企业风险评估管理制度条例.pdf

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1、企业风险评估管理制度条例企业风险评估管理制度条例为落实企业平安生产工作，将平安风险降到最低，应制定标准的企业风险评估。下面为大家了有关企业风险评估管理制度的范文，希望对大家有帮助。为实现公司的平安生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，到达消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。一、评价目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，防止人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。二、评价范围1、工程规划、设计和建立、投产、运行等阶段;2、常规和

2、异常活动;3、事故及潜在的紧急情况;4、所有进入作业场所的人员活动;5、原材料、产品的运输和使用过程;6、作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品;7、人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规章制度;8、丢弃、废弃、撤除与处置;9、气候、地震及其他自然灾害等。三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和平安检查表分析法等。1、工作危害分析法：从作业活动清单项选择定一项作业活动，将作业活动分解为假设干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。2、平安检查表分

3、析法：平安检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些工程，识别与一般工艺设备和操作有关类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不平安因素，然后确定检查工程。再以提问的方式把检查工程按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。平安检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。四、评价时机常规活动每年一次，非常规活动开始之前.五、评价准那么采用风险度 R=可能性 L后果严重性 S 的评价法，具体评价准那么规定为：六、评价组织1、公司成立风险评价领导小组2、公司的各级管理人员应参与风险评价工作，岗位要积极参与风险评价和风险控制工作。七、其它要求1、根据

4、评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。2、评价出的重大隐患工程，应建立档案和整改方案。3、风险评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。4、按照实际情况不断完善风险评价的内容。第一章总那么第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本方法。第二条本方法中所指风险是与公司投资开展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险(业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险)和战略决策信息风险。第三条本方法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意

5、识。具体负责组织实施单位为开展战略部。第二章风险评估管理组织体系结构第四条公司开展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存开展的时机。第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本方法的框架下制订各自的风险评估管理方法，设立专人与开展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。第六条内部审计部门协助开展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报开展战略部从战略上研讨、评估该等风险，开展战略部与内部审计部密切合作，审核、

6、监控并管理风险。第七条开展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向开展战略部通报提交有关风险评估文档。第九条各业务单元、下属子公司及具体工程运作小组负责评估本单元(或工程)的财务风险、运作风险及其他综合风险，向开展战略部提交有关风险评估文档。第十条技术管理部及*研究院就公司整体开展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至开展战略部。第十一条开展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体工程小组的风险评估文档，展开

7、相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。第二章风险评估文档第十二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。第十三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。第十四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据及评估结果。第十五条风险评估文档要求但不限于：1、正确完备地描述风险过程;2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据;第十六条风险评估文档管理要求但不限于：1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库;2、为风险管理提供可计量的机制与工具;3、促进对风险的持续监控并

8、审视相关结果;4、提供风险审计轨迹;5、共享并交流风险信息;第三章风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择第十七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管(或者该子公司领导)担任，组成人员需要包括开展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。第十八条风险评估的第二步要求是识别风险及其与类别。对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。本方法所指称的风险类别及

9、包括：1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。具体可以分为源于消费者、资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险;源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险;源于价格、流动性和信贷的金融财务风险;源于组织系统及其体系结构的信息技术风险;源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。3、战略

10、决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。第十九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，提醒风险及其损失。具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性标度。半定性指标通常是在定性指标的根底上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字

11、性表述。第二十条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。第二十一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。对付风险的方法可以是转移风险、躲避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为时机。第二十二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。第四章风险预警机制及监控体系第二十三条风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。第二十四条风险监控的方法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。第二十五条开展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。第二十六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由开展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。第二十七条本管理方法由开展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。第五章附件：风险评估管理局部文档标准样式