合规岗工作总结[工作例文]公司合规管理工作总结.docx

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1、 合规岗工作总结工作例文公司合规管理工作总结 合规岗工作总结 篇一：合规岗位的工作体会 合规岗位的工作体会 合规经营是证券公司的一项根底性制度建立工作，该项工作对促进证券公司提升内部治理水平，增加自我约束力量，实现标准有序进展发挥着重要的作用。作为营业部的一名合规经理，我认为在合规工作方面应做好以下工作才能最大的发挥合规的作用。 第一、要在全员范围内树立“人人合规，事事合规”的意识。要让全体员工意识到合规治理和合规文化建立是经营治理的一件大事，不是监管者要求做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。要从源头上预防风险。必需让合规的观念和意识渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使全部员工在开展业

2、务时能够遵循法律、规章和标准，努力培育员工的合规意识。这就需要平常多进展合规宣导，在有典型案例发生的时候准时进展解读，将各类不合规操作造成的重大不良后果进展剖析，使每位员工将合规作为工作准则和行为标准。加强合规操作意识，有时，会让人觉得总是有规章制度在束缚着业务的办理，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经受过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度 办事，我们才有爱护自已和维护客户的权益。应通过组织持续的合规风险培训和教育，开展针对全体员工尤其是市场部人员的教育和培训，培训要注意系统性、针对性、专业性、有用性和多样性。包括新入社人员的合规培训和

3、测试；要针对适用法 律、规章和准则的变化，开展相应的培训和教育；要加强正反两方面的教育，对员工进展警示教育。 其次、加强投资者教育工作 目前，投资者证券交易风险意识相对淡薄、投资理念也不够成熟、自我爱护力量缺乏。监管部门要求证券公司将投资者教育工作融入客户开户、交易、回访和投资询问等各个环节，将投资者教育工作与客户分类治理与差异化效劳工作相结合。主要包括：标准开户环节、强化开户环节的风险提醒；连续做好评估客户风险承受力量工作；健全营业部投资者园地；举办投资者教育讲座、培训；建立投资者教育工作责任追究和内部检查机制等。营业部是直接面对客户的前线阵地，合规经理在这方面要加以重视。应准时、妥当地化解

4、客户可能发生的各类冲突纠纷，第一时间做好投资者教育及效劳工作。 只有先强化员工的合规意识，在客户办理业务阶段就完全根据标准流程进展办理，并在业务办理阶段强化投资者的教育工作，让客户一接触到我们公司就能感受到我们是一个 标准的公司，让客户自己能够自觉地协作我们进展合规投资。最终通过合规经理的定期检查和回访，就能将各种业务风险毁灭于萌芽，充分发挥合规工作的有效性。 篇二：合规经理工作总结 合规经理工作总结 在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX 年度本人遵照中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制治理方法、业务标准年相关要求，严律自我，仔细履行合规经理职责，主要做了如下

5、几方面工作。 一、仔细执行日常监视检查、促进内掌握度落实。 合规经理仔细做好支行日常业务的监视检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监视检查中发觉问题准时作好记录，分析问题消失的缘由，催促相关人员进展整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发觉问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明缘由，准时上报。对发觉的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的缘由以及拟实行措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。按市分行加强合规经理日常治理工作要求，每日填报合规经理日常业务监视和会计检查日志”，第月上报合规经理履职报告，准时、具体报告网点每日、月

6、份业务工作状况。 二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。 加强业务授权的复核和监视，根据储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进展监视，确保授权交易的真实可控。 三、做好业务的指导、存在问题的整改落实 为适应邮储银行业务进展的需要业务，加强业务学问的学习，不断提升自身的业务水平，熟识业务规章制度、内掌握度和操作流程，同时帮助支行长做好业务培训工作，指导一般柜员正确办理业务，包括柜员治理、尾箱治理、现金、支票和重要空白凭证治理、报表治理、档案治理等。提高员工的业务效劳水平，辅导解决营业过

7、程中遇到的业务问题。 四、帮助支行长抓好安全治理、柜员排班 在履行合规经理职责同时，积极帮助支行长抓好网点安全治理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监视网点人员对安全操作治理规定的执行状况，如发觉故障或有关特别状况准时做好登记并上报相关安全、技术部门，准时进展维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。 XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监视每季按过失内容分别填报过失次数填写的事后监 督发觉过失统计表，负向积极分1分，缘由是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。 篇三：2022年风险合规部工作总结 XX村镇银

8、行风险合规部 2022年工作总结 2022年，风险合规部在行领导的正确带着下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。由于我行成立时间短，业务根底相对薄弱，如何在保障业务进展的同时，推动我行合规文化建立，确保全行合规、稳健经营，不消失重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。 一、2022年工作总结 1、根据“急用先行”原则，完善内掌握度建立。整章建制始终是我行持续重视的工作。今年以来，在行领导的指导和帮忙下，我部门制定了XX村镇银行房地产抵押自行协商估价治理方法、XX村镇银行信贷业务档案治理实施细则等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产

9、抵押与信贷业务档案的治理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际状况，先后修订了XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程、XX村镇银行股份有限公司贷款治理委员会工作规章等规章制度，起草了、等制度的争论稿， 进一步完善了内掌握度建立。 2、严格贷款审核，提升审批效率。2022年，我部门以XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。截至 2022年12月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷治理委员会次，累计审核贷款万元。为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业网点上报审批的贷款进展登记与治理；同时，我部门加强与各营业网点的

10、联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。 3、强化合规检查，有效防范风险。2022年，我部门按季度组织人员对各营业网点进展合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等方法，准时发觉和订正了一些违规行为。同时，针对客户经理对风险点的熟悉未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等状况，我部门结合实际状况，制定了贷前调查表、风险预警表等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进展风险排查与预警，有效防范了信贷风险。 4、强化员工风险培训与学习，增加风险防范意识。20XX 年，风险合规部在培训与学习方面一是组织全行客户经理开展了屡次不同形式的合规培

11、训与教育。培训的主要内容包括 贷款调查的方式、步骤以及留意事项、贷款风险案例的讲解与分析、贷款发放过程中应留意的法律风险等。二是通过OA 下发各类合规风险文件、法律风险文件以及信贷操作过程中的留意事项等，有效帮忙客户经理提升对风险点的熟悉，增加风险防范意识。 5、加强不良贷款清收处臵工作。2022年以来，我部门一方面加强法院等部门的沟通联系，积极利用司法部门进展信贷逾期 客户的催收。另一方面加强对客户经理的引导，要求客户经理在贷款调查过重加强对客户资产的调查了解，为贷款逾期后的资产保全工作供应线索。在银行内部，风险合规部加大了贷款风险的排查力度，要求客户经理每月对存量贷款进展风险排查，建立风险

12、预警机制，对发觉风险隐患的贷款要准时书面上报，提前化解。 二、存在的问题 1、风险合规部在宏观上对全行信贷政策的把控与分析还不够，尚未结合我行经营状况、市场份额以及行业分析等因素，提出应对策略，作为制定、修改我行信贷政策的根本依据。 2、由于受到人力资源因素的影响，目前风险合规部包括事后监视人员仅有3人，导致风险合规部的岗位职责在落实过程中存在不够深入等问题。 3、检查制度虽已建立，但频率仍旧较低，特殊是未开展风险针对性较强的专项检查，如对贷款用途的跟踪调查、贷后检查的落实状况等，客户经理对风险点的熟悉未能有效提高，对贷款贷后调查仍流于形式。 4、风险合规部与各营业网点的沟通沟通还有待加强。