国际工程承包中索赔工作的体会.docx

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1、 国际工程承包中索赔工作的体会 国际工程承包中索赔工作的体会 国际工程承包中索赔工作的体会 在执行国际承包工程的过程中，往往会由于大到国际形势的变化、小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程工程本身的设计缺乏乃至缺陷等不同因素的变化，给工程工程带来变异，从而导致承包商费用的加大、设备数量增加、材料消耗加重、工期延长等不利于承包商的结果。由于这些因素都是外部环境造成的，与承包商的主观意志相违反，且不是承包商的有意责任所致，所以承包商可以据理依法获得相应的补偿。这是国际承包工程运作中经常遇到的而又必需仔细对待的一个实际问题。 而在实际操作中，有的承包商或对此重视不够，或前期预备工作不充分，或对此

2、程序不甚了了，在发生与合同条款不相符的工程内容变动时，未与业主和监理协商沟通，达成全都，而到工程款结算时又拿不出双方认可的证明文件来，只能眼睁睁地吃哑巴亏。下面笔者就国际承包工程中的索赔操作程序及应留意的一些问题予以详述，以供参考。索赔的意义和法律依据 索赔的意义就是业主和承包商双方严格根据签署的合同来执行各自的职责，履行双方商定的法律义务，维护承包商的正值权利，爱护承包商获得合法的权益，保证工程工程能够在正常安全的框架内实施，避开因客观条件的变化导致双方意见不合使得工程延误，以至双方能够找到各自利益的平衡支点，弥合分歧和不同意见，到达共赢的目的。国际工程承包以与业主签署的合同及其附件为索赔所

3、需要的主要法律依据。在标书的技术条款中以及承包商提交的商务报价书和技术报价书中通常对工程的内容、工程量、线路、范围、工期、设备类型及性能、材料规格、工区的施工条件、人员配置、付款期限和工程支付货币等进展了较为详尽的规定。凡超出此规定且对工程的正常施工带来肯定的影响者均可视为超出合同的商定，承包商均有权据此提出索赔。依据国际承包工程的惯例，可提出索赔证据的主要有以下几个方面的文件：1、招标文件，包括招标书中的一般行政条款、特殊行政条款、通用技术条款、特殊技术条款、各种设计报告、图纸等附件。 2、承包商提交的投标书中的商务标书和技术标书，其中包括了工程内容、工程量、单位价格、合同总额、设备规格、来

4、源、性能、数量、人员数量、技能等指标。3、工程承包合同及其附件等各种文件。 4、与业主、监理的来往信函、会议记要和会谈记要等文档资料。从承包商打算参与投标伊始，就应当建立工程全过程的档案资料治理制度，完整地保存与业主、监理的往来信函、传真、信件等原始文件，归类存档，妥当治理。凡涉及到工程量、工程内容、工期、材质等变更的，应马上要求监理或其代表在相应的文函上签字认可，以备作为日后索赔的真凭实据。 5、施工现场记录，主要包括工程日志、用料记录、质检记录、完成的工程量、工程进度、各种图表等。6、财务资料，主要包括月账单明细、工资支付清单、社会保险费交讫凭证、税费交讫清单、进出口单据、设备物料的价格指

5、数资料、外籍人员工资指数资料等。 7、工区外部条件调查报告，主要包括施工所在区域及沿线的自然地理环境、水电供给、道路桥梁状况、原料来源地等要素。 8、当地政策法令法规的文件，主要包括海关税率税则、外汇管制制度、工资调整、当地税收政策等。9、特殊需要说明的是业主或监理的口头同意、许可、允许、命令等虽然也是一种证据，但其效力往往得不到有效的证明，会随着时间的推移而被遗忘或不成认。所以通常不以其为主要凭据。由于当时施工的紧迫性和突然性导致在现场不得不以口头的形式发出施工令，但事后应当马上催促其以文字的形式予以确认。可提出索赔的状况不是任何工程的变更都可以提出索赔，只有工程波动超出合同规定的范围的、且

6、不是由于承包商的主观缘由造成的额外工程类型才可索赔。1、工程变更 工程变更是工程施工中最常见的状况之一，也是承包商据理提出索赔的良机。主要包括工程量、工程线路、图纸设计、材料材质、工程工期、税收政策、外汇管制、付款期限以及合同中特殊提到的其他条件。但凡遇到超出合同商定的“额外工程”的状况时，承包商应准时地要求询问工程师以书面形式发出工程变更令，使之成为双方认可的事实，这个程序切不行忽视。2、工程拖期 工程工期延滞必定导致承包商的信誉在不同程度上受损，同时造成本钱费用的增加。但只有由于业主或其它外在的缘由而非承包商主观缘由导致的工程拖期，承包商才有权提出索赔。在以下状况时，承包商方可向业主提出索

7、赔： -监理或业主代表延长工程施工工期； -监理或业主代表因其它缘由提出停工，从而影响到整个合同的工期； -监理或业主代表供应的技术标准、设计图纸等技术文件有重大失误或更改，造成承包商返工或延误工期；-监理或业主代表不能按时向承包商供应设计图纸、施工场地、施工挨次等而给承包商造成窝工和带来重大的经济损失； -业主在合同规定的时间段内未按时支付已完成的工程款项，可要求其支付延期利息。若拖欠时间过长，还可据理停工。 3、与合同规定的施工区的实际条件不符 在施工过程中遇到与业主在标书和合同中供应的条件不相符的状况而又对承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影响时（如通行便利、地质条件、重大自然灾

8、难等），承包商有权提出索赔。固然对于这些不利的自然条件和障碍或不同的现场条件的评判是一个非常麻烦的题目。有时对同一种状况，可能处于不同的地位和从不同的角度来分析，就会得出不同的结论。所以，承包商应提出充分的佐证资料、已造成的损失、与正常条件下的差异等，结合本工程合同的详细要求和条件，据理提出正值的合理索赔申请。4、加速施工 当由于业主或其它客观缘由，导致工程工程无法按合同规定完工时，业主面临加速施工赶出工期的选择。而这种状况会使承包商投入更多的人员和设备，增加费用的支出。这时承包商可列出拟投入的设备清单，物料消耗数量，增加的人员费用等清单，以及相应的开支状况一览表，据此向业主提出索赔。5、延长

9、工期 同上理由，但业主为避开预算超支过大，给自己造成资金方面的财务负担，可改为变通的做法，只提出延长工期。这样的话，承包商也可因此造成的相应费用的增加而提出索赔。6、物价上涨一般来讲，对于一年以上的长期工程工程，在合同的财务条款中都会有相应的规定，会依据物价上涨而进展同步调整，即物价补贴。这里涉及到两个方面，一是外籍人员的工资指数，二是设备和各种物料的价格指数。对于外籍人员来讲，通常是采纳承包商国籍国的经济统计部门公布的价格公告为参考，以投标报价时的外籍人员工资指数和相关设备材料的价格指数为基准。价风格整幅度通常在3%-5%之间浮动。假如承包商国籍国没有类似的价格指数可资参考，则允许以第三国的

10、资料为参照。但如何选择这个参照国需要得到业主的认可。这些资料均需承包商自己从本国或第三国订阅，每次做月账时，向监理工程师出具。如何选择工程款的支付货币及其汇率等，这是需要肯定的技巧的，需要在实际工作中去摸索和总结阅历。7、当地政府法令法规的不利变更 由于当地政府的新法令法规的出台，而导致承包商费用支出加大的，可依法提出索赔。主要涉及到的方面如下所述： -当地税率的提高，税种的增加；-外汇管制使当地币贬值；-对外籍人员的特殊征税等。8、业主方面的违约行为 由于业主方面的违约行为给承包商造成较大损失或造成工程较大变动，承包商可提出相应的索赔。比方： -未按期支付工程款项，经过交涉仍未改善，从而使工

11、程无法正常进展下去；-其它缘由导致无力量履行合同商定之义务。 为同业主保持较融洽的合作关系，承包商一般不会同业主对簿公堂，除非造成了重大的损失而影响到承包商的信誉和工程工程的正常施工时。所以，当发觉业主有违约的苗头时，应主动以信函的形式，提示其留意，防患于未然。索赔的计费内容和计算方法1索赔费用的构成 工程索赔的费用主要由以下几个方面构成： （1）人员费：包括施工人员的直接工资、补贴、奖金、加班费、福利等项支出。这里的人员费系指为完成合同外的额外工程所需支付的人员费用。所以应对人员数量、工种、级别、正常工时、额外工时等做出具体记录。 （2）材料费：包括海陆运输费、仓储费、正常损耗、治理费。主要

12、系指用于索赔标的工程的超过规划用量。因此，承包商应建立健全物资选购治理制度，进库、出库、领用、消耗、损毁等要有详尽的单据。（3）机械使用费：对于自购的设备可依据有关标准，对设备工效、台班时数、折旧、保养等定额提出索赔金额。使用租赁设备的，可依据租赁费标准加上治理费等计算索赔金额。（4）治理费：包括工地治理费，上级单位治理费等。主要系指工地上的治理人员工资、临时设施费、办公费、通讯费和交通费等项费用支出。上级单位治理费系指上级单位治理人员的工资、办公费用、财务治理及差旅费等项开支。一般上级单位治理费都有一个比例，照此收取即可。（5）其它相关费用。2索赔费用的计算方法 索赔费用的计算方法大致可概括

13、为如下几种： （1）实际发生费用法，即以实际开支为基准，向业主提出经济补偿，以承包商的报价清单中的单价乘以实际完成的额外工作量得出索赔总金额。不另加额外的补偿要求。 （2）综合平均费用法，即由于额外工程在数量、工期、难度等方面对整个工程工程影响较大，承包商可提出更高的补偿金额。在原报价清单的根底上，对额外工程的价格进展修正和调整，按比例大幅度提高补偿金额，有时可达数倍之多。比方，在某打井工程中，由于当地成井的地质条件非常困难，而监理工程师为保证成井率，提出加深钻探深度的要求，而这个技术要求大大超出了标书中规定的单井和平均井深，这对承包商来讲就加大了井内事故的发生概率，给承包商造成极大的困难，因

14、此，据理力争，提出了在满意其要求的前提下提高工程单价的合理要求，经过协商，使最终的钻探单价提高了3倍多。有效地维护了承包商的利益，躲避了可能的风险，同时又到达了双方的满足。索赔的一般程序 索赔需要做好全面的组织治理、跟踪协调的工作。索赔工作应遵循的主要程序为： 提出索赔通知应当在索赔事项发生后的两个星期或规定的时间内向监理工程师或业主代表提出书面索赔申请。 供应索赔的充分依据马上发生的与合同商定不符的、超出原条件的事项列出清单和缘由，阐述说明之，并列出相应的佐证材料，如监理工程师同意的文字材料、发生重大变故的证明材料等。 出具索赔报告应至少包括以下内容：索赔理由和依据；在许可的状况下，应附上有

15、关索赔事项的已发生事实的证明材料的原件或复印件等信息；依据发生的索赔事项，列出给承包商造成的损失或加大支出，应索赔的金额及其索赔内容、计算方式、作为参考的指数资料等，明确说明自己想要得到哪些方面的补偿，如工期的顺延等。应留意的几个问题 索赔工作是一件费心费劲耗时的工作，承包商一方自然会利用各种时机来维护自己的利益，而业主也会充分发挥自己所处的强势地位，以各种方法来削减己方的损失。所以，要以事实为依据，以证据为根底，使业主心悦诚服地承受索赔内容和条件。对开展索赔工作建议采纳以下步骤和策略： 1、提出无可争论的索赔诉求。对额外工程工程是否具有索赔权利是取得最终索赔胜利与否的法律根底和根本条件，即应

16、完全围绕与业主签署的合同及其附件的内容为索赔工作的根本动身点。所以应首先对合同文件进展全面缜密的讨论，有哪些对承包商有利的条款，哪些对承包商不利的条款，对承包商应担当的责任和义务等了解透彻，吃透其内在含义，使索赔的要求建立在准确事实的根底之上。 2、科学合理地计算索赔款项。即以合同条款规定的原单价还是以新的报价来计算。应当做到计价方法得当，范围合理，数据精确，无懈可击。原合同中已有的工程量，那只是按原单价乘以工作量来计算就可以了。而对于原合同中没有商定的、新消失的工程内容，可以提出新的计价标准。这对承包商来讲是一个开出好价格、获得更好经济效益的良机。 3、做好索赔的根底性工作，准时发觉可索赔时

17、机，在有效期内按时提出索赔要求。一旦发生索赔大事后，应抓住机遇，据理力争，尽快提出书面索赔申请。切不行仅凭当事方某人的一句话就贸然照他的话行事，或放弃争论的权利。应当组成特地的索赔工作小组，由于这是一场需要投入精力的长久战，有的索赔工作可达一年以上甚至更长时间。 4、编写证据充分的索赔报告。其资料来源应当牢靠精确无误，应当请各有关部门和机构供应相关证明资料，本国的统计公告等。列出采纳的计价公式和方法，计入索赔的工程内容等，使索赔报告一目了然，从而节约时间，加快索赔步骤。 5、施加适当的压力。本着友好协商解决的原则，在必要的时机，要利用各种有利的时机，有理有节地向业主施加适当的压力，使问题向于承包商有利的方面转化，以到达尽快圆满地、公正合理地解决索赔事宜。比方，暂停施工、提出仲裁直至诉诸法律的手段。由于这是一个牵涉到与业主关系的微妙时刻，处理不当会造成无法挽回的损失，需要极大的急躁和周到全面的策略。何时施加压力，采纳何种方式，都要做好调研，以实现总体目标为宗旨。要把握好火候，留意力度，切不行操之过急，弄巧成拙。