2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷2110.docx

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1、*2021 年期货从业资格考试期货法律法规课程试卷（含答案） 学年第学期考试类型：（闭卷）考试考试时间： 90分钟年级专业 学号姓名 1、判断题（28 分，每题 1 分）1. 经营机构应当每半年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。（）正确错误答案：错误解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第三十五条规定， 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员 的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。2. 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。（）正确错误答案：错误解析：期货公司期货投资咨询业务试行办

2、法第十七条第一款规定， 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效 措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。3. 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）2016 年 7 月真题 正确错误答案：错误解析：刑法修正案（六）第七条第一款规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处

3、没收财产。4. 根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，证券期货经营机构以其自有资金参与集合资产管理计划时，应当提前5 个工作日告知投资者和托管人。（）正确错误答案：正确解析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第九条第一款规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月。参与、退出时，应当提前 5 个工作日告知投资者和托管人。5. 境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易，也应当遵守本指引规定。（）正确错误答案：错误解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第四十七条规定， 除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机 构向境

4、外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定。6. 风险承受能力最低类别投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应当要求投资者签署特别风险警示书。（）正确错误答案：错误解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二十四条规定， 风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务。期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二十五条规定，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后，应当要求投资者签署特别风险警示书，确认其已知悉产品或服务的风险特征、风险高于投资者承

5、受能力的事实及可能引起的后果。7. 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前 具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（）正确错误答案：错误解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。8. 参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（） 2015 年 7 月真题正确错误答案：错误解析：期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的， 应当符合下列条件：（一）年满 18 周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监

6、会规定的其他条 件。9. 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）2016 年 7 月真题正确错误答案：正确解析：参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第三条规定。10. 非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（）2017 年 9 月真题正确错误答案：正确解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条规定，非结 算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来， 只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只 能通过非结算会员的期货保证金账户办理。11. 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时报告中

7、国证监会。（）2015 年 3 月真题正确错误答案：错误解析：期货交易所管理办法第七十六条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。12. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，应当免责。（）正确错误答案：错误解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。13. 根据最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件

8、适用法律若干问题的解释的规定，实施刑法第一百八十二条第一款第二项、第三项操纵证券市场行为，连续十个交易日的累计成交量达到同期该证券总成交量百分之五十以上的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节特别严重”。这里的“连续十个交易日”，是指行为人连续交易的十个交易日。（ ）正确错误答案：错误解析：最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释第九条第二款规定，本解释所称“连续十个交易日”，是指证券、期货市场开市交易的连续十个交易日，并非指行为人连续交易的十个交易日。14. 证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义

9、务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间， 或者增加回访频次等。（ ）正确错误答案：正确解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十条规定，经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。15. 境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易，也应当遵守本指引规定。（）正确错误答案：错误解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第四十七条规定，除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资

10、者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定。16. 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊，玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ） 2016 年 9 月真题正确错误答案：正确解析：期货从业人员管理办法第三十五条，协会工作人员不按本 办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的， 协会应当给予纪律处分。17. 期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）2016 年 11 月真题正确错误答案：正确解析：期货投资者保障基金管理办法第十六条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构

11、管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。18. 符合证券期货投资者适当性管理办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，期货经营机构有权自主决定是否同意其转化。（）正确错误答案：错误解析：证券期货投资者适当性管理办法第十一条规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。19. 根据刑法修正案（六），期货公司违背受托义务，擅自运用

12、客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金 。 （ ）正确错误答案：正确解析：参见刑法修正案（六）第十二条规定。20. 符合证券期货投资者适当性管理办法第八条第（四）、（五）项规定条件的普通投资者，如需转化为专业投资者，应当书面告知期货经营机构。期货经营机构应当按照专业投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（ ）正确错误答案：错误解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第十四条规定， 符合证券期货投资者适当性管理办法第八条第（四）、（五）项规定条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构。经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当

13、性评估、匹配与管理义务。21. 期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于 10 年。（）正确错误答案：错误解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，期货公司 应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要 负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字， 并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于 5 年。22. 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）2015 年 3 月真题正确错误答案：正确解析：参见期货公司首席风险官管理规定（试行）

14、第二十四条第一款规定。23. 期货公司风险监管指标管理办法中所称的净资本，是指在期货公司注册资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）2017 年 5 月真题正确错误答案：错误解析：期货公司风险监管指标管理办法第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。24. 协会自律监察部门决定对违规线索是否立案。（） 正确错误答案：错误解析：中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）第十二条规定，协会自律监察部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会会长办公会决定。25. 根据期货公司风

15、险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。（ ）2014 年 3 月真题正确错误答案：正确解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。26. 根据刑法修正案（六），在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，

16、自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（ ）2015 年 3 月真题正确错误答案：正确解析：参见刑法修正案（六）第十一条第一款第三项规定。27. 禁止期货公司从事境外期货交易。（） 正确错误答案：错误解析：期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。28. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引的适用对象包括： 经营机构向投资者公开销

17、售或转让期货及其他衍生产品，或者为投资 者提供证券期货相关业务服务（）。正确错误答案：错误解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二条规定，期货公司、期货公司子公司以及其他期货经营机构（以下简称“经营机构”）向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为投资者提供证券期货相关业务服务，适用本指引。2、单项选择题（39 分，每题 1 分）1. 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。2016 年 3 月真题A. 报告期货交易所B. 报告中国证监会派出机构C. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险D. 报告中国期货业协

18、会答案：C解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条第二项规 定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能 从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规 的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。2. 证券期货经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的（）等风控制度。A. 限制匹配销售行为B. 客户回访检查C. 评估与销售结合D. 监督问责答案：B解析：证券期货投资者适当性管理办法第二十九条规定，经营机 构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规 范、

19、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施， 确保从业人员切实履行适当性义务。3. 中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。2016 年 7 月真题A. 指导和审查B. 审查和监督C. 管理和监督D. 指导和监督答案：D解析：期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。4. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A. 期货交易所实行当日无负债结算制度B. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户C. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理答案：B解析：期货交易管理条例

20、第三十三条规定，期货交易的结算，由 期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期 货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交 易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定 的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。5. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，下列表述正确的是（）。2017 年 11 月真题A. 由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任B. 即使客户追认，期货公司责任也不能免除C. 期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外D. 由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责

21、任答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。6. 根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A. 主管部门B. 所在机构的股东C. 期货交易各方D. 中国证监会答案：C解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第六条规定，从业人 员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守， 珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。7. 证券期货经营机构应当（）开展一次适当性

22、自查，形成自查报告。A. 每季度B. 每半年C. 每年D. 不定期答案：B解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。8. 证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格，并具有（ ）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。A. 2B. 3C. 4D. 5答案：B解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十二条规定，投资经理应当依法取得从业资格，具有 3 年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守， 且最近 3 年

23、未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。9. 期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（ ）。2016 年 9 月真题A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构B. 期货投资咨询机构C. 期货公司D. 期货交易所答案：D解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三条规定，本准则 所称机构是指期货从业人员管理办法第三条所规定的机构；从业 人员是指期货从业人员管理办法第四条规定的人员。期货从业 人员管理办法第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国

24、证监会）规定的其他机构。10. 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A. 10B. 15C. 20D. 60答案：A解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日内向协会报告。11. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。2014 年 7 月真题A. 15B. 30C. 10

25、D. 5答案：C解析：参见期货从业人员管理办法第十一条规定。12. 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（ ）。A. 董事会应当提前通知王某B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选答案：B解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可

26、以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。13. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时， 确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。2015 年 7 月真题A. 有损失B. 违法C. 有过错D. 提起诉讼答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三 条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件， 应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损 失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。14. 设有独立董事的

27、期货公司聘任首席风险官，（）。A. 不需要独立董事同意即可B. 应当经超过 12 的独立董事同意C. 应当经超过 23 的独立董事同意D. 应当经全体独立董事同意答案：D解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。15. 任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。2016 年 3 月真题A. 期货交易所B. 中国期货业协会C. 国务院期货监督管理机构D. 人民法院答案：C解析：期货交易管理条例

28、第七十七条规定，任何单位或者个人违 反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。16. 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。2015 年 11 月真题A. 期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金B. 期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金C. 违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D. 违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金答案：C解析：期货交易所管理办法第八十三第二款规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的

29、违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。17. 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露（ ）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A. 预计负债B. 或有事项C. 或有资产D. 负债答案：B解析：期货公司风险监管指标管理办法第十四条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项

30、的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减， 并在风险监管报表附注中予以说明。18. 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（ ）。A. 任免期货交易所总经理B. 选举和更换会员理事C. 决定会员的接纳和退出D. 决定解散期货交易所答案：C解析：A 项，根据期货交易所管理办法第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD 两项为会员制期货交易所会员大会的职权。19. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。A. 期货公司总部住所地B. 交割仓库所在地C. 分公司、营业部住所地D

31、. 受理法院住所地答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条第一款规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。20. 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（ ）制订，报国务院批准后施行。2015 年 5 月真题A. 国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门C. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门D. 国务院期货监督管理机构答案：C解析：期货交易管理条例第八十三条规定，

32、境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支 机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务 院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施 行。21. （）负责期货投资者保障基金的财务监管。2017 年 3 月真题A. 期货交易所B. 中国证监会和财政部C. 中国证监会D. 财政部答案：D解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。22. 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，（）， 期货公司应当承担由此产生的民事责任。2018 年 3 月真题A.

33、期货公司不予认可的B. 给客户造成经济损失的C. 具备法定的表见代理条件的D. 客户提起诉讼的答案：C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备民法典第一百七十二条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。23. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。A. 投资咨询业务资格B. 结算业务资格C. 代理交易资格D. 介绍业务资格答案：D解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定，证券公司

34、从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。24. 根据刑法修正案，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（）。2012 年 9 月真题A. 十年以上有期徒刑B. 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C. 拘役D. 三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金答案：B解析：刑法修正案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的

35、，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。25. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的， 期货公司依法应当在（）上公告。2017 年 3 月真题A. 期货交易所网站B. 中国证监会指定的媒体C. 中国期货业协会网站D. 期货公司网站答案：B解析：期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司设立、 变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。26. 从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息不包括（）。A. 证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施B. 公民的性别C. 公民的血

36、型D. 因证券期货侵权行为被法院判决承担较大民事赔偿责任答案：C解析：证券期货市场诚信监督管理办法第九条规定，诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。27. 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下（ ）处理。2014 年 11 月真题A. 核减净资产金额B. 核增净资本金额C. 核增净资产金额D. 核减净资本金额答案：D解析：期货公司风险监管指标管理办法第十三条规定，期货公司 计算净资本时，应当按照企业

37、会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准 备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并 要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。28. 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A. 6B. 4C. 3D. 2答案：D解析：参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条规定。29. 公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。A.

38、 1B. 2C. 3D. 4答案：C解析：参见期货交易所管理办法第三十九条规定。30. 下列关于交割的表述，正确的是（）。A. 只有合约到期才能办理交割B. 交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C. 交割只能是实物交割D. 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算答案：A解析：期货交易管理条例第八十一条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。31. 全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。2016 年 9 月真题A. 中国期货业协会规定的

39、保证金标准B. 中国证监会规定的保证金标准C. 交易所规定的保证金标准D. 结算协议约定的保证金标准答案：D解析：参见期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定。32. 根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。2018 年3 月真题A. 期货公司B. 期货交易所C. 客户D. 中国期货业协会答案：A解析：期货市场客户开户管理规定第二十七条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。33. 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是（）。2019 年 11 月真题A.

40、 交易价格超出客户指令价位范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承担B. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担C. 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担答案：B解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外， 交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易

41、差价损失或者交易结果由期货公司承担。34. 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（ ）。2014 年 9 月真题A. 委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B. 只能委托其他理事代为出席会议C. 每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议D. 理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席答案：D解析：期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记

42、录上签名。35. 期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A. 3B. 6C. 2D. 12答案：B解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第三十八条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会派出机构报告。公司决定的人员不

43、符合条件的，中国证监会派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用符合任职条件的人员担任董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人。36. 以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（）。2014 年 3 月真题A. 最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格B. 最近 5 年内未受过刑事处罚C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D. 品行端正，具有良好的职业道德答案：A解析：期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业

44、资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。37. 期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据期货交易管理条例进行处罚。2014 年 11 月真题A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 财政部D

45、. 期货投资者保障基金管理机构答案：A解析：期货投资者保障基金管理办法第二十七条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十四条、第六十六条进行处罚。38. 以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。A 90B 80C 70D 50答案：B解析：期货交易所管理办法第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的 80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍。39. 符合任职条件的人员最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。2018 年 3 月真题A. 1B. 5