合规自查报告范文.docx

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1、 合规自查报告范文-大文斗范文网 我公司根据总公司相关要求，结合自身工作特点，细心组织，妥当布置，对比内控治理手册进展了仔细核对，现将自查状况报告如下： 一、自查根本状况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进展了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工治理流程、固定资产报废治理流程、车辆修理治理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收治理流程、外部工程验收治理流程。 二、自查发觉问题及缘由分析 （一）反舞弊程序与掌握方面 通过自查发觉局部员工对

2、反舞弊问题的认知度不够；目前仅采纳办公电话和一般电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务治理方面 1、工程本钱核算治理存在工程进度确认不准时的问题。 2、工程转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票治理未按规定保管 4、经核查，我公司发觉工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资选购及库存治理方面 通过自查发觉在材料选购验收上还存在问题，如：只对招标选购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致局部选购材料不符合要求。究其

3、缘由是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比拟杂，验收比拟困难。 （四）人力资源治理方面 1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责穿插的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清楚，不根据公司规定的培训流程进展审批的状况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等缘由。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的鼓励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与掌握方面 1.加强信反舞弊程序和掌握的宣传力度。组织员工进展舞弊风 险和反舞弊程序和掌握的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进展大力宣传，

4、使员工了解什么是舞弊，发觉舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2、设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采纳自动录音接听，以保证24小时畅通。每天准时收听举报相关信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3、新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进展调整，加强举报邮件处理状况的监视。 （二）财务治理方面 1、要求公司工程治理部按准时与甲方确认工程进度，准时入账活化企业资金。 2、为了发票使用安全建议购置保险柜。 （三）人力资源治理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。 2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进展考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。 3、业

5、绩考核方面，让主管的领导深刻熟悉到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为鼓励员工的一个工具，从而更好的治理日常的工作。 合规自查报告范文2 为了深入推动案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，稳固“执行年”活动成果，依据联社“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案，结合我崔家山信用社工作实际，准时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底订正了业务操作中制度冷淡，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。现将

6、崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查状况报告如下： 一、加强组织领导 为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。负责对本次活动的组织实施。 二、活动自查状况 （一）在信贷领域开展大额不良贷款的全掩盖风险排查。 结合我社正在开展的“三项整治”活动，对全部20xx年6月底前的存量贷款进展全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进展排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对

7、清理、核查中发觉的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。 （二）现金排查 严格根据现金、结算治理有关规定对各机构库存现金、 双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金治理规定执行状况进展了检查。同时主社至少一月对辖内机构库存进展一次检查，分社主任至少每周对库存现金进展一次检查。关注、关怀出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想状况，准时把握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。 （二）重要空白凭证治理、使用状况排查。通过检查，各机构对重要空白凭证的”治理、使用均能做到入库专人治理、准时入账，实物与账、簿全都。柜员登记领用，对系统不能自动销号的重要空白凭证，执行手工逐

8、份销号，没有跳号使用或漏号的问题。柜员使用的重要空白凭证因故作废时，将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上，作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记，装入当日会计传票，不存在擅自销毁重要空白凭证问题。单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。 （三）大额存款进出状况排查。我社共3个营业机构，对20xx年1月至9月的大额存取款业务逐笔进展了清理。我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户治理规定；二是查看原始存、取款凭证，看凭证印鉴是否与单位预留印鉴全都，是否有客户签名等；三是检查大额资金汇划是否严格根据审批程序进展了审批，审批登记簿是否记载标准、准时；四是检查存款

9、人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件，信用社是否准时修改了客户信息，对印鉴做相应变更。有无频繁开、销户等特别现象。经排查，我社大额存款交易均属正常业务办理，资金用途、流向及业务操作程序符合规定，账户余额核对全都，没有发觉挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。 （四）对账制度落实状况。坚持记账与对账分别原则，按季检查往来对账、银企对账状况。对常常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”，大局部机构对账单收回率都能到达90%以上，收回的对账回单进展了妥当保管。对存折户坚持账折见面，当时核对。坚持按月进展同业往来账务核对，余额对账单发出、收回准时，账务

10、核对正确。联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单，往来账务核对相符。对未达账项能够进展跟踪核对，确保余额全都。 （五）信贷治理方面。无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。 （六）内掌握度执行力突查 结合“四项”制度执行和“九种人”排查，加大对柜台重要岗位人员的行为排查，关注其八小时以外的状况，在详细实施时，突出重点，抓住关键措施落实，将重要人员岗位轮换、强制性休假制度，逐项进展落实，逐个逐步标准。 三、自查发觉的问题 （一）制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重要岗位定期轮岗制度等治理制度，但由于人员编制紧急、工作量大等因素，导致执行力度不够。 （二）结算帐户治理不标准，

11、开户资料收集不完善。 （三）个别机构对账不准时，对账单收回率不高，对帐率未到达100%。 （四）计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未准时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。 （五）贷款“三查”制度执行不力。一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。 四、整改措施 针对本次自查发觉的问题，为仔细开展好制度执行年活动，全面提升信用社制度执行力，增加合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高 信用社案件防控力量。仔细做好以下工作： （一）完善制度。信用社将组织力气对现有的规章制度进展仔细梳理，按制度执行年要求，结合信用社实际，对内掌握度要尽快补充

12、完善，特殊是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定具体的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。 （二）加强信用社干部、员工对内控根本制度以及法律、法规学问的学习，不断增加制度和法制观念。 （三）对本次自查发觉的问题，要按要求逐项对比整改，逐项制定整改规划和措施。 （四）进一步加大对内控根本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时对各网点整改状况进展跟踪检查，确保整改到位，不留死角。 通过深化“制度执行年”活动的开展，虽然取得了阶段性的成效，但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰难性、简单性的工作，导致局部职工学习不够深入、仆人翁意识不强、制度执行不力、发觉问题失

13、之于宽、失之于软等问题。今后，我社将连续深入开展“制度执行年”活动，坚持理论、业务、制度的学习，让员工在思想上筑牢防线，严格执行县联社的各项的长效机制，确保全社依法合规经营，推动信用社各项业务经营又好又快地进展。 合规自查报告范文3 依据公务用车制度改革领导小组关于对公务改革政策落实状况进展检查的通知（X车改办20xx10号）文件精神，我局开展了自查活动。现将有关状况报告如下： 一、公务用车制度改革政策执行状况 1、20xx年初，我局根据中心、省、市、县委县政府的总体部署，出台了XX县商务局公务用车制度改革实施方案，参改人员数为12人：其中正科级干部3人，副科级及以下工作人员9人。我局公务用车

14、车辆编制数为1辆，已按规定移交政府。目前，我单位已无公车。 2、公务用车治理效劳平台建立、运行状况。我局现在公务用车均统一在安徽省公务用车治理信息平台申请使用，网站不需我单位建立，维护。 3、保存公务用车使用状况。我局现在已没有公务用车。 二、领导干部执行车改政策状况 1、我局领导严格遵守“六个不得”要求，坚持原则，无违纪违规现象。 2、我局没有保存车辆，没有公车私用，没有用公车接送上下班状况。 3、在城区范围内，我局工作人员没有租车办公状况。 4、我局没有异地沟通、挂职、任职领导。 三、公务用车制度改革中存在的问题、意见和建议 我局在公车改革过程中始终严格根据市委市政府文件要求，无违规现象，无问题、意见和建议。 理财合规自查报告 内控合规自查报告 合规自查报告 证券 银行合规自查报告 期货合规 自查报告