871987198

11、71987年）年）年）年）q环境标志和绿色产品环境标志和绿色产品环境标志和绿色产品环境标志和绿色产品q清洁生产清洁生产清洁生产清洁生产q英国的环境管理体系标准英国的环境管理体系标准英国的环境管理体系标准英国的环境管理体系标准（BS7750BS7750BS7750BS7750，1992199219921992年颁布）年颁布）年颁布）年颁布）q欧盟的环境管理体系和审核制度欧盟的环境管理体系和审核制度欧盟的环境管理体系和审核制度欧盟的环境管理体系和审核制度（EMAS.1993EMAS.1993EMAS.1993EMAS.1993年年年年6 6 6 6月颁布月颁布月颁布月颁布.1995.1995.19

12、95.1995年年年年4 4 4 4月生效月生效月生效月生效）3/30/202311XINXIN SUMMERISO 14000ISO 14000标准的组成标准的组成分会分会分会分会 名称（标准子系统）名称（标准子系统）名称（标准子系统）名称（标准子系统）标准号标准号标准号标准号SC1 SC1 SC1 SC1 环境管理体系（环境管理体系（环境管理体系（环境管理体系（EMSEMSEMSEMS）1400114009140011400914001140091400114009SC2 SC2 SC2 SC2 环境审核（环境审核（环境审核（环境审核（EAEAEAEA）1401014019 1401014

13、019 1401014019 1401014019 SC3 SC3 SC3 SC3 环境标志（环境标志（环境标志（环境标志（ELELELEL）1402014029 1402014029 1402014029 1402014029 SC4 SC4 SC4 SC4 环境行为评估（环境行为评估（环境行为评估（环境行为评估（EPEEPEEPEEPE）1403014039140301403914030140391403014039SC5 SC5 SC5 SC5 生命周期评估（生命周期评估（生命周期评估（生命周期评估（LCALCALCALCA）1404014049140401404914040140491

14、404014049SC6 SC6 SC6 SC6 术语和定义（术语和定义（术语和定义（术语和定义（T&DT&DT&DT&D）1405014059140501405914050140591405014059WG1 WG1 WG1 WG1 产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素EAPS EAPS EAPS EAPS 14060140601406014060WG2 WG2 WG2 WG2 可持续森林可持续森林可持续森林可持续森林备用备用备用备用 14060141001406014100140601410014060141003/30/202312XINXIN

15、 SUMMER环境管理体系标准环境管理体系标准qGB/T24001-1996 idt ISO 14001GB/T24001-1996 idt ISO 14001环境管理体系环境管理体系 规范及使用指南规范及使用指南qGB/T24004-1996 idt ISO 14004GB/T24004-1996 idt ISO 14004环境管理体系环境管理体系 原则、体系和支持技术指南原则、体系和支持技术指南3/30/202313XINXIN SUMMER环境管理体系审核标准环境管理体系审核标准qGB/T24010-1996 idt ISO 14010GB/T24010-1996 idt ISO 140

16、10 环境审核指南环境审核指南 通用原则通用原则qGB/T24011-1996 idt ISO 14011GB/T24011-1996 idt ISO 14011 环境审核指南环境审核指南 审核程序审核程序 环境管理体系审核环境管理体系审核qGB/T24012-1996 idt ISO 14012GB/T24012-1996 idt ISO 14012 环境审核指南环境审核指南 环境审核员资格要求环境审核员资格要求3/30/202314XINXIN SUMMERISO 14004ISO 14004和和1400114001关系关系ISO14001ISO14001ISO14001ISO14001是

17、规范，只提出是规范，只提出是规范，只提出是规范，只提出EMSEMSEMSEMS的要求，未指出方法和的要求，未指出方法和的要求，未指出方法和的要求，未指出方法和途径；途径；途径；途径；ISO14004ISO14004ISO14004ISO14004是指南，指导组织如何做才能满足是指南，指导组织如何做才能满足是指南，指导组织如何做才能满足是指南，指导组织如何做才能满足ISO14001ISO14001ISO14001ISO14001标准要求，可作为组织的内部管理工具标准要求，可作为组织的内部管理工具标准要求，可作为组织的内部管理工具标准要求，可作为组织的内部管理工具ISO14001ISO14001I

18、SO14001ISO14001要求必须满足，要求必须满足，要求必须满足，要求必须满足，ISO14004ISO14004ISO14004ISO14004可不做到可不做到可不做到可不做到ISO14001ISO14001ISO14001ISO14001是认证审核准则，是认证审核准则，是认证审核准则，是认证审核准则，ISO14004ISO14004ISO14004ISO14004不是不是不是不是ISO14004ISO14004ISO14004ISO14004标准的模式是描述标准的模式是描述标准的模式是描述标准的模式是描述EMSEMSEMSEMS的建立过程的，的建立过程的，的建立过程的，的建立过程的，I

19、SO14001ISO14001ISO14001ISO14001标准的模式是描述标准的模式是描述标准的模式是描述标准的模式是描述EMSEMSEMSEMS建成后的运行状态的建成后的运行状态的建成后的运行状态的建成后的运行状态的3/30/202315XINXIN SUMMERISO14001ISO14001和和ISO9001ISO9001的联系的联系qISO 9000-ISO 9000-ISO 9000-ISO 9000-顾客的需求（产品质量标准）顾客的需求（产品质量标准）顾客的需求（产品质量标准）顾客的需求（产品质量标准）ISO 14000-ISO 14000-ISO 14000-ISO 1400

20、0-法律、法规及其他要求；法律、法规及其他要求；法律、法规及其他要求；法律、法规及其他要求；q是组织管理体系的组成部分；是组织管理体系的组成部分；是组织管理体系的组成部分；是组织管理体系的组成部分；q都是自愿性的国际标准；都是自愿性的国际标准；都是自愿性的国际标准；都是自愿性的国际标准；q遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系；遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系；遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系；遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系；q通过体系建立、运行和改进实现方针和目标；通过体系建立、运行和改进实现方针和目标；通过体系建立、运行和改进实现方针和目标；通过体系建立、运行和改进实现

21、方针和目标；q体系结构和运行模式接近，体系结构和运行模式接近，体系结构和运行模式接近，体系结构和运行模式接近，PDCAPDCAPDCAPDCA循环实现改进部循环实现改进部循环实现改进部循环实现改进部分要素相同；分要素相同；分要素相同；分要素相同；q都可能成为贸易的条件，意在消除贸易壁垒。都可能成为贸易的条件，意在消除贸易壁垒。都可能成为贸易的条件，意在消除贸易壁垒。都可能成为贸易的条件，意在消除贸易壁垒。3/30/202316XINXIN SUMMER第二章：第二章：ISO14001 ISO14001环境管理体环境管理体系标准系标准3/30/202317XINXIN SUMMER第一节：前言、

22、引言和范围第一节：前言、引言和范围3/30/202318XINXIN SUMMERISO14000ISO14000系列标准特点系列标准特点qq自愿原则自愿原则qq广泛适用性广泛适用性qq灵活性灵活性qq兼容性兼容性qq全过程预防全过程预防qq持续改进原则持续改进原则3/30/202319XINXIN SUMMER环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式环境管理体系的运行模式 （PDCAPDCAPDCAPDCA循环）循环）循环）循环）PLANDOCHECK ACT 持续改进持续改进环境方针环境方针环境因素环境因素法律与其他要求法律与其他要求目标和指标目标和指标环境管理方

23、案环境管理方案组织结构和职责组织结构和职责培训、意识与能力培训、意识与能力信息交流信息交流环境管理体系文件环境管理体系文件文件控制文件控制运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应监测和测量监测和测量纠正与预防措施纠正与预防措施记录记录环境管理体系审核环境管理体系审核管理评审管理评审3/30/202320XINXIN SUMMER环境管理体系运行的特点环境管理体系运行的特点q体系实施的核心是持续改进；体系实施的核心是持续改进；q体系实施的重点是污染预防；体系实施的重点是污染预防；q体系实施的准绳是法律法规和其他要求；体系实施的准绳是法律法规和其他要求；q体系实施的关键是过程控制；体系实施的关

24、键是过程控制；q体系实施的起点是领导者的承诺和重视；体系实施的起点是领导者的承诺和重视；q体系实施的依据是程序的管理。体系实施的依据是程序的管理。3/30/202321XINXIN SUMMER3/30/202322XINXIN SUMMER第二节：术语和定义第二节：术语和定义3/30/202323XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义1 1、环、环 境境 组织运行活动的外资源部存在，组织运行活动的外资源部存在，包括空气、水、土地、自然植物、动包括空气、水、土地、自然植物、动物、人以及它们之间的相互关系。物、人以及它们之间的相互关系。注：注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球从这

25、一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。系统。3/30/202324XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义2 2、环境因素、环境因素 一个组织的活动、产品或服务中一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。能与环境发生相互作用的要素。注：注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影 响的环境因素。响的环境因素。3/30/202325XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义3 3、环境影响、环境影响 全部或部分地由组织的活全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。任何有害或有

26、益的变化。3/30/202326XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义4 4、环、环 境境 方方 针针 组织对其全部环境表现组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。指标的建立提供了一个框架。3/30/202327XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义5 5、环境目标、环境目标 组织依据其环境方针规定自组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。可行应予以量化。3/30/202328XINXIN SUMMER术语和定

27、义术语和定义6 6、环境指标、环境指标 直接来自环境目标，或为实现直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以用于组织或其局部，如可行应予以量化。量化。3/30/202329XINXIN SUMMER方针、目标、指标的关系方针、目标、指标的关系 目标目标目标目标划分划分划分划分方针承诺方针承诺方针承诺方针承诺 目标目标目标目标指标指标指标指标相对具体程度相对具体程度相对具体程度相对具体程度原则性的原则性的原则性的原则性的较具体的较具体的较具体的较具体的具体的具体的

28、具体的具体的相对时间长短相对时间长短相对时间长短相对时间长短长期的长期的长期的长期的中期的中期的中期的中期的中、短期的中、短期的中、短期的中、短期的3/30/202330XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义7、环境表现（行为）环境表现（行为）组织基于其环境方针、目组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。管理体系结果。3/30/202331XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义8 8、组织组织 具有自身职能和行政管理的公司、集具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、或企事业

29、单位、政府机团公司、商行、或企事业单位、政府机 构或社团，或上述单位的部分或结合体，构或社团，或上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。无论其是否法人团体，公营或私营。注：注：对于拥有一个以上运行单位的组织，对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。可以把一个运行单位视为一个组织。3/30/202332XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义9 9、污染预防、污染预防 旨在避免、减少或控制污染的各种旨在避免、减少或控制污染的各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、括再循环、处理、过程

30、更改、控制机制、资源的有效利用和材料的替代等。资源的有效利用和材料的替代等。注：注：注：注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本响、提高效益和降低成本响、提高效益和降低成本响、提高效益和降低成本 。3/30/202333XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义1010、持续改进、持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根据组强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。的改进

31、。注：注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。该过程不必同时发生于活动的所有方面。是是GB/T24001-ISO14001GB/T24001-ISO14001的体系的实施过程中，的体系的实施过程中，始终要坚持的基本思想和出发点始终要坚持的基本思想和出发点。3/30/202334XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义1111、相关方、相关方 关注组织的环境表现（行为）关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。的个人或团体。3/30/202335XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义1212、环境管理体系、环境管理体系 整个管理体系

32、的一个组成部分，整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、策划活持环境方针所需的组织机构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。动、职责、惯例、程序、过程和资源。3/30/202336XINXIN SUMMER术语和定义术语和定义1313、环境管理体系审核、环境管理体系审核 客观地获取审核证据并以评价，以客观地获取审核证据并以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括以文件支持的系统化验证过程

33、，包括将这一过程的结果呈报给管理者。将这一过程的结果呈报给管理者。3/30/202337XINXIN SUMMER第三节：总要求第三节：总要求3/30/202338XINXIN SUMMER总要求（总要求（ISO14001 4.1)ISO14001 4.1)q标准条款标准条款：组组织织应应建建立立并并保保持持环环境境管管理理体体系系。本章描述了对环境管理体系的要求。本章描述了对环境管理体系的要求。3/30/202339XINXIN SUMMER第四节：环境方针第四节：环境方针3/30/202340XINXIN SUMMER环境方针环境方针(ISO14001 4.2)(ISO14001 4.2)

34、q标准条款：标准条款：标准条款：标准条款：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：a)a)适适适适合合合合于于于于组组组组织织织织活活活活动动动动、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务的的的的性性性性质质质质、规规规规模模模模与与与与环环环环境影响境影响境影响境影响;b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺包括对持续改进和污染预防的承诺包括对持续改进和污染预防的承诺包括对持续改进和污染预防的承诺;c)c)包包包包括括括括对对对对遵遵遵遵守守守守有有有有关关关关环环环

35、环境境境境法法法法律律律律、法法法法规规规规和和和和组组组组织织织织应应应应遵遵遵遵守守守守的的的的其他要求的承诺其他要求的承诺其他要求的承诺其他要求的承诺;d)d)提供建立和评审环境目标和指标的框架提供建立和评审环境目标和指标的框架提供建立和评审环境目标和指标的框架提供建立和评审环境目标和指标的框架;e)e)形形形形成成成成文文文文件件件件,付付付付诸诸诸诸实实实实施施施施,予予予予以以以以保保保保持持持持,并并并并传传传传达达达达到到到到全全全全体体体体员员员员工工工工;f)f)可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。3/30/202341XINXIN SUMMER

36、环境方针的内容环境方针的内容两个不可缺少的承诺两个不可缺少的承诺遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求；遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求；持续改进和污染预防。持续改进和污染预防。3/30/202342XINXIN SUMMER环境方针的公布环境方针的公布内部：内部：外部：外部：内部简报、邮件内部简报、邮件 宣传小册子宣传小册子公告栏公告栏 企业年度报告企业年度报告会议会议 广告广告介绍性的培训课程介绍性的培训课程 会议会议3/30/202343XINXIN SUMMER环境方针的实施环境方针的实施 q制定与实施是最高管理者的职责；制定与实施是最高管理者的职责；q建立更详细的目标、指标、环境管

37、理方案建立更详细的目标、指标、环境管理方案q行动计划应当：行动计划应当：确定优先项确定优先项 确认员工的责任确认员工的责任 分配资源分配资源 确定可测量的目标、指标确定可测量的目标、指标3/30/202344XINXIN SUMMER环境方针的修订与改进环境方针的修订与改进q需要改变的条件：需要改变的条件：市场情况变化；市场情况变化；生产过程、产品的变化；生产过程、产品的变化；重大的资产重组；重大的资产重组；符合环境管理体系标准的需要；符合环境管理体系标准的需要；公众与利益相关方的意见公众与利益相关方的意见；q在管理评审中包括对方针的评审；在管理评审中包括对方针的评审；q对任何改变进行交流。对

38、任何改变进行交流。3/30/202345XINXIN SUMMER4.2 4.2 环境方针的审核要点环境方针的审核要点审核重点：审核重点：审核重点：审核重点：qq是否由最高管理者制定并批准环境方针；是否由最高管理者制定并批准环境方针；是否由最高管理者制定并批准环境方针；是否由最高管理者制定并批准环境方针；qq方针的内容是否与组织的活动相适应；方针的内容是否与组织的活动相适应；方针的内容是否与组织的活动相适应；方针的内容是否与组织的活动相适应；qq是否体现了两个承诺和一个框架，框架内容是否体是否体现了两个承诺和一个框架，框架内容是否体是否体现了两个承诺和一个框架，框架内容是否体是否体现了两个承诺

39、和一个框架，框架内容是否体现对重要环境因素的控制；现对重要环境因素的控制；现对重要环境因素的控制；现对重要环境因素的控制；qq方针的管理是否形成文件，付诸实施和保持；方针的管理是否形成文件，付诸实施和保持；方针的管理是否形成文件，付诸实施和保持；方针的管理是否形成文件，付诸实施和保持；qq是否传达到全体员工以及可为公众所获取。是否传达到全体员工以及可为公众所获取。是否传达到全体员工以及可为公众所获取。是否传达到全体员工以及可为公众所获取。3/30/202346XINXIN SUMMER第五节：规划（策划）第五节：规划（策划）3/30/202347XINXIN SUMMER环境因素（环境因素（I

40、SO14001 4.3.1)ISO14001 4.3.1)q标准条款：标准条款：标准条款：标准条款：组组组组织织织织应应应应建建建建立立立立并并并并保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个程程程程序序序序,用用用用来来来来确确确确定定定定其其其其活活活活动动动动、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务中中中中它它它它能能能能够够够够控控控控制制制制,或或或或可可可可望望望望对对对对其其其其施施施施加加加加影影影影响响响响的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素,从从从从中中中中判判判判定定定定那那那那些些些些对对对对环环环环境境境境具具具具有有有有重重重重大大大大影影影影响响

41、响响,或或或或可可可可能能能能具具具具有有有有重重重重大大大大影影影影响响响响的的的的因因因因素素素素。组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保在在在在建建建建立立立立环环环环境境境境目目目目标标标标时时时时,对对对对与与与与这这这这些些些些重重重重大大大大影影影影响响响响有有有有关的因素加以考虑。关的因素加以考虑。关的因素加以考虑。关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。组织应及时更新这方面的信息。组织应及时更新这方面的信息。组织应及时更新这方面的信息。3/30/202348XINXIN SUMMER环境因素识别的重要性环境因素识别的重要性 一个组织只有识别了全部的一个组织只有识别了全

42、部的环境因素并科学准确地确定了重环境因素并科学准确地确定了重大环境因素，其建立的环境管理大环境因素，其建立的环境管理体系才是有效的和可信的。体系才是有效的和可信的。3/30/202349XINXIN SUMMER环境因素的识别环境因素的识别q组织在提供产品、服务和全部活动中可能组织在提供产品、服务和全部活动中可能存在的环境因素。存在的环境因素。q当组织的活动、产品或服务有更改时可能当组织的活动、产品或服务有更改时可能带来的新的环境因素。带来的新的环境因素。q一个组织能够控制的或可望对其施加影响一个组织能够控制的或可望对其施加影响的环境因素。的环境因素。3/30/202350XINXIN SUM

43、MER环境因素的识别环境因素的识别三种状态：正常、异常和紧急状态三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来三种时态：过去、现在和将来七种类型：大气排放；水体排放；废物管理；七种类型：大气排放；水体排放；废物管理；土地污染；对社区的影响；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题其他地方性环境问题两个方面：一、环境污染两个方面：一、环境污染 二、生态破坏与资源的合理利用和增强能力。二、生态破坏与资源的合理利用和增强能力。3/30/202351XINXIN SUMMER识别环境因素的步骤识别环境因素的步骤q选择组织的过程（活动、产品或服

44、务）；选择组织的过程（活动、产品或服务）；q确定该过程伴随的环境因素；确定该过程伴随的环境因素；q确定环境影响。确定环境影响。3/30/202352XINXIN SUMMER确定环境因素的依据确定环境因素的依据q客观地具有或可能具有的环境影响客观地具有或可能具有的环境影响q法律法规及要求有明确规定法律法规及要求有明确规定q积极的或负面的积极的或负面的q相关方有要求的相关方有要求的q其他其他3/30/202353XINXIN SUMMER识别环境因素的方法识别环境因素的方法qq物料衡算；物料衡算；物料衡算；物料衡算；qq产品生命周期；产品生命周期；产品生命周期；产品生命周期；qq问卷调查；问卷调

45、查；问卷调查；问卷调查；qq现场观察（查看和面谈）；现场观察（查看和面谈）；现场观察（查看和面谈）；现场观察（查看和面谈）；qq查阅文件和记录；查阅文件和记录；查阅文件和记录；查阅文件和记录；qq专家咨询；专家咨询；专家咨询；专家咨询；qq工艺流程分析；工艺流程分析；工艺流程分析；工艺流程分析；qq打分法；打分法；打分法；打分法；qq是非判断法；是非判断法；是非判断法；是非判断法；qq专家评定法；专家评定法；专家评定法；专家评定法；3/30/202354XINXIN SUMMER重大环境因素评价依据重大环境因素评价依据环境环境q环境影响的规模；环境影响的规模；q环境影响的严重程度；环境影响的严

46、重程度；q发生的概率；发生的概率；q环境影响的持续时间；环境影响的持续时间；q环境法律法规。环境法律法规。3/30/202355XINXIN SUMMER重大环境因素评价依据重大环境因素评价依据商业商业q改变环境影响的技术难度改变环境影响的技术难度q改变环境影响的经济承受力改变环境影响的经济承受力q改变其他活动和过程将带来的效果改变其他活动和过程将带来的效果q相关方的利益相关方的利益q能增强竞争力的商业机遇大小能增强竞争力的商业机遇大小q因环境问题使组织存在的风险大小因环境问题使组织存在的风险大小3/30/202356XINXIN SUMMER4.3.1 4.3.1 环境因素审核要点环境因素审

47、核要点审核要点：审核要点：q环境因素识别、评价和登记程序是否适用；环境因素识别、评价和登记程序是否适用；环境因素识别、评价和登记程序是否适用；环境因素识别、评价和登记程序是否适用；q评价准则是否具备可操作性；评价准则是否具备可操作性；评价准则是否具备可操作性；评价准则是否具备可操作性；q环境因素识别是否具备充分性；环境因素识别是否具备充分性；环境因素识别是否具备充分性；环境因素识别是否具备充分性；q重要环境因素的评价和确定是否合理；重要环境因素的评价和确定是否合理；重要环境因素的评价和确定是否合理；重要环境因素的评价和确定是否合理；q环境因素和重要环境因素是否编制登记表，环境因素和重要环境因素

48、是否编制登记表，环境因素和重要环境因素是否编制登记表，环境因素和重要环境因素是否编制登记表，以便实施控制；以便实施控制；以便实施控制；以便实施控制；q由于组织活动和法规变化引起环境因素的变由于组织活动和法规变化引起环境因素的变由于组织活动和法规变化引起环境因素的变由于组织活动和法规变化引起环境因素的变化是否有更新程序，并按规定重新评价。化是否有更新程序，并按规定重新评价。化是否有更新程序，并按规定重新评价。化是否有更新程序，并按规定重新评价。3/30/202357XINXIN SUMMER法律与其他要求（法律与其他要求（4.3.2)4.3.2)q标准条款标准条款 组组织织应应建建立立并并保保持

49、持程程序序,用用来来确确定定适适用用于于其其活活动动、产产品品或或服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律,以以及及其其他他应应遵遵守守的的要要求求,并并建立获取这些法律和要求的渠道。建立获取这些法律和要求的渠道。3/30/202358XINXIN SUMMER4.3.2 4.3.2 法律与其它要求法律与其它要求审核内容：审核内容：审核内容：审核内容：qq是否建立了一套用于收集、识别、登记法律法规的程序；是否建立了一套用于收集、识别、登记法律法规的程序；是否建立了一套用于收集、识别、登记法律法规的程序；是否建立了一套用于收集、识别、登记法律法规的程序；qq是否规定了收集、登录、保存法律法规的责

50、任部门或责任人；是否规定了收集、登录、保存法律法规的责任部门或责任人；是否规定了收集、登录、保存法律法规的责任部门或责任人；是否规定了收集、登录、保存法律法规的责任部门或责任人；qq程序是否规定了收集的频次、收集途径、登录和更新的方法；程序是否规定了收集的频次、收集途径、登录和更新的方法；程序是否规定了收集的频次、收集途径、登录和更新的方法；程序是否规定了收集的频次、收集途径、登录和更新的方法；qq程序是否规定了识别方法，以及传达和执行的方法；程序是否规定了识别方法，以及传达和执行的方法；程序是否规定了识别方法，以及传达和执行的方法；程序是否规定了识别方法，以及传达和执行的方法；qq是否列出相