企业技术创新管理教材75198.pptx

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1、LOGO企业技术创新管理技术创新管理Management of Technological Innovation for Enterprise第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.1 1.1 技术创新的概念技术创新的概念v自熊彼得（自熊彼得（J.A.J.A.Schumpeter Schumpeter，美籍奥地，美籍奥地利经济学家）于利经济学家）于2020世纪世纪初提出创新概念和理论初提出创新概念和理论以来，以来，技术创新经历了技术创新经历了2020世纪世纪5050年代和年代和6060年代年代的开发性研究、的开发性研究、7070年代年代至至8080年代的系统研究和年代的系统研究和8

2、080年代至今的综合研究年代至今的综合研究阶段。在这个过程中，阶段。在这个过程中，学术界对于技术创新的学术界对于技术创新的定义进行了反复的讨论定义进行了反复的讨论和争论。和争论。v技术创新技术创新(Technical(Technical innovation)innovation)，目前被广，目前被广泛认可的有以下几个：泛认可的有以下几个：熊彼特（熊彼特（JosephAloisSchumpeter，1883-1950年）是年）是20世纪最受推崇的经济学世纪最受推崇的经济学家之一，他在经济学史上的卓越地位与亚家之一，他在经济学史上的卓越地位与亚当当斯密、马歇尔、凯恩斯等宗师同列。熊斯密、马歇尔、

3、凯恩斯等宗师同列。熊彼特的理论是经济学的重要遗产，他首先彼特的理论是经济学的重要遗产，他首先提出提出“创新创新”学说，不但是知识经济的先学说，不但是知识经济的先驱者，其思想更是驱者，其思想更是21世纪的主流思潮，到世纪的主流思潮，到今天仍默默地支配着人心今天仍默默地支配着人心第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1熊彼特的定义熊彼特的定义v熊彼特在熊彼特在1912年年经济发展理论经济发展理论中指出，技术创新是中指出，技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合新组合”引入引入生产体系。生产体系。这种新的组合包括：这种新的组合包括：引进新产品；

4、引进新产品；引用新技术，采用一种新的生产方法；引用新技术，采用一种新的生产方法；开辟新的市场（以前不曾进入）；开辟新的市场（以前不曾进入）；控制原材料新的来源，不管这种来源是否已经存在，还控制原材料新的来源，不管这种来源是否已经存在，还是第一次创造出来；是第一次创造出来；实现任何一种工业新的组织，例如生成一种垄断地位或实现任何一种工业新的组织，例如生成一种垄断地位或打破一种垄断地位。打破一种垄断地位。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1951年，诺贝尔经济学奖获得者索罗（年，诺贝尔经济学奖获得者索罗（ROBERT M.SOLOW）对）对Schumpeter的技术创新理论进的技术创

5、新理论进行了较全面的研究，提出技术创新成立的两个条行了较全面的研究，提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和后阶段的发展，这种件，即新思想来源和后阶段的发展，这种“两步两步论论”被认为是技术创新界定研究上的一个里程碑。被认为是技术创新界定研究上的一个里程碑。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v2厄特巴克（厄特巴克（J.M.Utterback)在在70年代的创新研究中独树一帜，他中认为：年代的创新研究中独树一帜，他中认为：“与发明和技术样品相区别，创新是技术上的实际与发明和技术样品相区别，创新是技术上的实际采用或首次应用采用或首次应用”(产业创新与技术扩散产业创新与技术扩散)。第一

6、章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v3缪尔塞（缪尔塞（R.Mueser）v缪尔塞（缪尔塞（R.Mueser）对）对80年代中期关于技术创年代中期关于技术创新概念和定义上的主要观点和表述做了比较系统新概念和定义上的主要观点和表述做了比较系统的整理分析，他定义技术创新是以其构思新颖性的整理分析，他定义技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。v 这一定义表达了两方面的特殊涵义：这一定义表达了两方面的特殊涵义：活动的非活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；常规性，包括新颖性和非连续性；活动必须获活动必须获得最后的成功实现。得最后的

7、成功实现。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v4经济与合作发展组织的定义经济与合作发展组织的定义 技术创新包括新产品和新工艺，以及原有技术创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著技术变化。产品和工艺的显著技术变化。如果在市场上实现了创新，或者在生产工艺如果在市场上实现了创新，或者在生产工艺中应用了创新，那么创新就完成了。中应用了创新，那么创新就完成了。经济合作与发展组织经济合作与发展组织Organisation for Economic Co-operation and Development 简称经合组织简称经合组织(OECD)，是由，是由30多个市场经济国家组成的政府间

8、多个市场经济国家组成的政府间国际经济组织，旨在共同应对全球化带来的经济、社会和政府治理等方面的挑战，国际经济组织，旨在共同应对全球化带来的经济、社会和政府治理等方面的挑战，把握全球化带来的机遇把握全球化带来的机遇。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v5美国国家科学基金会美国国家科学基金会v美国国家科学基金会美国国家科学基金会（National Science Foundation of U.S.A.）,从从20世纪世纪60年代开始兴起并年代开始兴起并组织对技术的变革和技术创新的研究。组织对技术的变革和技术创新的研究。NSF主要的倡议者和参与者主要的倡议者和参与者S.myers和和D

9、.G.Marquis在在1969年的研究报告年的研究报告成功的工业创新成功的工业创新中将中将创新定义为创新定义为技术变革的集合技术变革的集合，他们认为，他们认为技术创新是一个技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通过不断地复杂的活动过程，从新思想、新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。项目得到实际的成功应用。NSF在在70年代的技术创新的限定还比较窄，但到年代的技术创新的限定还比较窄，但到70年代下半期，年代下半期，NSF对技术创新的界定变为对技术创新的界定变为“技术创新是技术

10、创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。”将将模仿模仿和和不需要引入新技术知识的改进不需要引入新技术知识的改进作为最终层次上的两类作为最终层次上的两类创新而划入技术创新定义范围中。创新而划入技术创新定义范围中。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v在以上对于技术创新的讨论中，焦点主要集中在以上对于技术创新的讨论中，焦点主要集中在三个方面：在三个方面：v关于定义的范围：狭义的定义仅限于与产品直关于定义的范围：狭义的定义仅限于与产品直接有关的技术变动，广义的定义则包括产品和接有关的技术变动，广义的定义则包括产品和工艺（使各种原材料、半成品加工成

11、为产品的工艺（使各种原材料、半成品加工成为产品的方法和过程）；方法和过程）；v关于技术变动的强度，即技术的根本性变化与关于技术变动的强度，即技术的根本性变化与渐进性变化；渐进性变化；v关于新颖程度：只限于关于新颖程度：只限于“首次首次”还是创新的扩还是创新的扩散性应用（在世界上不算散性应用（在世界上不算“新新”，但在某一国，但在某一国家或地区仍然是家或地区仍然是“新新”的）的）第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v技术创新技术创新：当一种新思想和非连续的技术活动经：当一种新思想和非连续的技术活动经过一段时间后，发展到实际和成功商业应用的程过一段时间后，发展到实际和成功商业应用的程序就

12、是技术创新。序就是技术创新。简单地讲，简单地讲，技术创新就是技技术创新就是技术变为商品并在市场上销售得以实现其价值从而术变为商品并在市场上销售得以实现其价值从而获得经济效益的过程和行为获得经济效益的过程和行为。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v技术创新是指改进现有或创造新的产品、生产过技术创新是指改进现有或创造新的产品、生产过程或服务方式的技术活动。程或服务方式的技术活动。全国科学技术名词审定委员会审定公布全国科学技术名词审定委员会审定公布所属学科：所属学科：地理学（一级学科）地理学（一级学科）；经济地理学；经济地理学（二级学科）（二级学科）地理学地理学研究地球表层自然要素与人文

13、要素相互作用及其形成研究地球表层自然要素与人文要素相互作用及其形成演化的特征、结构、格局、过程、地域分异与人地关系等。是一门演化的特征、结构、格局、过程、地域分异与人地关系等。是一门复杂学科体系的总称。复杂学科体系的总称。经济地理学经济地理学主要研究人类经济活动地域体系的形成过程、主要研究人类经济活动地域体系的形成过程、结构特点和发展规律。结构特点和发展规律。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.2 技术创新的特点技术创新的特点 很多人将技术创新单纯地理解为技术发明或创造，很多人将技术创新单纯地理解为技术发明或创造，这二者的中文字面意思这二者的中文字面意思“比较接近比较接近”，但

14、实际含，但实际含义却有义却有“很大差别很大差别”。创：开始，开始做。如：。创：开始，开始做。如：首创。首创。在英文中在英文中 创新创新innovation:(1)The act of introducing something new;(2)Something newly introduced.创造创造creation:the act of creating(To cause to exist;bring into being).第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v理解技术创新概念，应注意几点：理解技术创新概念，应注意几点：1.技术创新基于技术（技术创新基于技术（技术是指人类制造某

15、种技术是指人类制造某种产品应用某种工艺或提供某种产品、应用某种工产品应用某种工艺或提供某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识的活动艺或提供某种服务的系统知识的活动）。）。不存在技术活动的创新属于非技术创新，如：组不存在技术活动的创新属于非技术创新，如：组织创新、制度创新等。织创新、制度创新等。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论 2.技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹技术创新所依据的技术变动允许有较大的弹性。定义不强调技术的根本性变动，允许将技术性。定义不强调技术的根本性变动，允许将技术的增量性变动包括在技术创新的概念之中。在概的增量性变动包括在技术创新的概念之中。在概念

16、的外延上，不仅包括新产品、新工艺，也可以念的外延上，不仅包括新产品、新工艺，也可以包括对产品、工艺的改进；在实现方式上，可以包括对产品、工艺的改进；在实现方式上，可以是在研究开发获得新知识、新技术的基础上实现是在研究开发获得新知识、新技术的基础上实现技术创新，也可以将已有的技术进行新的组合。技术创新，也可以将已有的技术进行新的组合。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论 3.技术创新是技术与经济结合的概念。从本质技术创新是技术与经济结合的概念。从本质上说，技术创新是一种经济活动，是一种以技术上说，技术创新是一种经济活动，是一种以技术为手段，实现经济目的的活动。因此，技术创新为手段，实现

17、经济目的的活动。因此，技术创新的关键在于商业化，检验技术创新成功与否的基的关键在于商业化，检验技术创新成功与否的基本标准是其商业价值（本标准是其商业价值（在有些情况下也包括社会在有些情况下也包括社会价值价值）。这一特点也是技术创新与技术发明的主）。这一特点也是技术创新与技术发明的主要区别。要区别。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.3 技术创新相关概念的比较技术创新相关概念的比较 关于创新的概念还有技术进步、知识创新、科技关于创新的概念还有技术进步、知识创新、科技创新、教育创新、金融创新等等，要明晰技术创创新、教育创新、金融创新等等，要明晰技术创新的意义，将其与创新有关的概念进

18、行比较非常新的意义，将其与创新有关的概念进行比较非常必要。必要。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v技术进步：指在经济学研究中，经济增长中扣除技术进步：指在经济学研究中，经济增长中扣除资本、劳动力等基本要素贡献后的余额。由此可资本、劳动力等基本要素贡献后的余额。由此可见，技术进步是比较宽泛的概念，是与宏观相对见，技术进步是比较宽泛的概念，是与宏观相对应的概念，在实际中比较抽象。技术进步包括多应的概念，在实际中比较抽象。技术进步包括多种要素，其中企业技术创新是其核心要素，因此，种要素，其中企业技术创新是其核心要素，因此，企业技术创新是可以真正应用的企业层面的概念。企业技术创新是可以真

19、正应用的企业层面的概念。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v知识创新：为了满足未来竞争的需要，在创新过知识创新：为了满足未来竞争的需要，在创新过程中除了包含构建未来可持续性发展的基础外，程中除了包含构建未来可持续性发展的基础外，还要产生新的思想，并将其融入有发展前景的商还要产生新的思想，并将其融入有发展前景的商业产品中去。知识有非常广泛的含义，科学技术业产品中去。知识有非常广泛的含义，科学技术是其中的核心内容，知识创新的概念远比技术创是其中的核心内容，知识创新的概念远比技术创新大而且也抽象得多，它包括知识的产生、分配新大而且也抽象得多，它包括知识的产生、分配和使用的全过程，体现了知

20、识经济各个层面的内和使用的全过程，体现了知识经济各个层面的内容，而技术创新则侧重于技术的商品化，范围更容，而技术创新则侧重于技术的商品化，范围更加具体。加具体。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v科技创新：广义讲泛指科技体制、科技体系的变科技创新：广义讲泛指科技体制、科技体系的变革，使科技与经济有效结合；狭义讲指科学技术革，使科技与经济有效结合；狭义讲指科学技术的发明创造。的发明创造。v教育创新、金融创新一般指一种行业的改革。教育创新、金融创新一般指一种行业的改革。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.4 技术创新的主要类型技术创新的主要类型v1.4.1 基于技术创新

21、的特点和影响程度的分类基于技术创新的特点和影响程度的分类 此种分类方法具有代表性的是英国此种分类方法具有代表性的是英国Sussex科科技政策研究所技政策研究所（SPRU）的技术创新产出的技术创新产出/应用应用分类法。他们按照创新影响程度的不同，将创新分类法。他们按照创新影响程度的不同，将创新分为四类：分为四类：v1.1.渐近性创新（渐近性创新（incremental innovationincremental innovation）：对现有技）：对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续的创新。在现实经术的改进和完善引起的渐进性、连续的创新。在现实经济活动中，大量的创新属于渐近性创新。济活动中，

22、大量的创新属于渐近性创新。v2.2.根本性创新（根本性创新（radical innovationradical innovation）：在技术上有重）：在技术上有重大突破的创新。大突破的创新。v3.技术系统的变革技术系统的变革（change of technology system）：这种变革会影响许多经济部门，常常使大量这种变革会影响许多经济部门，常常使大量相关的创新集群伴随着新兴产业的出现而出现。相关的创新集群伴随着新兴产业的出现而出现。v4.技术技术经济范式的变革经济范式的变革（change in techno-economic paradigm）：伴随着某项根本性创新的扩散伴随着某项根

23、本性创新的扩散和渗透，即会影响到所有经济部门，并且改变了和渗透，即会影响到所有经济部门，并且改变了“人们人们接受和看待事物的模型和规则接受和看待事物的模型和规则”。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.4.2 基于创新对象的分类基于创新对象的分类v1.产品创新产品创新（product innovation）：在产品在产品技术变化基础上进行的技术创新，包括在技术发技术变化基础上进行的技术创新，包括在技术发生较大变化的基础上推出新产品，也包括对现在生较大变化的基础上推出新产品，也包括对现在产品进行局部改进而推出新产品。广义的产品包产品进行

24、局部改进而推出新产品。广义的产品包括服务（无形产品），因也产品创新也包括服务括服务（无形产品），因也产品创新也包括服务创新。创新。v2.工艺创新（工艺创新（process innovation）,又称过程又称过程创新，指生产（服务）过程中技术变革基础上的创新，指生产（服务）过程中技术变革基础上的技术创新。工艺创新包括在技术较大变化基础上技术创新。工艺创新包括在技术较大变化基础上采用全新工艺的创新，也包括对原有工艺的改进采用全新工艺的创新，也包括对原有工艺的改进所形成的创新。所形成的创新。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.4.3 基于技术创新的技术变动方式的分类基于技术创新的技

25、术变动方式的分类 v技术变动方式分为结构性变动（技术技术变动方式分为结构性变动（技术产品或产品或工艺要素结构或联结方式变动）和模式性变动工艺要素结构或联结方式变动）和模式性变动（技术原理的变动）。（技术原理的变动）。第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v按这两种分类标准，可以把创新按这两种分类标准，可以把创新分为四类：分为四类：局部性创新（局部性创新（I）：在技术结：在技术结构和模式均未变动条件下的进构和模式均未变动条件下的进所形成的创新。所形成的创新。模式性创新（模式性创新（II）：在技术原）：在技术原理变动基础上的技术创新。理变动基础上的技术创新。结构性创新（结构性创新（III）

26、：技术结）：技术结构变动形成的技术创新。构变动形成的技术创新。全面性创新（全面性创新（IV）：技术结）：技术结构和模式均发生变动所形成的构和模式均发生变动所形成的创新。创新。结 构 变 动模 式 变 动第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.5 技术创新的重要性技术创新的重要性1.5.1 技术创新的重要性技术创新的重要性v技术创新是影响企业竞争能力的核心要素技术创新是影响企业竞争能力的核心要素v技术创新带动新产业形成和发展，促进传统产业技术创新带动新产业形成和发展，促进传统产业升级升级v技术创新加速经济和社会发展技术创新加速经济和社会发展1.5.2 技术创新的复杂性技术创新的复杂性

27、第一章第一章 技术创新基本理论技术创新基本理论v1.6 对技术创新的几个认识对技术创新的几个认识v技术创新没有传统产业和新产业之分技术创新没有传统产业和新产业之分v企业是技术创新的主体企业是技术创新的主体v国家创新体系国家创新体系第二章第二章 创新来源创新来源v2.1 概述概述 v创新有许多来源创新有许多来源企业企业大学大学个人个人私人非盈私人非盈利组织利组织政府资助政府资助的研究的研究第二章第二章 创新来源创新来源v2.2 创造力创造力v创新从新创意创新从新创意（new idea）开始，产生新奇而有开始，产生新奇而有用的创意的能力创造力用的创意的能力创造力（creativity）.v 个体创

28、造力个体创造力 个体创造力受其智能、知识、个性、兴趣以及环境个体创造力受其智能、知识、个性、兴趣以及环境 的直接影响。的直接影响。v 组织创造力组织创造力 组织内个体的创造力，二是各种社交过程，三是塑组织组织内个体的创造力，二是各种社交过程，三是塑组织 内个体相互作用和行为方式的环境因素。内个体相互作用和行为方式的环境因素。第二章第二章 创新来源创新来源v2.3 把创造力转化成创新把创造力转化成创新v1.发明家发明家v2.用户创新用户创新v3.企业的研究和开发企业的研究和开发v4.企业同客户、供应商、竞争对手及互补企业的企业同客户、供应商、竞争对手及互补企业的联系联系v5.大学和政府资助的研究

29、大学和政府资助的研究v6.私人非盈利组织私人非盈利组织第二章第二章 创新来源创新来源v2.4 合作网络中的创新合作网络中的创新v2.4.1 技术集群技术集群v近邻性以及交互作用户都会直接影响到企业互换近邻性以及交互作用户都会直接影响到企业互换知识的意愿和能力。首先，复杂或隐性的知识只知识的意愿和能力。首先，复杂或隐性的知识只有通过频繁、交互作用户才能形成有意义的交换。有通过频繁、交互作用户才能形成有意义的交换。企业在传递知识以前必须通过频繁的交互作用户企业在传递知识以前必须通过频繁的交互作用户找到一种共同的理解和连接知识的方式；其次，找到一种共同的理解和连接知识的方式；其次，密切而频繁的交互作

30、用能够影响企业交换知识的密切而频繁的交互作用能够影响企业交换知识的意愿。意愿。v邻近企业在共享信息方面的优势可以提高创新产邻近企业在共享信息方面的优势可以提高创新产出率，反之，又可以导致自我增强的地理优势。出率，反之，又可以导致自我增强的地理优势。第二章第二章 创新来源创新来源v知识呈现区域性分块的一个很大的原因是，知识知识呈现区域性分块的一个很大的原因是，知识在很大程度上是由人持有的，而人通常都不大愿在很大程度上是由人持有的，而人通常都不大愿意流动。意流动。v研究表明，很多创新活动都包含地理方面的因素，研究表明，很多创新活动都包含地理方面的因素，而创新活动会导致地理性集群的程度由如下因素而创

31、新活动会导致地理性集群的程度由如下因素决定：技术特性；产业特征；技术的文化环境。决定：技术特性；产业特征；技术的文化环境。第二章第二章 创新来源创新来源v2.4.2 技术外溢技术外溢v技术外溢是研发活动的正向外部效应。技术外溢是研发活动的正向外部效应。第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v3.1 技术创新过程模型和分析技术创新过程模型和分析 技术创新过程涉及研究开发、生产和市场营销等一系技术创新过程涉及研究开发、生产和市场营销等一系列活动，这些活动不仅包括技术方面的变化，而且涉及列活动，这些活动不仅包括技术方面的变化，而且涉及生产、营销和企业组织的运作。生产、营销和企业组织的运作。20世

32、纪世纪60年代以来，国际上提出许多企业技术创新年代以来，国际上提出许多企业技术创新过程模型。过程模型。v3.1.1线性模型线性模型v技术推动模型技术推动模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程基础研究基础研究应用研究应用研究开发研究开发研究生产生产销售销售含义：含义：R&D是技术创新的主要来源，技术创新是由研发成果引发的一种是技术创新的主要来源，技术创新是由研发成果引发的一种线性过程。线性过程。创新过程起始于研究开发，经过生产和销售最终将新技术引入市创新过程起始于研究开发，经过生产和销售最终将新技术引入市场，市场是成果的被动接受者。场，市场是成果的被动接受者。v技术隧道模型技术隧道模型第

33、三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程3000个个创意创意提出提出300个个125个个小项目小项目4个研发个研发项目项目2个发起个发起项目项目1个个成功产品成功产品v市场牵引模型市场牵引模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程市场需求市场需求生产需求生产需求研究开发研究开发生产生产销售销售大量实证分析证实，在有些产业领域，技术创新是在本大量实证分析证实，在有些产业领域，技术创新是在本产业投资、产业高潮之后才出现。产业投资、产业高潮之后才出现。第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v创新的驱动因素创新的驱动因素美国美国英国英国来自科技推动来自科技推动22%27%来自市场需求来自市场需

34、求47%48%来自生产需求来自生产需求31%25%v技术推动技术推动-市场牵引模型市场牵引模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程市场需求市场需求研究开发研究开发生产生产销售销售技术可行性技术可行性技术发展技术发展潜在市场潜在市场 创新活动由需求和技术共同决定，需求决定创新的报酬，技术决定创新成功的可能性及成本。v3.1.2 交互作用模型交互作用模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程设计设计开发开发生产生产制造制造销售销售当前社会的目标、需求和市场当前社会的目标、需求和市场现有的科学技术和生产知识存量现有的科学技术和生产知识存量形成形成思想思想项目项目确认确认解决解决问题问题新需

35、求识别新需求识别新技术能力新技术能力交互作用模型不仅强调了技术和市场的有机结合，而且强调了创新过程中各大交互作用模型不仅强调了技术和市场的有机结合，而且强调了创新过程中各大环节间与市场需求和技术进展间的交互作用，技术推动和需求拉动在创新过程的环节间与市场需求和技术进展间的交互作用，技术推动和需求拉动在创新过程的不同阶段有各大自不同的作用。因此，交互作用模式是技术推动不同阶段有各大自不同的作用。因此，交互作用模式是技术推动市场牵引综合市场牵引综合作用模型的深化，单纯的技术推动和市场拉模型是交互作用模型的特例。作用模型的深化，单纯的技术推动和市场拉模型是交互作用模型的特例。v3.1.3 链环链环回

36、路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程潜在潜在市场市场发明发明设计设计设计细化设计细化试验试验再设计再设计生产生产销售销售CCCCv3.1.3 链环链环回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程潜在潜在市场市场发明发明设计设计设计细化设计细化试验试验再设计再设计生产生产销售销售ffffFFFCCCCv3.1.3 链环链环回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程潜在潜在市场市场发明发明设计设计设计细化设计细化试验试验再设计再设计生产生产销售销售CCCC R R R K K K研究研究知识知识1 2 31 2 31 2 3v3.1.3 链环链环回

37、路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程潜在潜在市场市场发明发明设计设计设计细化设计细化试验试验再设计再设计生产生产销售销售CCCC R R R研究研究Dv3.1.3 链环链环回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程潜在潜在市场市场发明发明设计设计设计细化设计细化试验试验再设计再设计生产生产销售销售CCCC R R R研究研究Iv3.1.3 链环链环回路回路模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程潜在潜在市场市场发明发明设计设计设计细化设计细化试验试验再设计再设计生产生产销售销售CCCC R R R K K K研究研究知识知识1 2 31 2 31

38、2 3IDffffFFFv3.1.4 并行并行模型模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程创新构思创新构思研究与开发研究与开发设计设计制造制造营销营销并行模型将技术创新过程看做是同时涉及创新构思的产生、研究与开发、并行模型将技术创新过程看做是同时涉及创新构思的产生、研究与开发、设计、制造和市场销售的并行过程。并行模型强调了技术创新相关职能部门设计、制造和市场销售的并行过程。并行模型强调了技术创新相关职能部门与供应商、用户间的沟通和合作。与供应商、用户间的沟通和合作。评估系统评估系统分析分析战略考虑战略考虑v3.1.5 企业技术创新的过程模型企业技术创新的过程模型v活动活动阶段模型阶段模型

39、第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程创造性创造性项目项目提倡者提倡者项目管理项目管理R&D设计设计生产生产销售销售新产品新产品新工艺新工艺研发部门研发部门销售部门销售部门科学技术知识科学技术知识市场需求知识市场需求知识创新外部环境创新外部环境创新内部环境创新内部环境模型将创新过程分为各个阶段，强调了企业外部环境的两个最重要的变量：科学技术和市场与创新过程各个阶段的关联；企业模型将创新过程分为各个阶段，强调了企业外部环境的两个最重要的变量：科学技术和市场与创新过程各个阶段的关联；企业内部最重要的两个部门研发部门和销售部门与创新各个阶段的联系。这个模型不仅综合了创新活动和企业内部部门的联系，

40、而内部最重要的两个部门研发部门和销售部门与创新各个阶段的联系。这个模型不仅综合了创新活动和企业内部部门的联系，而且表明了创新各大阶段的任务，是对企业技术创新过程的较为准确、更一般化的概念模型。且表明了创新各大阶段的任务，是对企业技术创新过程的较为准确、更一般化的概念模型。v决策阶段模型决策阶段模型第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程新产品的思想新产品的思想决策阶段决策阶段1决策阶段决策阶段2决策阶段决策阶段N新产品投入新产品投入生产生产每个决策单元都包每个决策单元都包含了四种活动：含了四种活动：1收集信息收集信息2信息评估信息评估3决策决策4确定仍然存在的不确定仍然存在的不确定性确定性在

41、每一个决策单元在每一个决策单元都有两类决策：一都有两类决策：一类是要继续还是停类是要继续还是停止；另一类就是下止；另一类就是下一单元是什么。一单元是什么。第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v3.2 产业创新模式产业创新模式 v从产业成长的角度来研究创新过程，分析技术创新与产业成长的关系，从产业成长的角度来研究创新过程，分析技术创新与产业成长的关系，研究根本性创新后渐进性创新的分布，是技术创新研究的重要内容。研究根本性创新后渐进性创新的分布，是技术创新研究的重要内容。v从技术创新的角度分析产业成长，具有代表性的模型是从技术创新的角度分析产业成长，具有代表性的模型是AUAU模型。模型。v3

42、.2.1 AU模型的主要观点和评析模型的主要观点和评析vAU模型认为：企业的产品创新和工艺创新是相互联系模型认为：企业的产品创新和工艺创新是相互联系的，在产业成长的不同阶段，对两者的侧重有所不同，企的，在产业成长的不同阶段，对两者的侧重有所不同，企业的创新频率和创新类型取决于产业成长的不同阶段，并业的创新频率和创新类型取决于产业成长的不同阶段，并把产业分为三个不同阶段：流动阶段、过渡阶段和特性阶把产业分为三个不同阶段：流动阶段、过渡阶段和特性阶段。段。第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程AU 模型模型产品创新产品创新技术创新技术创新根本性根本性创新率创新率时间时间不稳定阶段不稳定阶段 过

43、渡阶段过渡阶段 稳定（特性）阶段稳定（特性）阶段第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程竞争焦点竞争焦点流动阶段流动阶段过渡阶段过渡阶段特性阶段特性阶段创新焦点创新焦点产品功能、性能产品功能、性能产品多样化产品多样化降低成本降低成本创新激励创新激励用户需求和技术信息用户需求和技术信息建立竞争优势的愿望建立竞争优势的愿望竞争压力竞争压力主要创新主要创新类型类型频繁的根本性创新频繁的根本性创新根本性工艺创新根本性工艺创新渐进性产品和工艺创新渐进性产品和工艺创新生产线生产线多样多样 小规模生产小规模生产至少有一种稳定的产品设至少有一种稳定的产品设计、具有一定数量规模计、具有一定数量规模标准化生产标

44、准化生产生产过程生产过程柔性柔性变得刚性变得刚性刚性，效率高，资本刚性，效率高，资本密集，转换成本高密集，转换成本高设备设备通用设备通用设备有些实现自动化有些实现自动化专用设备，自动化程度高专用设备，自动化程度高材料材料现有材料现有材料供应商提供的专业供应商提供的专业化材料化材料专业化材料，没有则专业化材料，没有则要进行垂直一体化要进行垂直一体化组织控制组织控制非正式组织，强调企非正式组织，强调企业家精神业家精神通过关系、小组控制，通过关系、小组控制，强调协调强调协调强调组织结构、目标规强调组织结构、目标规则则AU模型各阶段的特点模型各阶段的特点第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程vAU

45、模型的几个基本结论模型的几个基本结论：v1.模型的核心概念在于主导设计，主导设计是行业出模型的核心概念在于主导设计，主导设计是行业出现分化的分水岭。现分化的分水岭。v主导设计主要具有以下特点：主导设计主要具有以下特点：v第一：技术局限在现有的水平内没有新的技术要求；第一：技术局限在现有的水平内没有新的技术要求；v第二，该设计能增进一个产品或其它过程方面的创新机第二，该设计能增进一个产品或其它过程方面的创新机会；会；v第三，产品保证会占领市场；第三，产品保证会占领市场；v第四，产品没有新的操作要求。第四，产品没有新的操作要求。第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v通俗而言，主导设计是指在新

46、兴行业中，生产技术和工通俗而言，主导设计是指在新兴行业中，生产技术和工艺、产品和服务的使用方式和分销方式等等已经被终端艺、产品和服务的使用方式和分销方式等等已经被终端用户所接受，而这些终端用户的规模足以将其他竞争性用户所接受，而这些终端用户的规模足以将其他竞争性的的“设计设计”排除在主流生产和应用方式之外。排除在主流生产和应用方式之外。v影响主导设计形成的因素可以归结为以下方面影响主导设计形成的因素可以归结为以下方面：企业的竞争战略；企业的竞争战略；政府技术标准制定部门；政府技术标准制定部门；互补资产互补资产(使某项技术得以成功推向市场的互补技术、使某项技术得以成功推向市场的互补技术、制造系统

47、、营销和售后服务系统制造系统、营销和售后服务系统)；用户和制造商的选择用户和制造商的选择.第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v新的新的房间空气调节器能效限定值及能效等级房间空气调节器能效限定值及能效等级强制性国家标准于强制性国家标准于2010年年6月月1日起施行。新标准与旧标准相比，能效等级由原来的日起施行。新标准与旧标准相比，能效等级由原来的5个等级标准个等级标准缩减至缩减至3个等级。其中，个等级。其中，1级表示能效最高，级表示能效最高，2级表示节能评价值，即评价级表示节能评价值，即评价空调产品是否节能的最低要求，空调产品是否节能的最低要求，3级表示能效限定值，即标准实施以后产级表示

48、能效限定值，即标准实施以后产品达到市场准入的门槛。品达到市场准入的门槛。目前，家用空调目前，家用空调80%为额定制冷量为额定制冷量4500W以下以下的空调，在新能效标准中的的空调，在新能效标准中的1、2、3级分别对应的能效值为级分别对应的能效值为3.6、3.4、3.2，而现行的标准则为，而现行的标准则为3.4、3.2、3.0、2.8、2.6。v“空调是我国主要的家用电器，但耗能巨大，年耗电量在空调是我国主要的家用电器，但耗能巨大，年耗电量在1000亿千亿千瓦时以上，特别在空调使用集中的夏季，可以占到用电高峰负荷的瓦时以上，特别在空调使用集中的夏季，可以占到用电高峰负荷的30%40%，空调的能耗

49、已导致多个省市区采取拉闸限电。所以高空调能效，空调的能耗已导致多个省市区采取拉闸限电。所以高空调能效指标能够在节约大量电能的同时，有效解决峰谷差异，减小电力高峰负指标能够在节约大量电能的同时，有效解决峰谷差异，减小电力高峰负荷。荷。”上述专家对记者表示，初步估算，该标准的实施可年节电上述专家对记者表示，初步估算，该标准的实施可年节电33亿千亿千瓦时。瓦时。v据记者了解，新标准由国家发展和改革委员会提出，全国能源基础与管据记者了解，新标准由国家发展和改革委员会提出，全国能源基础与管理标准化技术委员会归口，中国标准化研究院、北京工业大学、青岛海理标准化技术委员会归口，中国标准化研究院、北京工业大学

50、、青岛海尔尔(600690,股吧股吧)、珠海格力、广东美的等共同起草，青岛海尔、珠海格力、广东美的等共同起草，青岛海尔(600690,股股吧吧)和珠海格力作为企业方参与了新标准的制定。和珠海格力作为企业方参与了新标准的制定。第三章第三章 技术创新的过程技术创新的过程v2.AU模型反映了产品创新和工艺创新的演化规律。模型反映了产品创新和工艺创新的演化规律。在主导设计前的阶段，创新的焦点集中在产品创新，竞争产在主导设计前的阶段，创新的焦点集中在产品创新，竞争产品的性能和功能，企业试图通过产品新颖性和功能来市场；在主导品的性能和功能，企业试图通过产品新颖性和功能来市场；在主导设计后，创新类型转向工艺