国有企业产权制度演变.docx

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1、 国有企业产权制度演变 从1993年中共十四届三中全会第一次提出了国有企业产权改革问题以来，国有企业沿着“产权清楚，权责明确，政企分开，治理科学”的思路进展了一系列的改革，2023年3月成立了国有资产监视治理委员会，同年10月中共十六届三中全会提出了我国企业产权制度建立的详细内容和目标，强调“产权是全部制的核心和主要内容，包括物权、债权、股权和学问产权等种类财产权，建立归属清楚、责权明确、爱护严格、流转顺畅的现代产权制度，有利于维护公有财产权，稳固公有制的主体地位；有利于爱护私有财产权，促进非公有制经济的进展；有利于各类资本的流淌和重组，推动混合全部制经济的进展；有利于增加企业和公众创业创新的

2、动力，形成良好的信用根底和市场秩序。”至2023年8月，半数以上的国有重点企业进展了股份制改革，一批国有企业改制后在境内外上市，国有中小企业改革改制面超过90，中心企业下属子企业大局部实施了公司制股份制改革。一些中心企业和地方国有企业进展了完善公司法人治理构造的探究。宝钢集团、神华集团等19家中心企业根据公司法开展了建立标准董事会试点，17家企业的外部董事到达或超过董事会成员的半数，3家企业进展了外部董事担当董事长的探究。国有企业产权改革取得了重大的成果。然而，并不是如某些实践工和理论工所认为的那样，有了国资委，国有资产全部者不缺位了，国有企业产权制度的改革就大功告成，剩下的只是局部的利益调整

3、。从世界生产力社会化进展的趋势来看，国有企业产权改革仅仅是开了一个头，一系列的隐性产权必将逐步浮出水面，只有深刻熟悉国有企业产权制度演化的内在规律，才能更好地建立与当代社会主义生产力性质相适应的产权制度。依据我国国有企业社会化生产进展的规律，国有企业产权制度及相关的产权治理组织主要存在5个方面的演化趋势： 一、从单一资本产权向联合产权演化的趋势 20世纪90年月以来，我国国有有企业产权制度改革的成就主要集中在国有资产资本化运营层面，全面实行国有资产的资本化界定，这种资本化界定包括国有资产内部之间的界定以及企业中存在的国有资本与非公有制资本的界定。这是我国国有企业产权制度改革至关重要的一步。随着

4、我国社会主义生产力不断融入世界生产力体系中，国有企业产权制度改革将不断突破单一的资本要素全部者产权体系，向包括资本要素在内的全部生产要素全部者产权的联合产权演化。所谓联合产权，就是指要素全部者联合体与劳动者联合体有机结合的综合产权制度体系。生产要素全部者联合体包括劳动力要素全部者、资本要素全部者、学问要素全部者、技术要素全部者、治理要素全部者等。要素全部者联合产权是指对企业资产的权益，全体要素全部者凭借其全部权参加企业剩余产品的安排。要素全部者联合体的治理机构是董事会，其代表是由全体股东选举产生。劳动者联合产权是指劳动者集体对企业资产的权益，劳动者联合起来集体占有、支配、治理企业生产要素，并同

5、时参加企业剩余产品的安排。劳动者的治理机构是自组织性质的企业劳动治理委员会，其代表由全体劳动者民主选举产生。联合产权理论系刘桂斌教授于1989年首次提出，曾一度被称之为“中国自己的产权理论”。联合产权是一种实体产权与虚拟产权相结合的产权制度安排，它适应了世界生产力学问化、信息化进展的客观规律，是我国国有企业产权制度从社会主义市场经济向成熟的社会主义经济过渡的一个重要进展趋势。 国有资产监视治理委员会主任李荣融认为，国资委成立5年来，国有资本治理与监视主要取得了3方面的成绩：第一，国有资产监管的体制得以建立，中心、省、市三级的国有资产监管机构都已建立。同时，一系列的相关法规、规章都已出台。其次，

6、找到了在中国特色市场经济条件下搞好国有企业的路子。第三，国有经济进一步壮大，对社会进展的奉献在增大。其实，不仅如此，2023年国有资产监视治理机构的成立，是我国运用现代产权理论将国有资产转变成国有资本运营体系及其模式最终确立起来的标志，从制度上将国有资产资本化、产权化，从而使国有企业与社会主义市场经济特殊是和国际资本主义市场经济自然接轨。同时，国有企业监管体制的改革从组织构造上解决国有资产治理相对独立运营的问题，即解决了曾经一度被人们称之为全部者缺位的问题。实际上，国有资产的全部者和代表从来不曾缺位，缺的是相对独立的国有资产治理机构。由此，国有资产从观念、制度、机构和实际的详细操作层面等一切环

7、节上形成了一个整体格局，从事实上突破了规划经济形态对社会主义生产力进展的制约，使社会主义生产力摆脱了封闭进展的模式，顺当地融入到世界生产力的大体系之中。这一切的核心取决于一个根本的转变，即国有资产从规划经济状态下的资产经营转变到市场经济条件下的资本经营，全面确立了国有资产资本化经营的根底。20世纪50年月三大改造之前我国的社会经济主要是泛资本经营，社会主义制度初步确立之后至90年月之间，全面的国有化运动和实践，我国社会经济主要形态是泛公有化经营，这里存在着公有资产对私人资本的第一个否认。随着社会主义生产力在世界生产力体系中进展的必定趋势，又形成了对公有资产自身的否认，即全面建成了国有资产监视治

8、理体制下的国有资产泛资本化经营体系。这是否认的否认。这种否认不是重新建立资本主义生产资料全部制，而是要在社会主义政权和国有经济的根底上开放性地汲取资本主义生产力的优秀成果，完善社会主义经济制度。 受科斯产权范式和西方经济学主流学派较深影响的理论工和实践工普遍认为，当国有资产实行泛资本化经营之后，国有企业产权制度的改革就完成了。这是错误的，其现实的危害性已经在国有企业产权制度改革的实际过程中日益暴露出来。从世界生产力进展的趋势来分析，国有资产的资本化经营，仅仅是我国国有企业产权制度改革开拓新局面的起点，只是万里长征的第一步。国有企业产权制度改革的目的是要探究社会主义公有制在当今世界生产力条件下的

9、实现形式，它不行能只停留在资本产权的层面上。或者，更精确地说，公有制的实现形式既要在资本层面上实现，又不能只是停留在资本层面上。公有制实现形式的规律和当代世界生产力进展规律是内在全都的。离开了资本层面，国有资产不行能充分汲取目前世界先进生产力代表的资本主义生产方式的成果。假如只停留在资本层面上，国有企业的产权关系将成为社会主义生产力进一步进展的障碍，限制社会主义产权制度体系的自我完善。在国有资产资本化、产权化经营的根底上，将不断突破单一资本产权的局限，探究一套符合社会化大生产进展规律的社会主义产权制度体系，“健全劳动、资本、技术、治理等生产要素按奉献参加安排的制度”，从单一的资本产权向主要生产

10、要素全部者产权的联合产权制度体系演化。 二、从生产要素全部者产权向构造性产权演化的趋势 生产关系肯定要适应生产力性质进展的规律，现代企业产权关系也必需适应社会化大生产规律。社会化大生产进展的整体性规律对企业产权关系的进展同样提出了整体性的要求。资本产权、学问劳动者产权、生产要素全部者产权等等，都只是现代企业社会化大生产所呈现的产权关系“分”的趋势，生产力的进展本身隐蔽着和谐，这种和谐是一种整体性的和谐，是包括变化在内的整体性的和谐，与当代生产力相适应的当代国有企业产权关系隐蔽着一种更深的“合”的本性。 从单一的资本要素产权到主要生产要素全部者产权，是产权制度演化的一个进步，但在国有企业产权体系

11、中，生产要素全部者产权只是一个根底性的产权，它并不是国有企业产权制度的全部，更不是代表作为社会化大生产与资本主义根本冲突全球运动产物的社会主义国有企业产权制度改革的方向。生产要素全部者产权强调的是产权制度“分”的进展趋势，这种趋势也只是现代世界生产力进展体系下产权制度演化的一个局部现象。只讲“分”或只讲“合”，都缺乏以说明现代世界生产力体系下产权制度演化的实质和真相，现代世界生产力体系中的产权规律的表现形式，既是合的，又是分的。分，分得下去，详细到个体产权权益充分实现；合，合得上来，是一个不行分割的有机整体，是分和合的构造性统一。构造性产权将是国有企业产权制度演化的又一重要趋势。 所谓构造性产

12、权，是指从企业产权整体性动身，对非生产性产权与生产性产权求同存异，进展整合，从整体到局部，适度留余，通过产权契约所形成的非生产性产权全部者与生产性产权全部者相结合的企业财产权益关系。 从财宝的安排角度来看，非生产性产权主要是指生产要素全部者凭借其全部权所获得的产权。从商品的价值制造角度来看，生产性产权是指劳动者对自己劳动成果享有的产权权益。从当代世界生产力的进展趋势及其所形成的生产关系来看，学问劳动者阶层成了当代劳动者阶层的主体，成了企业价值制造的主体，这个阶层对资本的依靠性相对减弱，其自主性与流淌性极大增加，假如资本要素全部者不给以学问劳动者为代表的劳动者阶层留出产权的余地，劳动者的流淌性就

13、自然增加，直到消失产权均衡为止。在资本全部者产权及相关的要素全部者产权之外，给生产性的劳动者和劳动者集体留出产权权益的余地，对社会化大生产的生产关系过程中所形成的产权关系求同存异，进展整合，从整体到局部，适度留余，由此形成劳动者安居乐业的社会条件，从而使劳动者集体力气能更充分参加生产过程中的财宝制造。 工业革命以来，建立在社会化大生产根底上的产权制度及其进展将呈现三个主要阶段：第一个阶段，是资本产权占肯定统治地位的资本主义生产方式的阶段。其次个阶段，社会主义初级阶段向社会主义成熟阶段进展的过渡性产权进展时期，这时期以生产要素全部者产权为特征的联合产权和以强调生产性劳动者权益的劳动者集体构造性产

14、权为主要内容。在这个阶段中，随着世界生产力的全面进展，人类的整体素养不断提高，在企业的产权体系中，将存在着生产要素全部者产权所占企业总产权份额总体上将呈下降的趋势，而劳动者构造性集体产权在企业总产权中的份额将呈逐步上升的趋势。第三阶段，当世界生产力整体水平到达肯定的拐点，物质生活资料能全面满意人类生存和进展的需要之后，劳动者集体产权和生产要素全部者产权将在事实上消逝，以前以各种产权名义进展的活动将由社会的公共治理职能来替代。 生产要素全部者产权具有可分性，可以详细落实到产权拥有者的个人或组织；劳动者构造性集体产权则是全部参加生产活动成员的集体产权，具有不行分性，可以依据契约、协议或相关法律确定

15、该集体产权在企业整体产权中的比例，该产权由劳动者民主选举产生的劳动者自组织来治理，如何将产权权益落实在每个劳动者身上，则由企业的劳动者自组织来确定。这样，就将产权在生产中的变化融入到产权的再安排制度之中。 西方产权理论沿用的是西方的不变式复原论的方法，即对事实分割解剖，进展复原，用根本因子或孤立事实返构布局，不留余地。构造性产权理论讨论则是采纳了东方构造性整合法，即对事实求同存异，进展整合，从整体到局部，适度留余。东西文明体系对事物整体性的看法存在着性质上的差异，西方文明讲的整体性实际上是不包括变化的整体性，它以系统论的思维为最高境地；而东方文明讲的整体性实际上是讲包括变化在内的整体性，它以构

16、造性思维为最高境地。正如梁漱溟所说明的，东方的思维强调“一而变化、变化而一的本体”，西方人的科学自以为讲现象变化，其实不然，科学只讲固定不讲变化。从科斯到伊萨克森，西方产权理论主要考察资本产权和资本产权的效率，强调产权的资本化、私有化、自由化，从不同的角度为资本产权进展辩护，从理论上来看，并没有什么新的创意。他们只是局限于考察不存在变化的静态产权状态，而且还只主要考察静态的资本产权形式，不敢深入涉及劳动力要素全部权、劳动者集体产权等敏感问题。至于斯蒂格利茨，外表与伊萨克森们唱反调，批判引导私有化实质的“产权神话”，一味地强调竞争比产权更重要，主见加强为竞争供应效劳的制度、法规和机构的建立，而实

17、际他的做法都是以产权私有化为前提，他的理论和伊萨克森们的是真正的“堂兄弟”。斯蒂格利茨对中国产权改革的教导，并没有抓住要害。由于他还是没有突破静态的产权制度构建的框架。事实上，从资本主义生产方式的瓦解到社会主义生产资料公有制在全世界充分实现的这一过程中，与社会化大生产规律相适应，不能只是考察静态的资本产权或者扩大了的生产要素全部者产权，还必需考察动态性的产权，即产权进入生产领域的变化。静态产权必需与生产过程中商品价值形成规律结合起来，建立一套包括产权动态变化规律的构造性产权制度体系。构造性产权突破了静态产权权益的原始法律属性，同时，考察了在生产变化过程中产权的生产性、产权与商品价值形成之间的关

18、系、产权构造性的分与合的关系以及产权的再安排等问题，是国有企业产权改革进展的方向。 三、劳动者构造性集体产权将逐步演化成为国有企业产权关系核心的趋势从企业产权的整体性考察来看，企业产权的构造具有构造性，非生产性产权与生产性产权在事实上会相互留有余地。从生产性产权的内部构造来看，劳动者集体产权同样是具有构造性的。构造性产权是社会化生产体系下国有企业产权关系的本性，劳动者集体产权是社会主义国有企业产权改革不行能绕过去的关键环节。从商品的价值制造过程来看，它是企业总体劳动者共同劳动协作的结果，没有任何一个劳动者能对一个产品肯定地说：“它是我个人制造的”。他只能说：“它既是我制造的，又不是我制造的”，

19、或“它是我制造的，又是大家制造的。”在“我”与“大家”之间，很难进展一个定量的划分。从产品的总价值的角度来看，劳动者之间的关系是你中有我，我中有你，相互存有余地。明显，劳动者与劳动者集体之间的劳动具有互留余地的构造性。由这种劳动关系所形成的劳动者与劳动者集体之间的产权必定也是一种构造性产权，即劳动者构造性集体产权。 所谓劳动者构造性集体产权，是指从劳动者集体产权的整体性动身，进展整合，求同存异，适度留余，通过企业劳动者自组织的安排所形成的劳动者之间的财产权益关系。 劳动者构造性集体产权的制度安排是马克思劳动价值论在现代国有企业产权理论中的详细运用，离开了劳动价值论，劳动者便失去了获得企业产权权

20、利的理论依据，只能成为资本的附庸。劳动者产权和劳动者构造性集体产权的社会经济根底是生产资料的公有制。那些只主见国有企业治理机制改革，而不注意劳动者集体产权改革，特殊是认为全部制改革可有可无的观念，对深化国有企业产权改革是非常不利。李荣融认为，“企业能不能搞好。与全部制没有必定联系。私有化比拟彻底的家族企业有胜利的案例国有企业过去办不好，其根源不是全部制问题，而是没有根据企业规律办。”上述观点值得商榷。局部的经营胜利代替不了社会化大生产进展规律对全部制、产权关系建立整体性的要求。 全部缺乏生产资料公有制根底的社会主义国有企业改革清单，最终都将陷入主观的梦想，或者将国有企业的改革逐步引向歧途。马克

21、思当年批判拉萨尔脱离社会经济根底大谈社会改革时指出，“在拉萨尔的铁的工资纪律之后，就是这个先知提出的救世良方。这里道路开拓得的确不错。现存的阶级斗争被换上了拙劣的报刊作家的空话：需要开拓道路来解决的社会问题。调节总劳动的社会主义组织不是从社会的革命转变过程中，而是从国家赐予生产合作社的国家帮忙中产生出来，并且这些生产合作社是由国家而不是由工人建立起来的。这真不愧为拉萨尔的梦想：靠国家贷款能够建立一个新社会，就像能够建立一条新铁路一样!”，“在共产主义社会国家制度会发生什么样的变化呢?换句话说，那时有哪些同现代国家职能相像的社会职能保存下来呢?这个问题只能科学地答复；否则，即使你把人民和国家这两

22、个词连接一千次，也丝毫不会对这个问题的解决有所帮忙。在资本主义社会和共产主义社会之间，有一个从前者变为后者的革命转变时期。同这个时期相适应的也有一个政治上的过渡时期，这个时期的国家只能是无产阶级的革命专政。”张维迎在探讨资本与劳动之间的关系时，强调讨论“为什么是资本雇佣劳动而不是劳动雇佣资本?为什么是企业家监视工人而不是工人监视企业家?为什么是资本全部者选择经营者而不是工人选择经营者?什么因素在均衡中?什么人将成为企业家?”等问题。这些是从资本主义生产方式开头到灭亡长时间跨度中都存在的问题，假如脱离资本主义生产社会化进展根本规律来探讨资本和劳动之间的关系，就将陷入非历史非现实时空的无味的争论中

23、，更看不到社会化大生产规律所隐含的劳动者集体产权关系的进展趋势。不是单纯主观地为了劳动者的利益而去建立劳动者构造性集体产权，而是社会化大生产进展到肯定程度之后，它必定会引起一系列包括劳动者构造性集体产权在内的产权权益变革，劳动者构造性集体产权是社会化大生产的整体性在产权关系上的直接表现，同时也是当代生产力抗争当代国有企业落后的生产关系的一种形式。 国有企业构造性产权考察的产权关系变化主要包括三大类：一是生产要素全部者之间产权关系的变化，但这类变化并不代表社会主义社会化大生产进展所要求的产权关系的本质特征。二是生产要素全部者与劳动者集体以及劳动者之间的产权关系变化，这种变化是劳动者集体产权存在的

24、前提。三是劳动者集体产权与劳动者之间产权关系的变化，即劳动者构造性集体产权，这是国有企业构造性产权体系下反映社会主义国有企业产权关系的核心。从总体上看，劳动者构造性集体产权作为一种劳动者组织产权的存在形式，它是不行分的，具有整体性。同时，它又是可分的，在遵从国有企业的相关法律和规定的前提下，可以依据劳动者自组织如企业员工民主产生的工会或企业劳动者委员会等组织的自行商定，化整为零，将劳动者集体产权的详细权益落实到每个劳动者身上。劳动者构造性集体产权是一种整体与分散相结合的产权制度，它反映的是社会化大生产规律的整体性和与之相适应的产权关系的整体性。这是一种隐蔽的整体，布满生命力的整体，是国有企业产

25、权制度演化的核心。 四、工会在国有企业产权治理构造中的作用将会发生突破性变化的趋势 随着现代社会化大生产规律的不断进展，国有企业产权关系不断向生产要素全部者产权、学问劳动者产权、构造性产权和劳动者集体产权等趋势演化，工会等组织在企业产权治理中的地位将逐步发生变化，从传统的企业行政附属物将向相对独立的劳动者自组织方向进展。组织分为自组织和他组织。德国理论物理学家H.Haken认为，假如一个系统靠外部指令而形成组织，就是他组织；假如不存在外部指令，系统根据相互默契的某种规章，各尽其责而又协调地、自动地形成有序构造，就是自组织。一个系统自组织功能愈强，其保持和产生新功能的力量也就愈强。在社会主义公有

26、制企业中，工会组织的本性应属于自组织，然而，长期以来，工会组织并没有发挥应有的作用，特殊是在1997年至2023年底三年大改制期间2100万工人下岗的过程中，企业工会整体上的脆弱性充分暴露出来，甚至不少工会组织没有真正站在劳动者的立场上，极大地损害了劳动者的利益、损害了劳动者的感情。随着企业产权关系和产权制度的不断演化，国有企业工会将不断突破传统意义上的维护、建立、参加、教育四大职能格局，回归工会是全体劳动者自组织的本性，在企业的产权关系调整和相关的产权制度建立中发挥它应有的职能。 五、国家法律将不断干预国有企业产权关系的实现与调整的趋势 人民民主专政的国家政权是确保国有企业产权关系向劳动者集

27、体权益方向调整的政治根底。目前，我国有关国有资产的主要法律法规还只是停留在资本全部者的角色来调整国家与国有企业之间以及企业职工作为资本全部者持股、投资的产权关系的层面，突出的是资本全部者与生产要素全部者产权的地位，尚缺乏对社会化生产力整体性、对产权关系整体性特殊是劳动者集体产权要求的法律标准。随着社会化生产力规律的不断进展，以国家法律形式干预国有企业产权关系的法律标准将不断增加，以确保劳动者构造性集体产权的整体性在标准形式上的实现，同时，通过法律上的产权分解和整合来完善社会主义公有制的实现形式。 国有企业股份制改制以来，国有集团公司职工是否能持有子企业和参股企业股权、子企业职工能否持有集团内其

28、他企业股权、职工能否投资入股关联企业等问题没有从理论上得到恰当解释，从而在实践中也不行能形成详细的界定，2023年10月，国家公布了关于标准国有企业职工持股、投资的意见，其根本内容是：连续探讨国有企业职工持股的方式；连续鼓舞国有中小企业职工在自愿根底上参加企业改制；鼓舞国有大中型企业主辅分别中辅业改制职工持有改制辅业企业股权；国有大型企业改制要依据企业进展需要，择优选取投资者，职工持股不得处于控股地位；可以积极探究国有大型科研、设计、高新技术企业的科技骨干以多种方式取得企业股权。这样，就详细明确了国有企业职工持股的范围、方式和份额，有利于职工持股的标准化治理。但是，关于标准国有企业职工持股、投资的意见只是考虑了职工的资金、技术等生产要素入股的问题，还只是停留在静态的层面考察产权的归属，没有考察产权动态变化因素，特殊是没有考虑反映社会化大生产规律所要求的劳动者集体产权的标准和相关的法律法规问题，而这正是我国国有企业产权改革下一步需要深入的地方。