金雷股份：2021年半年度报告.PDF

《金雷股份：2021年半年度报告.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金雷股份：2021年半年度报告.PDF（138页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 1 金雷科技股份公司金雷科技股份公司 2021 年半年度报告年半年度报告 2021 年年 08 月月 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。和连带的法律责任。公司负责人伊廷雷、主管会计工作负责人周丽及会计

2、机构负责人公司负责人伊廷雷、主管会计工作负责人周丽及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)于芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实于芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司在本半年度报告第三节公司在本半年度报告第三节“管理层讨论与分析管理层讨论与分析”之之“十、公司面临的风险和十、公司面临的风险和应对措施应对措施”中描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者注意并中描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者注意并仔细阅读。仔细阅读。公司计划不派发现金红利

3、，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第四节第四节 公司治理公司治理.21 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.23 第六节第六节 重要事项重要事项.25 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.35 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.41 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.4

4、2 第十节第十节 财务报告财务报告.43 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 4 备查文件目录备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。二、报告期内在中国证监会指定媒体上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。三、经公司法定代表人签名的2021年半年度报告文本原件。四、其他备查文件。金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 5 释义释义 释义项 指 释义内容 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、金雷股份 指 金雷科技股份公司 股东大会、董事会、监事会 指 金雷科技股份

5、公司股东大会、金雷科技股份公司董事会、金雷科技股份公司监事会 报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 上年同期、去年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 报告期末、本报告期末 指 2021 年 6 月 30 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 西门子歌美飒 指 Siemens Gamesa Renewable Energy Inc.、Siemens Gamesa Renewable Energy A/S、Siemens Gamesa Renewable Power Pvt Ltd、Siemens Gamesa

6、 Energia Renov vel Ltda.、Siemens Gamesa Renewable Energy E lica,SL、Gamesa Energy Transmission,SAU、西门子歌美飒可再生能源科技（中国）有限公司的统称 GE 指 GE Renewables North America,LLC、GE Energias Renovaveis Ltda、GE India Industrial Pvt Ltd.、GE Wind Energy GmbH、General Electric International,Inc.、GE WIND ENERGY EQUIPMENT MA

7、NUFACTURING(SHENYANG)（中文名：通用电气风电设备制造（沈阳）有限公司）的统称 维斯塔斯 指 Vestas Wind Systems A/S、Vestas Wind Technology India Private Limited、Vestas Nacelles America,Inc.、Vestas Wind Technology(China)Co.,Ltd.（中文名：维斯塔斯风力技术（中国）有限公司）的统称 运达股份 指 浙江运达风电股份有限公司、宁夏运达风电有限公司、张北运达风电有限公司的统称 远景能源 指 江阴远景投资有限公司、远景能源有限公司、远景能源河北有限公司、

8、射阳远景能源科技有限公司、远景能源海南州有限公司的统称 上海电气 指 上海电气风电集团股份有限公司、上海电气风电设备黑龙江有限公司、上海电气风电设备河北有限公司、上海电气风电设备东台有限公司、上海电气风电如东有限公司、上海电气能源装备（内蒙古）有限公司、上海电气能源装备（新疆)有限公司的统称 国电联合动力 指 国电联合动力技术（保定）有限公司、国电联合动力技术（连云港）金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 6 有限公司、国电联合动力技术（赤峰）有限公司、联合动力长江（江苏）有限公司、北京国电思达科技有限公司的统称 恩德安信能 指 Nordex Energy SE&Co.KG、Norde

9、x Energy Spain S.A.U、NORDEX INDIA PVT LTD 的统称 海装风电 指 中国船舶重工集团海装风电股份有限公司 山东中车 指 山东中车风电有限公司 三一重能 指 三一重能有限公司 8000 支铸锻件一期项目 指 年产 8000 支 MW 级风电主轴铸锻件项目 8000 支铸锻件二期项目 指 8000 支 MW 级风电主轴生产线优化升级 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司简介一、公司简介 股票简称 金雷股份 股票代码 300443 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称

10、 金雷科技股份公司 公司的中文简称（如有）金雷股份 公司的外文名称（如有）Jinlei Technology Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）JIN LEI 公司的法定代表人 伊廷雷 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周丽 张传波 联系地址 山东省济南市钢城区双元大街 18 号 山东省济南市钢城区双元大街 18 号 电话 0531-76494368 0531-76492889 传真 0531-76494367 0531-76494367 电子信箱 三、其他情况三、其他情况 1、公司联系方式、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，

11、公司网址、电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 8 3、注册变更情况、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 适用 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2020 年年报。四、主要会计数据和财务指标四、主要

12、会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）800,020,712.07 607,002,692.48 31.80%归属于上市公司股东的净利润（元）267,867,377.04 179,077,994.14 49.58%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）249,871,243.11 170,726,378.16 46.36%经营活动产生的现金流量净额（元）126,604,465.18 177,442,106.54-28.65%基本每股收益（元/股）1.02 0.75 36.00%稀释每股收益（

13、元/股）1.02 0.75 36.00%加权平均净资产收益率 9.03%8.94%0.09%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）3,240,779,051.09 3,114,845,303.03 4.04%归属于上市公司股东的净资产（元）3,022,019,538.50 2,911,126,725.06 3.81%五、境内外会计准则下会计数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照

14、国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 9 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-3,880.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按

15、照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,579,394.19 委托他人投资或管理资产的损益 12,915,032.06 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 5,652,798.41 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,557.18 减：所得税影响额 3,175,767.86 合计 17,996,133.93-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的

16、非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 10 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 金雷股份是一家研发、生产和销售风力发电机主轴及各类大型铸锻件的高新技术企业。公司秉承“以市场为先导，以共赢为目的，以质量为根本，以信誉求发展”

17、的经营理念，打造了集研发、采购、生产、检测、销售于一体的快速反应机制，建立了强大的技术保障体系和完善的产品检测体系，通过雄厚的技术实力、稳定的产品质量、快速的交付能力、优质的售后服务等客户感知因素，在行业内建立起了独具“金雷特色”的产品形象和品牌认知。公司在不断巩固老客户、开发新客户的同时，加大了新产品和新技术的研发力度，风电主轴和其他精密轴类市场有效提升，报告期实现收入8.00亿元，报告期原材料自供项目的有效达产、产业链逐步延伸，业务纵横度不断拓展，实现净利润2.68亿元。（1）纵向产业链维度 随着8000支铸锻件项目一期锻造产品原材料项目基本实现完全自供，满足了公司多元化发展的需求，产品质

18、量得到了保障，经济效益获得充分发挥，在提高盈利能力的同时为新产品研发提供了广阔空间。同时增强了公司对抗原材料价格波动的风险，原材料自供后有效降低了直接材料在产品成本中的占比，加上公司自产下脚料的有效利用，极大的降低了公司外购原材料在成本中的比例。8000支铸锻件项目二期铸造产品浇注项目已于2021年上半年试生产，并实现了小批量供货，至此公司已经实现了铸造主轴的全流程供应，为公司后续开发直驱机型、半直驱机型的铸造主轴和风电整机的其他大型铸件产品提供了基础。海上风电主轴和其他精密传动轴项目也在有序推进，计划年底完工，大型化产能也在陆续释放。（2）横向行业角度 公司主导产品为1.5MW至8MW的风电

19、主轴，作为全球最大、最专业的风电主轴制造商之一，公司已与维斯塔斯、西门子歌美飒、GE、恩德安信能、远景能源、上海电气、国电联合动力、运达股份、三一重能、海装风电、山东中车等全球高端风电整机制造商建立了良好的战略合作关系。报告期，公司实现了铸造主轴的全流程小批量供货，风电主轴业务实现销量7.18万吨，较去年同期增长35.95%，实现销售收入7.43亿元，增长30.62%。在巩固风电主轴业务的同时，公司重点开发自由锻件业务领域，目前已覆盖水泥矿山、能源发电、冶金、船舶及其他行业。报告期，公司实现了GE水电轴精加工产品交付，也是GE水电轴的第一次全流程交付，全流程交付缩短了客户交期、减少项目风险、优

20、化了客户供应链，今后公司将继续积极利用自身优势在其他领域深耕开拓。报告期自由锻件业务实现销量4,140.25吨，较去年同期增长68.50%，为“海上风电主轴与其他精密传动轴建设项目”的分阶段顺利达产奠定了基础。二、核心竞争力分析二、核心竞争力分析 1、研发和技术创新优势 公司在风电行业深耕十余年，非常重视技术研发团队的建设，打造了一支具有丰富经验的技术研发团队。公司在金属冶炼、锻造、热处理、机加工、涂装等整个生产工序都拥有自己的核心技术。纯净化、全气密保护的金属冶炼、超高温脱模技术、锻造模拟仿真技术、均质化热处理工艺技术、数控加工技术、全自动智能化涂装技术等多项技术水平已处于行业领先地位。金雷

21、科技股份公司 2021 年半年度报告全文 11 报告期内不断加大研发投入，坚持与时俱进，自主创新，不断推进大兆瓦风电主轴、其他精密传动轴业务研发与改进。在与上海交通大学、山东大学、中国科学研究院金属研究所、山东省科学研究院、齐鲁工业大学等开展研发合作的基础上，拥有自己的大锻件研究所、自由锻件攻关小组等研发团队，在除风电主轴外的水电、船用件、电机轴等技术领域积累了丰富的创新经验。公司拥有山东省大型风力发电机主轴均质化技术工程实验室、山东省博士后创新实践基地等多个创新平台，研发团队致力于“以创新改进技术，用技术引领产业”的目标，不断攻艰克难，为公司不断获取新的订单打下了良好的基础。报告期内，公司共

22、新申请专利6项，授权专利11项。2、行业发展及市场营销优势 公司所处行业为绿色能源发展行业，在当前经济社会能源短缺、环境污染、生态破坏等危机面前，各个国家都出台政策支持大力发展绿色能源产业。我们国家提出了“3060”碳排放目标，推动绿色发展，构建绿色低碳、循环发展的经济体系，大力发展清洁能源、可再生能源，为风电、光伏等可再生能源的增长带来了更为广阔的发展前景。公司始终秉持“客户至上，质量第一”的营销理念，在深入了解行业长期发展方向和客户产品应用需求的基础上，注重与下游客户的战略性共赢。公司借助于产品可靠性、反应及时性等优势，通过不断强化“服务型营销”理念，及时跟踪客户的需求及反馈，已与国内外知

23、名的风机厂商建立了长期良好地合作关系，销售渠道和客户关系稳定。在巩固与维斯塔斯、GE、西门子歌美飒、恩德安信能、上海电气、远景能源等客户业务合作的基础上，报告期海装风电实现了批量供货、与三一重能、山东中车等客户开展了进一步合作。“金杯银杯不如客户的口碑”，公司以良好的质量信誉、及时的交货期赢得客户的信任，先后被西门子歌美飒、上海电气、运达股份、远景能源等授予“全方位最佳供应商奖”、“最及时交付供应商奖”、“最佳交付奖”、“年最佳战略合作奖”、“年度优秀合作伙伴”等荣誉称号，与客户构建了稳定的战略合作关系。3、产品质量优势 公司作为专注于风电主轴生产和研发的企业，十几年精心制造，积累了丰富的生产

24、制造经验，公司通过IS09001质量管理体系及其他体系认证、并取得ABS、DNVGL、CCS、LR船级社船用锻件工厂认可、DNVGL风电主轴工厂认可，拥有一套严格完整的质量控制流程，从供应商选择、原材料检验、生产过程、成品检测、到产品发货、客户对产品信息反馈，及产品质量成本统计分析等方面均严格把控。公司非常注重产品性能的提升，坚持为客户提供性价比高的优质产品，过硬的产品质量赢得了客户认可，公司的风电主轴产品先后斩获过恩德颁发的“供应商最佳质量奖”、国电联合动力颁发的“优秀质量奖”、GE颁发的“年度最佳质量奖”等荣誉称号。4、全流程生产以及设备优势 公司现拥有一条模铸生产线、三条锻件生产线，锻造

25、加热炉、锻后热处理炉、蓄能式天然气炉、电炉调质炉等设备30余台（套），加热炉炉温均匀性精度为 14，热处理炉炉温均匀性精度为 10，热处理炉通过美国航空材料规范AMS2750要求；拥有机加工机床及其配套设备150余台（套），种类涵盖卧车、立车、铣镗床、深孔镗、钻床、龙门铣、专机等。公司建有国内一流的主轴涂装生产线，涂装线的建造与世界著名机器人厂家进行了自动化作业的联合设计，在国内乃至世界风电行业都属于领先水平，涂装生产作业在全封闭、恒温恒湿的环境下进行，涂层质量稳定、可靠。实验室拥有包括龙门式三坐标测量仪、光谱分析仪、HOD分析仪、定氢仪、定氧仪、激光跟踪仪等大金雷科技股份公司 2021 年半

26、年度报告全文 12 量精密检测、计量设备可对铸锻件产品进行无损探伤、机械性能、金相组织、元素含量、残余气体含量等项目的检验，满足成分、性能、可靠性等各种试验要求，保证了交付产品良好的质量口碑。5、管理优势及人才优势 公司在抓紧生产、保证安全及质量的同时，致力于打造一支专业化、职业化的管理队伍。公司历经十几年的建设和发展，已建立起一支经验丰富、默契稳定的管理团队，在市场营销、技术研发、生产组织、质量管控、安全管理、财务管理等方面具备丰富的经验，并对业务未来的发展趋势具有深刻理解。公司高度重视人才选拔及员工梯队建设，建立了职业生涯发展的双通道，对管理干部进行任职资格认证，促进管理干部综合素养能力提

27、升；对专业技术通道岗位和人员进行划分、任命，明确责任、权利和义务。公司重视人力资源管理及员工持续学习，运用人力资源管理系统发现和培养人才，通过持续的专业培训提高员工素质，为公司的持续发展提供保证。三、主营业务分析三、主营业务分析 概述 参见“一、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 800,020,712.07 607,002,692.48 31.80%主要原因是主营业务销量增长所致。营业成本 444,939,056.59 367,849,979.67 20.96%销售费用 2,862,384.72 1,38

28、8,747.59 106.11%主要是公司成立大锻件事业部等原因，报告期销售人员增加，相关费用增加所致 管理费用 20,753,293.12 15,226,469.79 36.30%主要是销售收入增长相应的管理支出增加所致。财务费用 2,507,796.87-2,405,108.35 204.27%主要是汇兑损益增加所致。所得税费用 40,694,433.60 32,278,748.80 26.07%主要是利润总额增加所致。研发投入 29,854,519.43 18,286,117.71 63.26%主要是加大研发投入所致。经营活动产生的现金流量净额 126,604,465.18 177,44

29、2,106.54-28.65%因原材料钢锭实现自供，采购体系发生变化，现汇结算比例增加。投资活动产生的现金流量净额-5,482,466.48-63,573,454.51 91.38%主要是收回的结构性存款增加所致。筹资活动产生的现金流量净额-142,837,676.27-15,286,488.71-834.40%主要是报告期分配 2020 年度现金股利所致。现金及现金等价物净增-22,210,966.96 98,329,429.38-122.59%金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 13 加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发

30、生重大变动。占比 10%以上的产品或服务情况 适用 不适用 单位：万元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分产品或服务 风电主轴 74,279.36 41,011.34 44.79%30.62%21.69%4.05%四、非主营业务分析四、非主营业务分析 适用 不适用 五、资产、负债状况分析五、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：万元 本报告期末 上年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 39,739.73 12.26%41,950.83 13.47%-1

31、.21%应收账款 57,783.14 17.83%45,250.38 14.53%3.30%收入增加使得信用期内货款增加。合同资产 3,145.76 0.97%2,428.66 0.78%0.19%存货 40,205.88 12.41%33,601.77 10.79%1.62%销售增长，采购原材料增加所致。投资性房地产 2,084.96 0.64%2,105.96 0.68%-0.04%长期股权投资 0.00%0.00%0.00%固定资产 86,304.85 26.63%73,714 23.67%2.96%“8000 铸锻件二期项目”以及“海上风电主轴与其他精密传动轴项目”工程陆续建造完工转资

32、所致。在建工程 17,007.14 5.25%19,798.83 6.36%-1.11%使用权资产 0.00%0.00%0.00%短期借款 4,960.81 1.53%3,512.59 1.13%0.40%合同负债 211.38 0.07%136.37 0.04%0.03%长期借款 0.00%0.00%0.00%金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 14 租赁负债 0.00%0.00%0.00%2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价

33、值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）320,000,000.00 210,000,000.00 420,000,000.00 110,000,000.00 4其他权益工具投资 24,656,800.00 4,752,379.75 24,656,800.00 金融资产小计 344,656,800.00 210,000,000.00 420,000,000.00 134,656,800.00 应收款项融资 90,714,036.98 55,594,965.51 其他非流动金融资产 163,113,827.56 5,6

34、52,798.41 50,000,000.00 218,766,625.97 上述合计 598,484,664.54 5,652,798.41 4,752,379.75 687,761,202.15 409,018,391.48 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 4、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 100,000.00 应付票据保证金 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 15 列报于交易性金融资产的结构性存款 110,000,000.00 不能提前

35、支取的结构性存款 已贴现未终止确认的票据 49,608,051.83 贴现未到期的票据 合计合计 159,708,051.83 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 50,000,000.00 0.00 100.00%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、以公允价值计量的金融资产、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价值

36、变动损益 计入权益的累计公允价值变动 报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 基金 130,000,000.00 5,652,798.41 50,000,000.00 88,766,625.97 218,766,625.97 自有资金 合计 130,000,000.00 5,652,798.41 0.00 50,000,000.00 0.00 88,766,625.97 218,766,625.97-5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 金雷科技股份公司 2021 年半年度

37、报告全文 16 募集资金总额 49,346.74 报告期投入募集资金总额 12,040.18 已累计投入募集资金总额 38,956.33 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%募集资金总体使用情况说明 1、经中国证券监督管理委员会“证监许可2020982 号”文核准，公司于 2020 年 9 月非公开发行人民币普通股 23,696,682.00股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 21.10 元。公司募集资金总额 499,999,990.20 元，扣除发行费用并考虑相关税费后募集资金净额为 493,467,44

38、4.80 元。2020 年 10 月 10 日致同会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金进行了审验，并出具了致同验字(2020)第 371ZC00369 号金雷科技股份公司非公开发行 A 股验资报告。2、截至 2021 年 6 月 30 日，公司已累计投入募集资金 38,956.33 万元用于海上风电主轴与其他精密传动轴建设项目。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可

39、使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 海上风电主轴与其他精密传动轴建设项目 否 50,550 50,550 12,409.89 39,612.26 78.36%2021 年12 月 31日 5,672.22 10,572.95 是 否 承诺投资项目小计-50,550 50,550 12,409.89 39,612.26-5,672.22 10,572.95-超募资金投向 无 合计-50,550 50,550 12,409.89 39,612.26-5,672.22 10,572.95-未达到计划进度或预计收益的

40、情况和原因（分具体项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用不适用 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 17 途及使用进展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 2020 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案，同意公司以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金人民币 23,336.94 万元。公司独立董事也就该事项发表了明确同意的意见。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司预先

41、投入募投项目的自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了“(致同专字（2020）第 371ZA09636 号)”鉴证报告。公司保荐机构经核查后出具了中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的核查意见。公司以募集资金 23,336.94 万元置换了已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金余额为 107,189,497.31 元，其中存放募集资金专户余额为57,189,497.31 元，购买银行

42、结构性存款余额为 50,000,000.00 元。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 截至 2021 年 6 月 30 日，募投项目累计投入 39,612.26 万元，其中募集资金投入 38,956.33 万元，项目建设领用自有材料投入 655.93 万元。（3）募集资金变更项目情）募集资金变更项目情况况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 适用 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未

43、收回理财已金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 18 源 计提减值金额 银行理财产品 募集资金 15,000 5,000 0 0 合计 15,000 5,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用 （2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。（3）委托贷款情况）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。七、重大资产和股权出售七、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未

44、出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 八、主要控股参股公司分析八、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：万元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 山东金雷新能源有限公司 子公司 风能、太阳能发电项目的开发、生产、销售等 5,000.00 4,765.99 4,748.57 0 39.03 39.03 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 19 目前，全资子公司山东金雷新能源有限

45、公司的风场建设开工前的手续正在办理中。九、公司控制的结构化主体情况九、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 十、公司面临的风险和应对措施十、公司面临的风险和应对措施（一）宏观经济波动及下游行业影响的风险（一）宏观经济波动及下游行业影响的风险 虽然随着全球能源短缺、气候变暖等问题的日益突出，公司所处的绿色能源行业未来发展可观，但受宏观经济及风电行业政策、景气度等经营环境的影响，若经营环境出现波动，公司将面临严峻的形势和挑战。面对复杂的市场环境和下游需求变动，公司继续加大大兆瓦风电主轴和其他精密传动轴类产品的市场开发投入，增加新产品、新技术和新工艺的研发力度，优化生产流程，提高员工技能，从多方面

46、开发市场、稳定质量，增强核心竞争力。（二）政策波动风险（二）政策波动风险 近年来，各国政府相继出台了一系列风电政策，有力推动了下游风电市场的发展。若未来全球风电行业整体出现重大调整、主要客户经营情况发生重大变化，都会导致风电行业市场需求发生重大变化。同时出口业务占比较高，若我国出口退税等政策发生变化，主要海外客户政府相关进口政策发生不利变化等，将会对公司经营带来不确定影响。面对复杂的市场形势，公司始终坚持国内与海外并重的发展策略，密切关注全球风电市场波动、及时了解客户所处国家和地区的市场和对外贸易政策，及时调整业务方向。在扩展风电业务的同时也在大力开发其他精密轴类市场，分散和降低市场风险。（三

47、）国家外汇政策变动及外汇汇率波动风险（三）国家外汇政策变动及外汇汇率波动风险 公司外销业务量较大，汇率波动对销售收入及外币资产影响较大。目前，我国人民币实行有管理的浮动汇率制度，汇率的波动将直接影响到公司出口产品的销售定价和外币资产的折算金额，从而影响到公司的盈利水平，给公司经营带来一定风险。公司密切关注汇率变动对本公司外币业务的影响，及时监控汇率波动，保持与经营外汇业务金融机构的紧密合作，通过调整销售策略、改变结算方式、外汇套期保值方式等来降低人民币升值等不可控制的风险。（四）原材料价格波动风险（四）原材料价格波动风险 公司生产经营所需的主要原材料与钢铁行业的价格波动具有较高的相关性，若未来

48、主要原材料价格出现大幅上涨，将直接影响产品的生产成本和营业毛利，虽然公司已经通过延长产业链实现原材料自供，有效的降低了影响的幅度，但是原材料价格若发生大幅波动，仍会导致公司经营业绩的波动。为此，公司将不断完善产品定价机制，保持市场敏锐性，制定合理的原材料采购计划，做好原材料安全库存管理工作，降低采购成本，内部深度开展降本增效，实施精细化管理，有效缓解原材料价格波动的风险。（五）快速发展带来的经营管理风险（五）快速发展带来的经营管理风险 随着公司业务规模的进一步扩大，对经营管理水平提出更高的要求。如果公司的管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，公司的研发、销售、生产、采购等各方面管理模式未能有

49、效创新，人才培养模式未能随着公司业务规模的扩大进一步健全和完善，则有可能导致公司业务发展无法突破现有瓶颈，则将由此引发管理风险。公司通过与专业培训机构合作，结合公司生产经营实际，成立了金雷学院，不定期组织各类培训，提金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 20 升管理层通用管理和专业管理能力。完善各类制度、业务流程，继续推行标准化作业流程，在操作岗中选拔技师，积极开展技师经验分享，持续提升员工技能。积极开展多种形势的团队素质拓展训练，凝心聚力，打造高效团队。十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待地点 接待

50、方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引 2021年03月04日 公司办公楼 其他 其他 所有参与公司2020 年业绩说明会的投资者 主要内容是关于公司业绩、财务指标、行业情况、公司经营情况以及 2020 年度分红事项等。巨潮资讯网 2021年05月19日 公司办公楼 实地调研 机构 太平洋资产、西部利得、中泰证券 主要内容是风电行业发展趋势、公司订单及产品开发情况、钢材价格上涨对公司的影响及公司未来发展规划等 巨潮资讯网 金雷科技股份公司 2021 年半年度报告全文 21 第四节第四节 公司治理公司治理 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情