反洗钱活动宣传总结报告范文反洗钱宣传年度总结(二篇).docx

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1、 反洗钱活动宣传总结报告范文反洗钱宣传年度总结(二篇)有关反洗钱活动宣传总结报告范文一 (一)注意领导，进一步完善组织机构体系 1、依据中国人民银行反洗钱治理要求，为了扎实开展反洗钱工作，今年以来，公司依据业务进展的需要和局部部室整合、人员调整的实际状况，准时调整、补充完善了反洗钱工作领导小组，切实加强对反洗钱工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相应调整和建立了反洗钱工作领导小组，把反洗钱工作落实到部门、岗位和人员。 2、召开专题会议，讨论部署反洗钱工作。年初，公司制定了20xx年合规工作规划，把反洗钱工作列为重要工作，将反洗钱治理进展全面掩盖，同时，公司还建

2、立了各业务部门和兼职合规员参与的季度合规工作会议，准时总结通报季度合规治理及反洗钱工作开展状况，协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求，定期召开反洗钱会议，贯彻落实上级的反洗钱工作要求，保证了反洗钱工作的顺当进展。 (二)加强学习，提高对反洗钱工作的熟悉 针对保险公司简单存在的对反洗钱工作的片面熟悉，公司围绕反洗钱法律法规，结合工作实际，加强组织反洗钱学问的宣传学习、培训。 一是注意加强对各级高管人员反洗钱学问的培训，今年以来，先后组织公司董事、监事和高级治理人员，参与了中国保监会组织董、监事和高管人员法律法

3、规培训班，提高各级高管人员对反洗钱工作的熟悉和自觉性。 二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员反洗钱方面学问的培训。为切实履行好反洗钱重要职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱思想，力求使员工深刻领悟反洗钱的精神和意义，确保公司反洗钱工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其反洗钱的主动性和积极性。 今年以来，公司还两次对兼职治理员集中进展反洗钱培训，培训内容主要对中华人民共和国反洗钱法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存治理方法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告治理方法及xx保险公司反洗钱治理方法、反洗钱客户风险等级划分标准及治理方法

4、(试行)等进展学习、讲解。10月份，保监会公布实施保险业反洗钱工作治理方法后，我司在转发、组织学习的根底上，又对全体员工进展了反洗钱视频培训，通过培训，进一步提高了全体员工对反洗钱工作重要性的熟悉。 (三)完善内控，推动反洗钱工作向纵深进展为了强化反洗钱治理，公司围绕客户身份识别、客户风险等级划分、身份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告治理等反洗钱关键环节先后建立了xx保险公司反洗钱治理方法、反洗钱客户风险等级划分标准及治理方法(试行)等一系列较为全面的反洗钱内掌握度，确保了反洗钱工作的有效开展。目前，依据公司反洗钱工作详细状况正在根据保监会保险业反洗钱工作治理方法着手修订完善公司反洗钱治理

5、方法及其实施细则等一系列内掌握度，进一步完善反洗钱工作内部治理制度。 (四)积极研发信息技术系统，抓好关键环节治理，提高大额和可疑交易报告质量 为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作，我们以做好反洗钱工作质量日常监测为抓手，积极抓好四个关键点：一是在展业、承保、理赔、客服等与客户接触的各业务环节，针对具有不同洗钱或者恐惧融资风险特征的客户类型，严格履行客户身份识别制度，收集客户信息，了解客户及其交易目的和性质，提高客户信息的精确性、完整性和有效性，努力守住洗钱的“入门”风险防线;并根据安全、精确、完整、保密的原则，妥当保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易。二是积极

6、研发完善反洗钱大额可疑监控系统，各分支机构可以通过反洗钱大额可疑系统对相关数据进展抽取、筛选。公司针对业务一线在使用反洗钱大额可疑系统存在的问题，在信息资源部的支持下，对原系统可疑交易“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额的”提取标准由“30天5次收付”改为“10天3次收付”。目前，该系统运行良好，可疑交易交易数据的提取精确度明显提高。三是通过反洗钱大额可疑系统，对各分支机构反洗钱大额可疑交易进展日常化监测，每天核实反洗钱系统提取出来的大额、可疑交易数据。目前，共审核321条反洗钱可疑交易信息，其中较为可疑的交易60余笔，经逐步讨论均排解可疑交易，属于团意险集体投保、退保情形或车辆集中报废的状

7、况等。对监测结果进展适时通报，提出整改要求。四是严把非现场监管报表质量关，全面提升反洗钱非现场监管报表质量。公司根据人民银行重庆营管部的要求，按时汇总公司全系统范围的数据，填报客户风险划分状况统计表、异地反洗钱监管信息报送表以及10张非现场监管报表，未消失填报内容失真和错报的现象。 (五)实行多种形式，宣传贯彻反洗钱法 今年是反洗钱法贯彻实施的第六年，我公司根据人行重庆营管部的统一部署，10月份我司实行多种形式，组织全系统开展了反洗钱宣传月活动，宣传贯彻反洗钱法。 一是在公司总部及各分支机构营业场所门前悬挂了反洗钱的条幅;二是制作了35块展板，简明扼要地向受众介绍了什么是洗钱、洗钱的危害以及反

8、洗钱的主要内容等;三是设立询问展台，现场答疑，受理社会群众有关反洗钱的各类询问使广阔市民对反洗钱工作有了更深的熟悉和了解;四是加强沟通，同各业务条线亲密协作，重点针对一线业务人员和重点岗位人员，仔细讲解反洗钱在各条线业务环节中的要求，特殊是对客户身份识别、大额交易及客户身份资料与交易记录保存制度，使得广阔业务人员充分理解并进一步熟悉了日常业务活动中反洗钱规章的详细要求，重新熟悉到风险防范、合规经营及反洗钱工作的重要性。 (六)加强检查，推动反洗钱工作的开展 为保质保量完成反洗钱工作，今年公司对全系统客户身份识别及资料保存、可疑交易识别和报送等工作进展了抽查。各省分公司、中心支公司等分支机构进展

9、了全面自查。总公司审计稽核部还对20pc的反洗钱工作进展了内部审计，提出了反洗钱工作中存在的缺乏和整改要求，有力地促进了反洗钱工作。 (七)建立反洗钱客户风险分类常规机制 根据人民银行中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知，公司制定了反洗钱客户风险等级划分标准及治理方法(试行)，并严格根据中国人民银行和人行重庆营业治理部对反洗钱客户风险等级划分进度的要求，对存量客户进展风险划分，并持续做好新增客户反洗钱风险划分日常工作。同时，定期监控分析高风险客户，准时开展尽职调查，把握客户资金交易活动，分析交易特征，防范反洗钱和反恐惧融资风险。 (八)积极仔细协作人民银行做好反洗钱工作作为人行重

10、庆营管部反洗钱工作的定点联系单位，公司领导高度重视，对人行及营业治理部新下发的文件，准时组织相关人员仔细学习，严格执行。6月份，公司接到人行重庆营管部组织开展的反洗钱大额和可疑交易治理制度的适用性、大额可疑交易的筛选标准问卷调查工作后，组织全辖11家分支机构进展了贯彻落实，并按要求统计报送了20pc至20pc年5月的大额可疑交易数据。10月20日，我司参与了20pc年前三季度重庆市反洗钱非现场监管工作通报座谈会后，准时将这次会议中的有关精神向各部门及全辖各机构进展了传达，要求各业务部门结合业务流程，查找工作缺乏，全面开展履行反洗钱义务自查自律活动，不断提升反洗钱工作质量。 (九)做好保险业反洗

11、钱工作治理方法的贯彻落实10月份，公司接到保险业反洗钱工作治理方法文件后，公司领导非常重视，召开专题会议讨论落实，准时向全国14家分公司进展转发，同时要求各级分支机构对比新的监管要求，开展系统性的自查，重点检查反洗钱内掌握度是否完整有效;反洗钱内掌握度是否落实到各业务环节的操作流程并有效执行;反洗钱机构设置和人员配备状况;履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱宣传培训、审计等反洗钱义务的状况;与兼业代理机构签订的代理协议是否符合有关监管要求等方面的反洗钱工作。另一方面，依据公司增资扩股的规划，公司董事会办公室仔细加强对投资入股者资金来源的审核，要求投资者提

12、交投资资金来源符合反洗钱法律法规要求的证明材料。 1、各级反洗钱工作人员的专业技能缺乏，在识别简单交易行为方面还存在肯定的困难。 2、反洗钱的培训还相对滞后，主要表达为培训的时间较少、内容单一、受众有限、深度缺乏，影响了反洗钱工作的深入开展。 (一)连续加强对反洗钱法和保险业反洗钱工作治理方法的宣传和培训工作。将反洗钱法的宣传与培训作为贯彻落实反洗钱法律法规、做好反洗钱工作的根底，连续广泛深入开展反洗钱相关学问宣传培训活动，提高全社会及全体员工对反洗钱的熟悉。以宣传促熟悉，营造更加深厚的反洗钱社会气氛。 (二)连续完善反洗钱内控机制，建立健全相应的机构和制度。根据反洗钱法和保险业反洗钱工作治理

13、方法要求，在现有的根底上连续完善各项反洗钱内掌握度，逐步建立一个完整的架构，为更好地完成反洗钱工作奠定坚实的根底。 (三)连续加大对重点可疑交易的分析、调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌洗钱线索的力量和水平，积极查找可疑交易线索，加强对重点可疑交易的分析、调查和协查，协作人民银行、保监会、司法机构做好发觉涉嫌洗钱的违法犯罪案件的工作，严峻打击洗钱犯罪活动。 (四)连续加强反洗钱的检查和内部审计工作。一是强化日常检查，依托业务部门，充分利用专业检查队伍，在进展业务检查中，把反洗钱的三大义务列入检查范畴，进展检查;二是将常规审计与专项审计相结合，进一步加大对反洗钱工作的内部审计力度，堵塞漏洞

14、，防范洗钱风险。 今后我们将连续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，把握必要的反洗钱技能，增加反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。 有关反洗钱活动宣传总结报告范文二 “洗钱”是指将犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。作为银行的一线柜员，必需要把好柜面关，遏制洗钱犯罪活动，为反洗钱工作奉献力气，以下是我的心得体会： 第一、审核并记录客户信息，防范假名账户或虚假账户 依照工行柜面业务操作的相关规定，客户在开立银行账户时，必需出

15、示其相关身份证件，柜员则必需核对客户身份信息。先烈东邻近广州最大的服装批发市场，流淌人口多;同时，四周还有较多的军事单位，人员构成较为简单，身份证件种类也较多。以身份证件为例，除了居民身份证外，还有护照、临时身份证、士兵证、军官证，这也为客户的身份识别增加了难度。因而，在把握识别身份证的同时，还必需把握识别其他证件的力量，以防范违法分子利用假名账户进展洗钱活动。依照工行柜面业务操作的相关规定，柜员在办理代理开户业务时，除核对代理人及被代理人身份证件外，还必需电话通知被代理人，确认其代理关系是否属实，以此防范违法分子利用客户遗失的身份证件开立虚假账户进展洗钱活动。 在业务办理过程中，假如客户的个

16、人信息不完证，还应当通过询问客户，以补录客户的个人信息，如职业、行业、联系地址、联系电话、证件有效期等9项记录，对客户的个人信息进展记录登记，以防止虚拟账户的开立。 其次、关注大额和可疑支付交易，记录并按时报送 依照工行柜面业务操作的相关规定，客户在进展大额交易时，必需核对身份信息并登记纪录。汇款类业务，客户必需出示身份证，假如现金汇款超过一万元，还必需留存身份证明复印件;现金取款超过5万元的，一般需要进展预约处理，现金取款超过20万元的，必需要进展客户身份摘录，并于当日营业完毕后相关信息输入人行的反洗钱电子档案;转账超过20万元的，还应通知网点的客户经理;对于外币及结售汇交易，转账业务必需限

17、于个人及直系亲属账户，且当天结售汇的额度不能超过5000美元。 对于一些可疑的交易，犹如一客户通过办理银行卡等形式在一家银行开立个人银行结算账户累计10户以上的，银行应将相关账户作为重点监测对象，对于有合理理由疑心账户的支付交易涉及违法犯罪活动的，应将其作为可疑交易按规定报告当地人民银行。第三、依法合规，积极协作公检法及银监会的反洗钱工作 中华人民共和国中国人民银行法及金融机构反洗钱规定明确规定，银行有协作公检法等部门进展反洗钱工作的义务。在依法合规的条件下，柜员应积极协作公检法部门的反洗钱工作，不能由于涉案客户与银行或个人存在利益关系，而从中进展阻止，或消极应对，应准时尽快的供应涉案客户的账户信息及其他信息，对账户进展冻结或扣收，以帮助反洗钱部门打击洗钱的犯罪活动。 作为新进柜员，反洗钱还是一项较为生疏的工作，鉴于反洗钱工作的简单性，还需要加强反洗钱学问的学习，向书本学理论，向老员 工学阅历，合规操作，不断学习，为反洗钱工作出份力。